1融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)-業(yè)務(wù)規(guī)則-展示頁
2025-03-06 17:54本頁面
【正文】 券 (公司 ) 標(biāo)的證券(公司） 標(biāo)的證券（交易所 ） 擔(dān)保證券和標(biāo)的證券 釋義 融資保證金比例 ? 投資者融資買入證券時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。清算交收時(shí)由證券公司融券專用證券帳戶代客戶墊付證券，客戶賣出所得資金和信用帳戶內(nèi)的資金證券一起作為對公司所負(fù)債務(wù)的擔(dān)保物。清算交收時(shí)由證券公司融資專用資金帳戶代客戶墊付資金，客戶買入的證券和信用帳戶內(nèi)的資金證券一起作為對公司所負(fù)債務(wù)的擔(dān)保物。融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn) — 業(yè)務(wù)規(guī)則 ? 釋義 ? 擔(dān)保物 ? 業(yè)務(wù)受理 ? 帳戶開立 ? 融資業(yè)務(wù) ? 融券業(yè)務(wù) ? 委托交易 ? 交易監(jiān)控 ? 追加擔(dān)保物 ? 強(qiáng)制平倉 ? 權(quán)益處理 ? 債務(wù)清償 ? 通知與送達(dá) ? 賬戶銷戶 目 錄 釋義 ? 對業(yè)務(wù)規(guī)則中一些專有名詞作解釋說明。 ? 主要有： 投資者信用證券賬戶，投資者信用資金賬戶，擔(dān)保物，可充抵保證金的證券，折算率，融資交易，融券交易，融資標(biāo)的證券，融券標(biāo)的證券，保證金可用余額，融資保證金比例，融券保證金比例，維持擔(dān)保比例，嚴(yán)重關(guān)注線，警戒線，追加擔(dān)保物，強(qiáng)制平倉，正常類帳戶，嚴(yán)重關(guān)注類帳戶，警戒類帳戶，平倉類帳戶 融資買入 客戶在融資授信額度內(nèi)，交納一定的保證金，買入某一標(biāo)的證券的交易行為。 融券賣出 客戶在融券授信額度內(nèi)，交納一定的保證金，賣出某一標(biāo)的證券的交易行為。 釋義 帳戶體系 融券專用賬戶 信用交易證券交收帳戶 信用交易資金交收帳戶 融資專用賬戶 信用交易擔(dān)保證券帳戶 信用交易擔(dān)保資金帳戶 證券登記結(jié)算公司 信用第三方存管銀行 客戶擔(dān)保帳戶 結(jié)算 證券公司專用 客戶信用證券帳戶 客戶帳戶 客戶信用資金帳戶 二級帳戶 二級帳戶 釋義 ? 普通證券帳戶與信用證券賬戶關(guān)系 普通證券帳戶 信用證券帳戶 擔(dān)保證券轉(zhuǎn)入（出） ? 普通資金賬戶與信用資金賬戶：完全隔離獨(dú)立 普通資金賬戶 信用資金賬戶 銀行賬戶 A 銀行賬戶 B 轉(zhuǎn)賬 銀證轉(zhuǎn)賬 釋義 擔(dān)保物 ：投資者提供的，用于擔(dān)保其對公司所負(fù)債務(wù)的資金或證券。 融資保證金比例＝保證金 /（融資買入證券數(shù)量 買入價(jià)格） 100% 融資金額＝保證金 /融資保證金比例 ? 客戶可融資買入某一標(biāo)的證券最大金額： =Min（可用融資授信額度，保證金可用余額 /標(biāo)的證券融資保證金比例 ） 我司規(guī)定 ： 釋義 標(biāo)的證券融資保證金比例＝交易所融資保證金比例 +（ 1折算率） 融券保證金比例 ? 投資者融券賣出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例。 案例 A：可用融資授信額度 100萬，融券額度 200萬，現(xiàn)金 100萬 客戶 B：可用融資授信額度 500萬，融券額度 200萬。 那么： 客戶 A保證金可用余額＝ 100萬 客戶 B保證金可用余額＝ 100＋ 10000*23* +20230*15*+100000*3* = 釋義 ? A融資買入 600028（融資保證金比例 ），最大可融資金額為： =Min（ 100， 100/） =100萬 客戶 B融資買入 50ETF（融資保證金比例 ），最大可融資金額為： =Min（ 500， ） = 釋義 ? A融券賣出 600028（融券保證金比例 ），最大可融券金額為： =Min（ 200， 100/） =125萬 客戶 B融券賣出 50ETF（融券保證金比例 ），最大可融券金額為： =Min（ 200， ） =200萬 釋義 ? A客戶融資買入 1萬股 600028，成交價(jià)格 20元，傭金等手續(xù)費(fèi)用為 620元。目前 600117價(jià)格為 16元， 600028價(jià)格 21元，則保證金可用余額為： +（ ） *+（ ） ** = 釋義 負(fù)債 資產(chǎn) ? 證券帳戶證券市值 ? 信用資金帳戶內(nèi)資金 ? 融資負(fù)債 融資本金，利息，管理費(fèi) 逾期息費(fèi)，罰息 ? 融券負(fù)債 融券本金，融券費(fèi)用，管理費(fèi) 逾期息費(fèi)，罰息 維持擔(dān)保比例 :指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例。平倉成功后，及時(shí)解除交易限制 釋義 融資業(yè)務(wù)負(fù)債及費(fèi)用 負(fù)債類型 費(fèi)率 (年 ) 產(chǎn)生過程 償還過程 融資本金 融資買入 直接還款、賣券還款 承諾費(fèi) 2‰ 開戶一次性收取 一次性收取
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