招商局地產(chǎn)控股股份有限公司內(nèi)部控制制度(doc21頁(yè))-展示頁(yè)
2025-05-06 13:01本頁(yè)面
【正文】 制訂公司具體規(guī)章； （ 8）提請(qǐng)董事會(huì)聘任或解聘 副總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人； （ 9）決定公司應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的管理人員的任免； （ 10）決定公司員工的聘用、升級(jí)、加薪、獎(jiǎng)懲與辭退； （ 11）審批公司日常經(jīng)營(yíng)管理中的各項(xiàng)費(fèi)用支出； （ 12）非董事總經(jīng)理列席董事會(huì)，有提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的權(quán)利，但在董事會(huì)上沒有表決權(quán)； （ 13）公司章程和董事會(huì)授予的其他職權(quán)。 監(jiān)事會(huì)：《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》明確 監(jiān)事會(huì)是公司依法設(shè)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，并報(bào)告工作。董事會(huì)行使下列職權(quán)： （ 1）負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向大會(huì)報(bào)告工作； （ 2）執(zhí)行股東大會(huì)決議； （ 3）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案； （ 4）制訂 公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案； （ 5）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案； （ 6）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案； （ 7）擬定公司重大收購(gòu)、回購(gòu)本公司股票或者合并、分立和解散方案； （ 8）在《深圳市證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的額度范圍內(nèi)批準(zhǔn)公司擬收購(gòu)、出售資產(chǎn)的事項(xiàng)； （ 9）在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司的風(fēng)險(xiǎn)投資、資產(chǎn)抵押及其他擔(dān)保事項(xiàng)； （ 10）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置； （ 11）聘任或解聘公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或 者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高 級(jí)管理人員；聘任董事會(huì)顧問，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)； （ 12）制訂公司的基本管理制度； （ 13）制訂公司章程的修改方案； （ 14）管理公司信息披露事項(xiàng)； （ 15）向股東大會(huì)提出聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所； （ 16）聽取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作； （ 17）擬定董事報(bào)酬和津貼標(biāo)準(zhǔn)； （ 18）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。 《股東大會(huì)議事規(guī)則》明確股東大會(huì)的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范其運(yùn)作程序。 股東大會(huì)：《股東大會(huì)議事規(guī)則》明確股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。 第二章 主要內(nèi)容 第三條 本制度主要包括以下各專業(yè)系統(tǒng)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制：環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、計(jì)算機(jī)管理信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計(jì)控制等。（以下簡(jiǎn)稱 “公司”）各職能部門專業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理和流程控制，保障公司經(jīng)營(yíng)管理的安全性和財(cái)務(wù)信息的可靠性，防范和化解公司日常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，提高公司經(jīng)營(yíng)效率和盈利水平，根據(jù)《加強(qiáng)上市公司內(nèi)部控制工作指引》、《招商局地產(chǎn)控股股份有限公司章程》等有關(guān)規(guī)則，制定本制度。 第二條 公司機(jī)構(gòu)職責(zé)： （一）董事會(huì)：全面負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制制度的制定、實(shí)施和完善，并定期對(duì)公司內(nèi)部控制情況進(jìn)行全面檢查和效果評(píng)估； （二）總經(jīng)理：全面落實(shí)和推進(jìn)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行，檢查公司各職能部門制定、實(shí)施和完善各自專業(yè)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制情況； （三）公司各職能部門：具體負(fù)責(zé)制定、完善和實(shí)施本專業(yè)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制制度，配合完成對(duì)公司各專業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理和控制情況的檢查。 第四條 環(huán)境控制包括授權(quán)管理和人力資源管理： （一）通過授權(quán)管理明確股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理和公司管理層、公司各職能部門和子公司的具體職責(zé)范圍；由董事會(huì)秘書處和行政部制定相關(guān)細(xì)則并負(fù)責(zé)具體實(shí)施和完善 。股東大會(huì)行使下列職權(quán)： (1)決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃； (2)選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)； (3)選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)； (4)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告； (5)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告； (6)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案； (7)審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案； (8)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議； (9)對(duì)發(fā)行公司債券作出決議； (10)對(duì)公司合并、分立、解散和清算 等事項(xiàng)作出決議； (11)修改公司章程； (12)對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議； (13)審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之五以上的股東的提案； (14)審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。 董事會(huì)：《董事會(huì)議事規(guī)則》明確董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策中心，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。 《董事會(huì)議事規(guī)則》明確了董事會(huì)的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范董事會(huì)內(nèi)部機(jī)構(gòu)及運(yùn)作程序，充分發(fā)揮董事會(huì)的經(jīng)營(yíng)決策中心作用。 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)： （ 1）檢查公司的財(cái)務(wù)，對(duì)公司的重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)行使監(jiān)督權(quán)； （ 2）對(duì)董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督； （ 3）對(duì)董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求予以糾正；不予糾正的，有權(quán)向股東大會(huì)報(bào)告； （ 4）經(jīng)監(jiān)事會(huì)監(jiān)事表決同意，提議召開臨時(shí)股東大會(huì)； （ 5）列席董事會(huì)會(huì)議； （ 6）公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。 同時(shí)，《總經(jīng)理工作條例》也規(guī)定了副總經(jīng)理的主要職權(quán)： （ 1）副總經(jīng)理作為總經(jīng)理的助手，受總經(jīng)理委托分管部門的工作，對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)并在職責(zé)范圍內(nèi)簽發(fā)有關(guān)業(yè)務(wù)文件。 子公司控制：公司對(duì)所屬子公司實(shí)行扁平化的直線管理，各職能部門對(duì)子公司的相應(yīng)對(duì)口部門進(jìn)行專業(yè)指導(dǎo)、監(jiān)督及支持。 （二）通過人力資源管理為公司營(yíng)造了科學(xué)、健康、公平、公正的人事環(huán)境，其內(nèi)容包括招聘管 理、薪酬管理、培訓(xùn)管理、休假管理和離職管理等，由公司人力資源部負(fù)責(zé)制定相關(guān)細(xì)則并負(fù)責(zé)具體實(shí)施和完善。 （ 2）主
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