內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案(寧波銀行)-展示頁
2025-04-28 07:59本頁面
【正文】 月 責(zé)任人：孫洪波 第二篇：內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案 (寧波銀行 ) 內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案 為貫徹實施《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)配套指引，根據(jù)監(jiān)管部門的相關(guān)要求，現(xiàn)就公司內(nèi)部控制規(guī)范實施工作制定相關(guān)工作方案如下： 公司基本情況介紹 一、公司成立于 1997 年 4 月 10日，是一家具有獨立法人資 格的 股份制商業(yè)銀行。 計劃完成時間： 2021 年 12月 責(zé)任人：盧軍兒 根據(jù)內(nèi)控自我評價工作編制內(nèi)部控制自我評價報告。 計劃完成時間： 2021 年 3 月 責(zé)任人：盧軍兒 組織實施內(nèi)控自我評價工作，編制內(nèi)控評價工作底稿。 計劃完成時間： 2021 年 3 月 責(zé)任人：盧軍兒 確定內(nèi)控缺陷的評價標(biāo)準(zhǔn)，包括定性標(biāo)準(zhǔn)和定量標(biāo)準(zhǔn)。 計劃完成時間： 2021 年 7 月 11月 責(zé)任人：林文杰 按照要求披露內(nèi)控實施工作情況。計劃完成時間： 2021年 4 月 責(zé)任人：史瑞祥 將公司現(xiàn)有的內(nèi)控制度及業(yè)務(wù)操作流程等與風(fēng)險清單進(jìn) 行對比，查找內(nèi)控缺陷；并制定內(nèi)控缺陷整改方案，落實內(nèi)控缺陷整改工作。 二、內(nèi)部控制建設(shè)工作計劃 制定各項內(nèi)控規(guī)范的培訓(xùn)計劃，并予以實施。委員會主任由俞鳳英行長擔(dān)任，副主任由分管風(fēng)險條線的洪立峰副行長擔(dān)任，成員由合規(guī)部史瑞祥總經(jīng)理、風(fēng)險管理部林文杰總經(jīng)理、財務(wù)會計部孫洪波總經(jīng)理和審計部盧軍兒總經(jīng)理組成，委員會辦公室設(shè)在合規(guī)部。公司在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，價值取向明確，以客戶為中心，為股東創(chuàng)造最大的價值。 公司建立了以股東大會、董事會、監(jiān)事會、高級管理層組成 的公司治理結(jié)構(gòu)，形成了良好的經(jīng)營機制。內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案 (寧波銀行 ) 第一篇：內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案 (寧波銀行 ) 內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案 為貫徹實施《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)配套指引，根據(jù)監(jiān)管部門的相關(guān)要求，現(xiàn)就公司內(nèi)部控制規(guī)范實施工作制定相關(guān)工作方案如下： 公司基本情況介紹 一、公司成立于 1997 年 4 月 10日，是一家具有獨立法人資 格的 股份制商業(yè)銀行。 2021 年 7 月 19 日，公司在深圳證券交易所掛 牌上市（股票代碼： 002142；公司簡稱：寧波銀行），成為國內(nèi)首批上市的城市商業(yè)銀行之一。作為公司治理的核心，公司董事會下設(shè)六個專門委員會，并實質(zhì)性地參與公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)決策，由此提高了公司治理的質(zhì)量和效率。公司組織架構(gòu)圖如下： 公司于 2021 年 2 月成立了寧波銀行內(nèi)部控制委員會，統(tǒng)籌公司內(nèi)部控制體系建設(shè)和評價的有關(guān) 工作。公司內(nèi)部控制基本規(guī)范將由總行職能部門負(fù)責(zé)實施，并將根 2 據(jù)工作需要，列支相關(guān)費用。 計劃完成時間： 2021 年 4 月 責(zé)任人：史瑞祥 確定內(nèi)控實施范圍：包括公司及各分支機構(gòu)經(jīng)營范圍內(nèi)所涉及的各項重 要業(yè)務(wù)流程，梳理風(fēng)險，編制風(fēng)險清單。 計劃完成時間： 2021 年 6 月 責(zé)任人：史瑞祥 內(nèi)控執(zhí)行效果檢查；并制定二次內(nèi)控整改方案，落實內(nèi)控整改工作。 計劃完成時間： 2021 年 4 月 責(zé)任人：史瑞祥 三、內(nèi)部控制自我評價工作計劃 編制內(nèi)控自我評價工作計劃，確定納入自我評價范圍的分支行和業(yè)務(wù)流程，確定評價工作的具體時間表和人員分工。缺陷分為一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷。計劃完成時間： 2021年 1012 月 責(zé)任人：盧軍兒 對發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷進(jìn)行評價，編制內(nèi)控缺陷評價匯總表，同時提出整改建議，編制整改任務(wù)單。計劃完成時間： 2021年 12月
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