招商局地產(chǎn)控股股份有限公司內(nèi)部控制制度(doc21頁)(已修改)
2025-05-10 13:01 本頁面
【正文】 （以下簡稱 “公司”）各職能部門專業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險管理和流程控制，保障公司經(jīng)營管理的安全性和財務(wù)信息的可靠性，防范和化解公司日常經(jīng)營運(yùn)作中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險，提高公司經(jīng)營效率和盈利水平，根據(jù)《加強(qiáng)上市公司內(nèi)部控制工作指引》、《招商局地產(chǎn)控股股份有限公司章程》等有關(guān)規(guī)則，制定本制度。 第二條 公司機(jī)構(gòu)職責(zé)： （一）董事會：全面負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制制度的制定、實(shí)施和完善，并定期對公司內(nèi)部控制情況進(jìn)行全面檢查和效果評估； （二）總經(jīng)理：全面落實(shí)和推進(jìn)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行，檢查公司各職能部門制定、實(shí)施和完善各自專業(yè)系統(tǒng)的風(fēng)險管理和控制情況； （三）公司各職能部門：具體負(fù)責(zé)制定、完善和實(shí)施本專業(yè)系統(tǒng)的風(fēng)險管理和控制制度，配合完成對公司各專業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險管理和控制情況的檢查。 第二章 主要內(nèi)容 第三條 本制度主要包括以下各專業(yè)系統(tǒng)的內(nèi)部風(fēng)險管理和內(nèi)部控制：環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會計系統(tǒng)控制、計算機(jī)管理信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計控制等。 第四條 環(huán)境控制包括授權(quán)管理和人力資源管理： （一）通過授權(quán)管理明確股東大會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理和公司管理層、公司各職能部門和子公司的具體職責(zé)范圍；由董事會秘書處和行政部制定相關(guān)細(xì)則并負(fù)責(zé)具體實(shí)施和完善 。 股東大會：《股東大會議事規(guī)則》明確股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東大會行使下列職權(quán)： (1)決定公司經(jīng)營方針和投資計劃； (2)選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報酬事項； (3)選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報酬事項； (4)審議批準(zhǔn)董事會的報告； (5)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會的報告； (6)審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案； (7)審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案； (8)對公司增加或者減少注冊資本作出決議； (9)對發(fā)行公司債券作出決議； (10)對公司合并、分立、解散和清算 等事項作出決議； (11)修改公司章程； (12)對公司聘用、解聘會計師事務(wù)所作出決議； (13)審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之五以上的股東的提案； (14)審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會決定的其他事項。 《股東大會議事規(guī)則》明確股東大會的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范其運(yùn)作程序。 董事會：《董事會議事規(guī)則》明確董事會是公司的經(jīng)營決策中心，對股東大會負(fù)責(zé)。董事會行使下列職權(quán)： （ 1）負(fù)責(zé)召集股東大會，并向大會報告工作； （ 2）執(zhí)行股東大會決議； （ 3）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案； （ 4）制訂 公司的年度財務(wù)預(yù)、決算方案； （ 5）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案； （ 6）制訂公司增加或者減少注冊資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案； （ 7）擬定公司重大收購、回購本公司股票或者合并、分立和解散方案； （ 8）在《深圳市證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的額度范圍內(nèi)批準(zhǔn)公司擬收購、出售資產(chǎn)的事項； （ 9）在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司的風(fēng)險投資、資產(chǎn)抵押及其他擔(dān)保事項； （ 10）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置； （ 11）聘任或解聘公司總經(jīng)理、董事會秘書；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或 者解聘公司副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人等高 級管理人員；聘任董事會顧問，并決定其報酬事項和獎懲事項； （ 12）制訂公司的基本管理制度； （ 13）制訂公司章程的修改方案； （ 14）管理公司信息披露事項； （ 15）向股東大會提出聘請或更換為公司審計的會計師事務(wù)所； （ 16）聽取公司總經(jīng)理的工作匯報并檢查總經(jīng)理的工作； （ 17）擬定董事報酬和津貼標(biāo)準(zhǔn)； （ 18）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及股東大會授予的其他職權(quán)。 《董事會議事規(guī)則》明確了董事會的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范董事會內(nèi)部機(jī)構(gòu)及運(yùn)作程序，充分發(fā)揮董事會的經(jīng)營決策中心作用。 監(jiān)事會：《監(jiān)事會議事規(guī)則》明確 監(jiān)事會是公司依法設(shè)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對股東大會負(fù)責(zé)，并報告工作。 監(jiān)事會行使下列職權(quán)： （ 1）檢查公司的財務(wù)，對公司的重大生產(chǎn)經(jīng)營活動行使監(jiān)督權(quán)； （ 2）對董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督； （ 3）對董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求予以糾正；不予糾正的，有權(quán)向股東大會報告； （ 4）經(jīng)監(jiān)事會監(jiān)事表決同意，提議召開臨時股東大會； （ 5）列席董事會會議； （ 6）公司章程規(guī)定或股東大會授予的其他職權(quán)。 總經(jīng)理：《總經(jīng)理 工作條例》明確規(guī)定了總經(jīng)理行使下列職權(quán)： （ 1）組織實(shí)施董事會的決議，全面主持公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營與管理等工作，并向董事會報告工作； （ 2）擬訂公司中長期發(fā)展規(guī)劃、重大投資項目及年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃； （ 3）擬訂公司年度財務(wù)預(yù)決算方案、公司稅后利潤分配方案、彌補(bǔ)虧損方案和公司資產(chǎn)用于抵押融資的方案； （ 4）擬訂公司增加或減少注冊資本和發(fā)行公司債券的建議方案； （ 5）擬訂公司內(nèi)部經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案； （ 6）擬訂公司員工工資方案和獎懲方案； （ 7）擬訂公司基本管理制度，制訂公司具體規(guī)章； （ 8）提請董事會聘任或解聘 副總經(jīng)理及財務(wù)負(fù)責(zé)人； （ 9）決定公司應(yīng)由董事會聘任或者解聘以外的管理人員的任免； （ 10）決定公司員工的聘用、升級、加薪、獎懲與辭退； （ 11）審批公司日常經(jīng)營管理中的各項費(fèi)用支出； （ 12）非董事總經(jīng)理列席董事會，有提議召開董事會臨時會議的權(quán)利，但在董事會上沒有表決權(quán)； （ 13）公
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