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融資融券業(yè)務培訓--林怡-展示頁

2025-01-22 07:30本頁面
  

【正文】 平倉賣出所得資金首先償還投資者所欠證券公司資金 , 如不足 , 證券公司再向客戶追索 。 通過非交易過戶指令完成 , 客戶先將證券從普通證券賬戶轉(zhuǎn)至信用證券賬戶 , 再提交直接還券指令 , 將相關證券劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶 17 融資融券交易 交易類型 融資強制平倉 融資還款的強制平倉申報 由證券公司發(fā)起 。 通過其信用賬戶申報買券 , 買入證券直接記入證券公司融券專用證券賬戶 。 從客戶信用資金賬戶劃款至券商融資專用賬戶 , 進行 直接還款 券商用其融券專用證券賬戶中的證券為客戶墊付證券;客戶融券賣出所得資金劃入券商客戶信用交易擔保資金賬戶 , 同時維護該賬戶下客戶信用資金賬戶二級明細 。 融資還款 融券賣出 融券還券 賣券還款 。 平倉 維持擔保比例<平倉維持擔保比例 向客戶發(fā)送平倉通知,要求客戶在約定時間內(nèi)將維持擔保比例提高至補倉維持擔保比例以上(含) ,如客戶未在約定時間內(nèi)將維持擔保比例提高至補倉維持擔保比例以上(含) ,公司進行強制平倉。 融資融券交易的范圍----標的證券 13 ?標的證券是指客戶可融入資金買入和向證券公司融入賣出的證券 ?證券交易所確定標的證券范圍 ?證券公司可在交易所標準內(nèi)縮小標的證券范圍 交易所標的證券 標的證券 保證金 可用余額 14 ?融資融券所使用的保證金不得超過保證金可用余額 ?保證金可用余額直接影響可開倉的數(shù)量 ?保證金可用余額的計算公式較為復雜,并且是隨著客戶賬戶內(nèi)證券市值、證券折算率的變動而變動 ?保證金可用余額 =現(xiàn)金 +∑ (充抵保證金的證券市值 折算率) + ∑[ (融資買入證券市值 — 融資買入金額) 折算率 ] + ∑[ (融券賣出金額 — 融券賣出證券市值) 折算率 ] — ∑ 融券賣出金額 — ∑ 融資買入金額 融資保證金比例 — ∑ 融券賣出證券市值 融券保證金比例 — 利息及費用 ?客戶每次開倉時,將因其選擇融資(券)品種的不同而影響融資(券)保證金比例 維持擔保比例、補倉及平倉 15 ?維持擔保比例:指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例 ?維持擔保比例 =(現(xiàn)金 +信用證券賬戶內(nèi)證券市值) /(融資金額 +融券賣出證券數(shù)量 市價 +利息及費用總和) ?公司將根據(jù)市場狀況,對上述補倉維持擔保比例、平倉維持擔保比例的具體閥值進行調(diào)整,并提前向客戶公告 客戶狀態(tài) 警示指標 措施 正常 維持擔保比例 ≥ 補倉維持擔保比例 可以繼續(xù)向客戶提供融資融券服務。保證金可以是現(xiàn)金,也可以是可充抵保證金的證券 ?可充抵保證金證券的范圍 ?掛牌交易的證券,由交易所確定可充抵保證金證券的名單 ?證券公司可在交易所公布的可充抵保證金證券的名單內(nèi)進行調(diào)整 交易所 可充抵保證金的證券 證券公司 可充抵保證金 融資融券交易前提 可充抵保證金證券 12 ?充抵保證金的證券,在計算保證金金額時應當以證券市值按一定折算率進行折算。包括初始保證金比例、融資保證金比例和融券保證金比例 ?初始保證金比例 由證券公司確定并在授信生效后,由券商以短信、郵件方式在發(fā)送給客戶的 《 海通證券融資融券授信確認書 》 中確定 ?融資保證金比例 = X + α (1 Y) ?式中 X為初始保證金比例, Y為客戶買入標的證券折算率。 買入證券時 , 必須事先有足額資金;賣出證券時 ,則必須有足額證券 當預測證券價格將要上漲而手頭沒有足夠的資金時 , 可以向證券公司借入資金買入證券;預測證券價格將要下跌而手頭沒有證券時 , 則可以向證券公司借入證券賣出 法律關系不同 投資者與證券公司之間只存在委托買賣的關系 投資者與證券公司之間存在: ① 委托買賣關系 ② 資金或證券的借貸關系 ③ 因借貸關系而產(chǎn)生的債權債務的擔保關系 承擔風險不同 風險完全由投資者自行承擔 風險是由投資者與券商共同承擔的 。 ?投資者向證券公司借入資金買入證券,為融資交易; ?投資者向證券公司借入證券賣出,為融券交易。 二〇一一年五月 海通證券股份有限公司 融資融券業(yè)務培訓 內(nèi)容要點 2 ?基礎篇 ?基本概念 ?業(yè)務流程及規(guī)則 ?策略篇 ?趨勢策略 ?風險中性策略 融資融券基本概念 3 ?融資融券業(yè)務,是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券、出借上市證券供其賣出,并收取擔保物的經(jīng)營活動。 ?融資融券交易又分為融資交易和融券交易兩類。 融資融券基本概念 4 區(qū)別 普通證券業(yè)務 融資融券業(yè)務 保證金機制不同 足額保證金 。如客戶不能按時 、 足額償還資金或證券 , 還會給證券公司帶來風險 融資融券基本概念 5 區(qū)別 普通證券業(yè)務 融資融券業(yè)務 賬戶體系不同 一級賬戶體系 看穿式二級賬戶體系,客戶信用證券賬
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