【正文】 被審核部門(mén)總經(jīng)理審核時(shí)間審核員標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)檢查內(nèi)容檢查記錄總要求1．請(qǐng)總經(jīng)理簡(jiǎn)單談?wù)勝F公司建立質(zhì)量管理體系的目的是什么? 2．請(qǐng)總經(jīng)理簡(jiǎn)單回顧一下本公司貫標(biāo)活動(dòng)的過(guò)程及不同階段的工作情況。 審核性質(zhì)：內(nèi)部審核 審核范圍：XXXX的生產(chǎn)和服務(wù)全過(guò)程涉及到的所有部門(mén)。審核依據(jù)a) ISO9001:2000； b) 公司質(zhì)量管理體系文件；c)公司適用的法律、法規(guī)； d) 合同。年 度 內(nèi) 審 計(jì) 劃編號(hào)：LD/JL－－01審核目的確定質(zhì)量管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性以及實(shí)施和保持的有效性。審核范圍　XXXXX產(chǎn)品的生產(chǎn)和服務(wù)全過(guò)程。實(shí)施項(xiàng)目及要點(diǎn)時(shí) 間(2003年)負(fù)責(zé)人協(xié)助人成立內(nèi)審組管理者代表不合格項(xiàng)糾正跟蹤審核完善各部門(mén)內(nèi)審檢查表開(kāi)展管理評(píng)審接受第三方正式審核備 注編 制人批 準(zhǔn)人批 準(zhǔn)日 期審核實(shí)施計(jì)劃編號(hào)：LD/JL－－02 審核目的：檢查本企業(yè)質(zhì)量體系是否正常運(yùn)行，評(píng)價(jià)質(zhì)量體系運(yùn)行的符合性、有效性。 審核依據(jù)：ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、相關(guān)法律、法規(guī)及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。3．質(zhì)量管理體系文件分幾個(gè)層次?大致都包括什么內(nèi)容?4．請(qǐng)總經(jīng)理談?wù)?，為使公司質(zhì)量管理體系正常運(yùn)作，本公司建立了哪幾個(gè)大的服務(wù)提供過(guò)程？5．公司確定了什么準(zhǔn)則和方法來(lái)控制這幾個(gè)大的過(guò)程，以確保其有效運(yùn)行？6．公司選擇了哪些外包過(guò)程？對(duì)這些外包過(guò)程如何進(jìn)行控制？ 進(jìn)一步提高質(zhì)量管理水平，規(guī)范公司各種管理制度，對(duì)外向社會(huì)各界及我們的客戶(hù)證明公司有能力持續(xù)穩(wěn)定地提供滿(mǎn)足顧客要求和法律法規(guī)要求的能力； 貫標(biāo)動(dòng)員大會(huì)、任命管理者代表、成立貫標(biāo)小組、進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)、編制文件、試運(yùn)行、培訓(xùn)內(nèi)審員、開(kāi)展內(nèi)審活動(dòng)。 銷(xiāo)售職能；采購(gòu)職能；辦公室職能、生產(chǎn)、質(zhì)量技術(shù)職能等服務(wù)提供過(guò)程。 本公司無(wú)外包過(guò)程管理承諾總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)承諾要建立、實(shí)施文件化的質(zhì)量管理體系，并持續(xù)改進(jìn)其有效性。 親自制定了質(zhì)量方針并由管理者代表負(fù)責(zé)了質(zhì)量目標(biāo)的制定。時(shí)間定于5月下旬。舉例說(shuō)明。 主要通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、信息反饋、報(bào)紙、電話(huà)、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體方式了解顧客的需求和期望、各個(gè)監(jiān)督部門(mén)反饋的檢查意見(jiàn)，各種報(bào)表等。將顧客要求轉(zhuǎn)換為公司內(nèi)部的各種要求。在安全生產(chǎn)方面也開(kāi)展了大量的工作，制定了處理流程。2．公司的總體經(jīng)營(yíng)方針和質(zhì)量宗旨是什么？與質(zhì)量方針是否相適應(yīng)？有沒(méi)有矛盾的地方？3．質(zhì)量方針的內(nèi)涵中是否包括了對(duì)滿(mǎn)足顧客和法律法規(guī)的承諾，也包括了持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的承諾？4．總經(jīng)理通過(guò)什么方式宣傳公司的質(zhì)量方針，使全體員工都理解和熟悉公司的質(zhì)量方針？，使其保持持續(xù)的適宜性？1. 對(duì)質(zhì)量方針的內(nèi)涵回答清楚，與《質(zhì)量手冊(cè)》中方針的內(nèi)涵基本一致。3. 質(zhì)量方針內(nèi)涵中包括了對(duì)滿(mǎn)足顧客和法律法規(guī)的承諾，也包括了持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的承諾。4. 主要通過(guò)下發(fā)文件、簡(jiǎn)報(bào)的形式宣傳公司的質(zhì)量方針，公司全體員工基本都理解和熟悉了公司的質(zhì)量方針。質(zhì)量目標(biāo)1．質(zhì)量目標(biāo)的制定是否依據(jù)質(zhì)量方針的總體原則來(lái)制定?2．質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容是否包括對(duì)服務(wù)質(zhì)量的要求，并且是可以測(cè)量的（例如可以做定量描述）？3．質(zhì)量目標(biāo)是否已分解到公司各有關(guān)職能部門(mén)，在各部門(mén)建立質(zhì)量目標(biāo)？1. 公司質(zhì)量目標(biāo)是在質(zhì)量方針的總體框架上制定出來(lái)的，2. 質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容包括了對(duì)服務(wù)質(zhì)量的要求， 通過(guò)百分率來(lái)制定，是可測(cè)量的。3. 根據(jù)公司總的質(zhì)量目標(biāo)，各部門(mén)均建立了相應(yīng)的分目標(biāo)，并按季度定期進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析。2. 各部門(mén)負(fù)責(zé)人的職責(zé)和權(quán)限均制定了各部門(mén)負(fù)責(zé)人的崗位責(zé)任制和任職條件，并形成了相應(yīng)的文件，下發(fā)到各部門(mén)。4. 對(duì)總經(jīng)理的主要職責(zé)回答符合《質(zhì)量手冊(cè)》中第五章規(guī)定。并有總經(jīng)理簽字。內(nèi)部溝通、各層次人員之間是否建立了與質(zhì)量管理體系有關(guān)的各種信息的溝通渠道？采用什么方式和什么手段達(dá)到溝通和理解？2．除了借助于諸如會(huì)議、簡(jiǎn)報(bào)等媒體使全體員工能了解質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況之外，各部門(mén)職責(zé)是否理順，與其他相關(guān)部門(mén)之間工作上的接口是否清楚？1. 公司在各部門(mén)、各層次人員之間均建立了很好的溝通渠道，主要采用各種會(huì)議、下發(fā)文件、公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)等方式進(jìn)行溝通。主要準(zhǔn)備在體系進(jìn)一步完善后加強(qiáng)這方面的工作。由總經(jīng)理本人親自主持管理評(píng)審會(huì)議。2. 對(duì)管理評(píng)審工作的程序回答清楚，符合《管理評(píng)審控制程序》規(guī)定。4. 管理評(píng)審有關(guān)記錄由質(zhì)管部保管，保存時(shí)間為5年，到期后交辦公室統(tǒng)一銷(xiāo)毀?？偨?jīng)理是如何確定資源的需求？提供了什么資源？（包括物質(zhì)資源和人力資源和財(cái)力資源）。如人員的招聘、培訓(xùn)。2. 提供的資源能確保服務(wù)達(dá)到顧客和法律法規(guī)的要求，目前在質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核方面來(lái)看，發(fā)現(xiàn)的不合格，基本不存在資源提供方面的問(wèn)題。持續(xù)改進(jìn)1．請(qǐng)總結(jié)一下，企業(yè)是否達(dá)到了貫標(biāo)的目的，哪些方面有待于改進(jìn)，你是如何落實(shí)的，對(duì)持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性和效率,公司采取了什么方法？2．組織持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的績(jī)效是否明顯？有充分的、可靠的事實(shí)或數(shù)據(jù)對(duì)比予以講明？請(qǐng)舉例說(shuō)明公司有哪些重大改進(jìn)項(xiàng)目和日常漸進(jìn)的持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目。2. 改進(jìn)的方面主要是公司各級(jí)人員需進(jìn)一步理解《質(zhì)量手冊(cè)》的內(nèi)容。重大的改進(jìn)項(xiàng)目如：建立IS0體系、改造廠(chǎng)房等日常的改進(jìn)活動(dòng)如：?jiǎn)T工的提高培訓(xùn)、機(jī)構(gòu)的調(diào)整等質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：LD/ZG/ 頁(yè)碼：1/3被審核部門(mén)管理者代表審核時(shí)間2003.審核員標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)檢查內(nèi)容檢查記錄文件要求總則1．請(qǐng)問(wèn)管理者代表，公司文件化的質(zhì)量管理體系，都包括哪些文件？2．本公司共編制了多少個(gè)程序文件？其中哪六個(gè)地方是ISO9000標(biāo)準(zhǔn)中要求必須編制成文件的？3．文件的多少和文件內(nèi)容的詳略程度是依據(jù)本公司目前的哪些因素確定的？文件詳細(xì)是否得當(dāng)，是否適宜可操作？？a) 組織的規(guī)模和類(lèi)型；b) 過(guò)程的復(fù)雜程度及相互關(guān)系；c) 涉及人員所需的能力。，其中《文件控制程序》《記錄控制程序》、《內(nèi)審控制程序》《不合格控制程序》《改進(jìn)控制程序》五個(gè)文件包括了標(biāo)準(zhǔn)要求的6個(gè)必須形成文件的地方。質(zhì)量目標(biāo)1．請(qǐng)管理者代表談?wù)劰局贫ǖ馁|(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。2. 各部門(mén)根據(jù)公司總的質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行了分解，建立了各部門(mén)、各單位的分目標(biāo)，最對(duì)完成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。2. 對(duì)各部門(mén)的目標(biāo)均有統(tǒng)計(jì)，有分析，有檢查，有整改措施。4. 策劃基本體現(xiàn)了體系持續(xù)改進(jìn)的要求。職責(zé)和權(quán)限管理者代表1．公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置是否合理？各職能部門(mén)是否規(guī)定了其職責(zé)和權(quán)限？部門(mén)負(fù)責(zé)人和工作人員的職責(zé)權(quán)限是否明確？ 2．管理者代表請(qǐng)談?wù)勀阍瓉?lái)職責(zé)和權(quán)限是什么？被任命為管理者代表以后又賦予你什么職責(zé)和權(quán)限？3．你用什么方式使員工提高滿(mǎn)足顧客要求的意識(shí)？1. 公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置基本合理，各職能部門(mén)都規(guī)定了崗位責(zé)任制和權(quán)限，部門(mén)負(fù)責(zé)人和各級(jí)崗位均明確了崗位責(zé)任制和任職條件。2. 對(duì)副總經(jīng)理的職責(zé)回答清楚，對(duì)管理者代表的職責(zé)回答清楚符合任命令上的規(guī)定。內(nèi)部溝通1．請(qǐng)問(wèn)管理者代表在各部門(mén)之間是否建立了與質(zhì)量管理體系有關(guān)的各種信息的溝通渠道？采用什么方式和什么手段達(dá)到溝通和理解？2．在自上而下溝通過(guò)程中，組織有哪些溝通方式（如例會(huì)制度）？在自下而上溝通過(guò)程中，組織有哪些溝通方式（如報(bào)告制度）在內(nèi)部溝通過(guò)程中，是否存在主要障礙？除了借助于諸如如會(huì)議、簡(jiǎn)報(bào)、廣播等媒體使全體員工了解質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況之外，是否還有其他的溝通方式，比如理順各部門(mén)的職責(zé)使部門(mén)之間的工作上的接口更清楚等方法。2. 自上而下的溝通方式有例會(huì)，下發(fā)文件等，自下而上溝通方式有每月的報(bào)表，各種報(bào)告等，內(nèi)部溝通不存在障礙，1． 組織服務(wù)的質(zhì)量目標(biāo)和要求有哪些？體現(xiàn)在組織哪些文件中？2． 組織是否已編制服務(wù)實(shí)現(xiàn)工藝/作業(yè)流程圖？在該流程圖中，過(guò)程及順序是否恰當(dāng)？哪些過(guò)程需建立或已建立了文件？哪些過(guò)程已確定或需確定驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)？3．是否有新服務(wù)、新項(xiàng)目及特殊合同等，是否編制了質(zhì)量計(jì)劃？ 、確認(rèn)、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，下列是否明確：a) 要求？b) 所需客觀(guān)證據(jù)？c) 服務(wù)接收準(zhǔn)則？d) 認(rèn)定和提供方式？，體現(xiàn)在公司的各種規(guī)章、制度、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及上級(jí)行業(yè)管理部門(mén)下發(fā)執(zhí)行的各種文件及法律法規(guī)文件等。、分析和改進(jìn)總則1．公司是否對(duì)監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)活動(dòng)進(jìn)行了策劃？策劃的內(nèi)容是否包括對(duì)服務(wù)、過(guò)程能力、顧客滿(mǎn)意、質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行確認(rèn)、審核、評(píng)價(jià)、監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)等活動(dòng)？2．在測(cè)量、分析和改進(jìn)活動(dòng)中是否采用統(tǒng)計(jì)技術(shù)？在什么部門(mén)，什么崗位采用了什么統(tǒng)計(jì)技術(shù)？是否對(duì)采用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的人員進(jìn)行培訓(xùn)？3．通過(guò)測(cè)量、分析的活動(dòng)，是否可以達(dá)到改進(jìn)管理體系有效性的目的？1. 公司對(duì)服務(wù)的滿(mǎn)意度、提供服務(wù)的能