【正文】 施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗(yàn)證或監(jiān)督審核方式的要求。即推薦認(rèn)證通過(guò)、推遲推薦認(rèn)證通過(guò)和不推薦認(rèn)證通過(guò)三種結(jié)論中的一種。審核組長(zhǎng)應(yīng)再次對(duì)保密進(jìn)行承諾，包括保守審核秘密。但審核組應(yīng)力求使審核結(jié)果公正、客觀和準(zhǔn)確。（5）說(shuō)明抽樣的局限性。（4）宣讀不符合報(bào)告。（3）總結(jié)。雖然這些內(nèi)容在首次會(huì)議已作了闡述，但末次會(huì)議具有總結(jié)性質(zhì)，重新申明這些內(nèi)容，有利于清楚來(lái)龍去脈。人員介紹：重點(diǎn)介紹來(lái)參加末次會(huì)議人員（如上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及觀察員）。2．末次會(huì)議的容末次會(huì)議的內(nèi)容如下：（1）與會(huì)者簽到。末次會(huì)議仍由審核組長(zhǎng)主持，出席會(huì)議人員與首次會(huì)議相同。使審核方了解HSE體系存在的問(wèn)題，要求跟蹤活動(dòng)取得受審核方同意。因此，認(rèn)真總結(jié)審核證據(jù)對(duì)上述HSE績(jī)效作出評(píng)價(jià)，可以全面、客觀地證明體系的有效性。由于企業(yè)的性質(zhì)和情況不同，上述HSE績(jī)效不一定會(huì)在一個(gè)組織中同時(shí)產(chǎn)生。因此，在HSE管理體系審核中，除了依據(jù)審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)HSE管理體系本身外，還要注意運(yùn)用收集到的管理體系實(shí)施成效的證據(jù)，來(lái)評(píng)價(jià)體系實(shí)施的效果。體系有效性評(píng)價(jià)內(nèi)容如下：（1）體系能保證實(shí)現(xiàn)組織的承諾、方針和目標(biāo)；（2）對(duì)體系評(píng)價(jià)的重要危害因素能實(shí)施有效控制；（3）通過(guò)體系的監(jiān)測(cè)和測(cè)量、不符合糾正與預(yù)防、內(nèi)審和管理評(píng)審等要素的實(shí)施形成了一套自我完善的機(jī)制；（4）員工通過(guò)體系的建立與實(shí)施提高了HSE意識(shí)，并能夠自覺(jué)地遵守與本崗位有關(guān)的程序或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。對(duì)一個(gè)組織的HSE管理體系的總體評(píng)價(jià)，可從體系實(shí)施的有效性和實(shí)施效果兩方面進(jìn)行。（5）盡可能使用規(guī)范術(shù)語(yǔ)（如標(biāo)準(zhǔn)或體系文件術(shù)語(yǔ)）。（3）語(yǔ)言簡(jiǎn)明精練，概括不符合的核心問(wèn)題。包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物（注明職務(wù)或職稱(chēng)，不提姓名）、何種情況等。1）不符合報(bào)告的內(nèi)容（1）受審核方名稱(chēng)及負(fù)責(zé)人；（2）不符合事實(shí)描述；（3）審核準(zhǔn)則；（4）不符合判據(jù)及條款號(hào)；（5）不符合性質(zhì)的判定；（6）審核員姓名及開(kāi)具日期；（7）受審核方代表確認(rèn)及簽名；（8）采取的糾正預(yù)防措施及完成日期；（9）糾正措施完成情況及驗(yàn)證。觀察項(xiàng)，一般也不計(jì)入審核報(bào)告和審核結(jié)論中。對(duì)出現(xiàn)輕微不符合事項(xiàng)的企業(yè)，應(yīng)不影響推薦注冊(cè)、但對(duì)輕微不符合項(xiàng)，受審核方也要在認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出整改方案，采取有效措施，并經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)跟蹤確定符合后，才推薦注冊(cè)。對(duì)于觀察項(xiàng)，一般不要求受審核方提出限期整改方案，與無(wú)需跟蹤驗(yàn)證，只要求對(duì)方引起注意，對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)所有準(zhǔn)備并加以預(yù)防和糾正，觀察項(xiàng)一般不計(jì)入審核報(bào)告和審核結(jié)論中。3）觀察項(xiàng) 指系統(tǒng)或程序有潛在的不恰當(dāng)，以及具有潛在的風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，這些事項(xiàng)有變成不符合的趨勢(shì)，只是審核員掌握的證據(jù)暫不足。嚴(yán)重不符合和一般不符合性質(zhì)的判定，對(duì)審核結(jié)論有決定性的影響，對(duì)受審核方能否通過(guò)HSE管理體系認(rèn)證起著關(guān)鍵作用。2）一般（輕微）不符合出現(xiàn)下列情況之一，原則上可構(gòu)成一般不符合項(xiàng)：（1）對(duì)滿(mǎn)足HSE管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的不符合。（7）第二類(lèi)不符合事項(xiàng)仍未改善，即上一次審核中發(fā)現(xiàn)的第二類(lèi)不符合項(xiàng)，至今仍未采取有效措施加以整改的，即判為第一類(lèi)不符合項(xiàng)。（5）一般不符合項(xiàng)沒(méi)有按期糾正且未意識(shí)到。（3）造成嚴(yán)理的HSE危害，或潛在危害嚴(yán)重的HSE后果。如某一部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)所的全面失效現(xiàn)象，或者各層次、各部門(mén)出現(xiàn)失效。如受審核方安全處、生產(chǎn)處均出現(xiàn)了文件和資料控制方面的不符合，從而導(dǎo)致體系系統(tǒng)性失效。1）嚴(yán)重不符合出現(xiàn)下情況之一，原則上可構(gòu)成嚴(yán)重不符合項(xiàng)：（1）體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。按照上述原則，對(duì)審核中收集的客觀證據(jù)進(jìn)行歸納、分析、比照約定的審核準(zhǔn)則，即可確定不符合項(xiàng)，通常不符合項(xiàng)有以下幾種情形：（1）體系性不符合——HSE管理體系文件沒(méi)有完全達(dá)到SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)的要求，即文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)；（2）實(shí)施性不符合——HSE管理體系實(shí)施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運(yùn)行實(shí)施不符合文件規(guī)定；（3）效果性不符合——體系運(yùn)行效果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合所建立的目標(biāo)；（4）法律性不符合——體系運(yùn)行的HSE行為未達(dá)到HSE法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即HSE行為不符合法規(guī)要求。如果受審核方提出補(bǔ)充證據(jù)，證明審核員對(duì)不符合陳述有誤，審核員經(jīng)過(guò)補(bǔ)充調(diào)查核準(zhǔn)，應(yīng)勇于修正錯(cuò)誤。5）與審核方共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)審核組應(yīng)當(dāng)與受審核方共同確認(rèn)不符合的事實(shí)依據(jù)，審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間畢竟有限，所發(fā)現(xiàn)的事實(shí)有可能只是問(wèn)題的一個(gè)側(cè)面，所以要在形成不符合項(xiàng)前與受審核方共同確認(rèn)這些事實(shí)。另一方面，審核組成員的充分討論也有助于更準(zhǔn)確、更全面地作出判斷，避免由于審核員個(gè)人收集信息的局限所帶來(lái)的片面性。所以在形成不符合前，需要審核組成員充分討論，交流情況，互相補(bǔ)充印證。這也是正確判定不符合意圖。3）分析所有不符合原因，找出體系缺陷HSE管理體系審核是一種體系審核，目的是判定受審核方的HSE管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。不能夠以審核員個(gè)人的任何意見(jiàn)、觀點(diǎn)作依據(jù)。又如，受審核者說(shuō)“所有目標(biāo)指標(biāo)已完成”，確切的證據(jù)應(yīng)是涉及完成的記錄和可見(jiàn)的有形證據(jù)。對(duì)于通過(guò)面談取得的信息，應(yīng)當(dāng)通過(guò)其他事實(shí)得以證實(shí)，避免受審核人員情緒緊張或口誤造成回答失誤，導(dǎo)致錯(cuò)判?，F(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)應(yīng)請(qǐng)受審核方陪同人員確認(rèn)。上述審核準(zhǔn)則中，SY/T6276—1997是審核員判斷是否符合要求的基本準(zhǔn)則。（2）受審核方的HSE管理體系文件（包括手冊(cè)、程序文件和支持性文件）。1．不符合HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。對(duì)于這兩個(gè)方面的問(wèn)題，應(yīng)在審核報(bào)告中進(jìn)行充分的描述，以便對(duì)體系的實(shí)施效果作出評(píng)價(jià)。一方面用以確定受審核方的HSE管理體系符合審核準(zhǔn)則的方面?，F(xiàn)場(chǎng)審核中應(yīng)避免與受審核方產(chǎn)生爭(zhēng)論，以確保審核的客觀性和公正性。如有的人態(tài)度冷淡，不重視審核；有的人對(duì)HSE管理體系審核有怨氣；有的人有意，無(wú)意地轉(zhuǎn)移審核員的視線等。為些，在現(xiàn)場(chǎng)審核中，審核員在任何情況下都要謙虛、謹(jǐn)慎，尊重受審核方，遵守職業(yè)守則，從自身作起，對(duì)沒(méi)有搞清的問(wèn)題注意不要輕易下結(jié)論。5）要始終營(yíng)造良好的審核氣氛始終營(yíng)造良好的氣氛，是保證審核順利進(jìn)行的重要條件。例如：事故預(yù)防和隱患控制方面的效果，能源、資源利用的效果等。4）注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)HSE管理體系運(yùn)行的有效性應(yīng)是現(xiàn)場(chǎng)審核的重要內(nèi)容之一。此外，對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)的一些具體問(wèn)題要認(rèn)真分析。因這種情況下，審核員一定要頭腦清醒，集中精力把可能造成管理混亂、影響體系運(yùn)行、有可能造成重大HSE影響的問(wèn)題抓住。③注意分層，做到分層抽樣。因此，審核員必須注意合理策劃樣本，做到：①保證一定數(shù)量（通常應(yīng)抽取2~8個(gè)樣本），并根據(jù)受審核方的規(guī)模大小和審核時(shí)間而定?，F(xiàn)場(chǎng)審核中需要審核的內(nèi)容很多，難以面面俱到，只能把重點(diǎn)放在重要的HSE崗位和重要危害因素的現(xiàn)場(chǎng)。選取哪個(gè)項(xiàng)目組成作業(yè)隊(duì)、站去審核，不要事先通知受審核方，而應(yīng)臨時(shí)抽取，這樣更有代表性。（2）要做到隨機(jī)抽樣。審核時(shí)，確定有代表性的審核現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)考慮下列因素：a）現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)部和整體HSE管理體系的審核結(jié)果和報(bào)告；b）管理評(píng)審的結(jié)果；c）管理體系的成熟性；d）對(duì)組織的了解程度；e）現(xiàn)場(chǎng)規(guī)模的差別；f）現(xiàn)場(chǎng)的復(fù)雜性；g）管理體系的復(fù)雜性；h）敏感HSE問(wèn)題的潛在相互作用；i）不同法律法規(guī)要求；j）分班工作情況；k）工作作業(yè)的差別；l）從事活動(dòng)的差別；m）職能的重復(fù)性；n）組織人員在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的分布情況；o）危害因素的重要性及相關(guān)影響的程度；p）相關(guān)方的意見(jiàn)。當(dāng)一個(gè)企業(yè)有幾個(gè)相似的現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)有相似的危害因素并在相同的行政管理機(jī)構(gòu)控制下運(yùn)行的現(xiàn)場(chǎng)可以進(jìn)行抽樣審核。因此，為保證審核的系統(tǒng)性和完整性，需要通過(guò)合理的樣本選擇實(shí)施審核。所制定的審核計(jì)劃在實(shí)際審核中確實(shí)存在某些不周密、需要調(diào)整時(shí)，經(jīng)過(guò)雙方同意后做必要的調(diào)整也是允許的，但總的審核天數(shù)一般情況下不宜變更。審核員控制審核計(jì)劃的有效方法，就是充分利用審核檢查表。審核員要注意掌握時(shí)間，不要偏離審核線索。例如突然停電、停水，這時(shí)應(yīng)及時(shí)調(diào)整審核計(jì)劃，將不受停電、停水影響的部門(mén)提前審核。但在審核過(guò)程中。5．審核活動(dòng)的控制1）按審核計(jì)劃實(shí)施審核審核活動(dòng)的控制首先是針對(duì)審核計(jì)劃的控制，這是審核組長(zhǎng)和審核組成員的共同責(zé)任。例如“于是你就直接采取糾正措施，并在兩周內(nèi)返回糾正措施實(shí)施情況報(bào)告??”。2）封閉式提問(wèn)用簡(jiǎn)單的“是”或“否”就可以回答的問(wèn)題，信息量較小。除以上類(lèi)型的問(wèn)題外，還有一些其他的類(lèi)型問(wèn)題?！睂徍藛T問(wèn)：“你不認(rèn)為需要一本文件化的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？”受審核方就不得不回答問(wèn)題。（5）重復(fù)性問(wèn)題：重復(fù)性問(wèn)題可以得到明確的答案。例如“你為什么覺(jué)得有必要??”“由此你采取了哪些措施？”（3）討論性問(wèn)題：討論性問(wèn)題有助于使受審核方擺脫公式化的答案，說(shuō)出個(gè)人的思路、見(jiàn)解和感覺(jué)。開(kāi)放式提問(wèn)應(yīng)根據(jù)不同類(lèi)型問(wèn)題進(jìn)行提問(wèn)，歸納起來(lái)有如下7種類(lèi)型問(wèn)題：（1）帶主題的問(wèn)題：提出問(wèn)題之前有一明確的主題。通?？刹捎?W1H（Why，What，Who，Where，When，How）之類(lèi)提問(wèn)方式，它可引導(dǎo)出比“是”或“不”更多的回答內(nèi)容，因而需要更多的回答時(shí)間。一般來(lái)說(shuō)，提問(wèn)的基本方法有3種；開(kāi)放式提問(wèn)、封閉式提問(wèn)和澄清式提問(wèn)，審核員可根據(jù)審核實(shí)際需要，靈活運(yùn)用。4．提問(wèn)技巧為了收集證據(jù)，必須運(yùn)用各種提問(wèn)技巧。以上是審核員應(yīng)遵循的較為細(xì)致的工作方法。6）要注意安全HSE管理體系審核可能涉及審核員人身安全，應(yīng)高度重視。另外，審核員應(yīng)該具備HSE知識(shí)、相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)，這在現(xiàn)場(chǎng)審核也是十分重要的。審核員必須善于比較、追蹤不同來(lái)源所獲取的對(duì)同一問(wèn)題的信息，從差別中判斷運(yùn)行狀況；必須善于追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況，并做出結(jié)論；必須善于追蹤HSE管理體系某一組成部分的來(lái)龍去脈，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，獲取客觀證據(jù)。很顯然，只有完整、準(zhǔn)確的信息才能作出正確的判斷。所作的記錄包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事實(shí)描述、憑證材料、涉及文件、各種標(biāo)識(shí)。4）記錄要證據(jù)確切審核員必須“口問(wèn)手寫(xiě)”，對(duì)調(diào)查獲取的信息、證據(jù)做好記錄。當(dāng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)要進(jìn)行深入檢查以確定客觀證據(jù)客觀證據(jù)是指建立在通過(guò)觀察、試驗(yàn)、測(cè)量或其他手段所獲事實(shí)的基礎(chǔ)上，證明是真實(shí)的信息。3）要仔細(xì)觀察和查閱審核員要仔細(xì)觀察現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)備的運(yùn)行狀況，查閱有關(guān)的記錄，如危害因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)記錄、法律法規(guī)識(shí)別和登記記錄、目標(biāo)指標(biāo)與HSE管理方案實(shí)施與完成記錄、過(guò)程控制記錄、監(jiān)控記錄、培訓(xùn)記錄、不符合與糾正措施記錄、內(nèi)審與管理評(píng)審記錄。談話時(shí)應(yīng)注意觀察回答者的表情。2）要注意傾聽(tīng)審核員要注意聽(tīng)取談話對(duì)象的回答，并做出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。在這方面審核員的耐心、禮貌和保持微笑有助于克服受審核方部門(mén)代表的畏懼和膽怯心理。3．審核方法HSE管理體系認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核的方法通常有觀察和測(cè)試。因此，審核員發(fā)表必須事先準(zhǔn)備好審核檢查表，避免忽略任何主要職能和HSE管理活動(dòng)，并注意從多方面收集事實(shí)，做好記錄。在審核中可以運(yùn)用逆向追溯也可以采用順向跟蹤。2）按要素審核這種方式是以要素為中心進(jìn)行的審核。在按部門(mén)審核計(jì)劃表中，審核日程、體現(xiàn)了以部門(mén)審核為主線，具體對(duì)各部門(mén)相關(guān)要素進(jìn)行審核的思路。一個(gè)部門(mén)往往承擔(dān)若干要素的職能，因此審核時(shí)應(yīng)以其主要HSE職能（即主要業(yè)務(wù)內(nèi)容或其中之一）為主線針對(duì)與部門(mén)有關(guān)的要素進(jìn)行審核。下面介紹兩種主要審核方式的內(nèi)涵。例如，部門(mén)審核與順向追蹤方式；部門(mén)審核與逆向追溯的方式；要素審核與順向追蹤的方式；要素審核與逆向追溯的方式。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，目前常用的主要是按部門(mén)審核和按要素審核兩種，在這兩種審核方式中根據(jù)審核內(nèi)容的需要適當(dāng)穿插順向追蹤和逆向追溯的審核方式。按照認(rèn)證審核的內(nèi)容，如何進(jìn)行體系要素的審核是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)的工作，要求審核員既具備審核技能，又有相應(yīng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。HSE管理體系認(rèn)證審核——審核實(shí)施（3）首次會(huì)議結(jié)束之后，就進(jìn)入到現(xiàn)場(chǎng)審核階段。（4）受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話應(yīng)盡量簡(jiǎn)短。（2）受審核方的最高管理者和各門(mén)主要負(fù)責(zé)人（尤其是接受審核的負(fù)責(zé)人）應(yīng)參加首次會(huì)議，有特殊情況應(yīng)指定代表參加，審核組不應(yīng)強(qiáng)求受審核方某一領(lǐng)導(dǎo)非參加不可。3．首次會(huì)議