內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案(寧波銀行)-在線瀏覽
2025-06-19 07:59本頁面
【正文】 責(zé)任人：盧軍兒 按照要求披露內(nèi)部控制自我評價報告。 2021 年 7 月 19 日，公司在深圳證券交易所掛 牌上市（股票代碼： 002142；公司簡稱：寧波銀行），成為國內(nèi)首批上市的城市商業(yè)銀行之一。作為公司治理的核心，公司董事會下設(shè)六個專門委員會，并實質(zhì)性地參與公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)決策，由此提高了公司治理的質(zhì)量和效率。公司組織架構(gòu)圖如下： 公司于 2021 年 2 月成立了寧波銀行內(nèi)部控制委員會，統(tǒng)籌公司內(nèi)部控制體系建設(shè)和評價的有關(guān)工作。公司內(nèi)部控制基本規(guī)范將由總行職能部門負(fù)責(zé)實施，并將根 2 據(jù)工作需要，列支相關(guān)費用。 計劃完成時間： 2021 年 4 月 責(zé)任人：史瑞祥 確定內(nèi)控實施范圍：包括公司及各分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍內(nèi)所涉及的各項重要業(yè)務(wù)流程，梳理風(fēng)險，編制風(fēng)險清單。 計劃完成時間： 2021 年 6 月 責(zé)任人：史瑞祥 內(nèi)控執(zhí)行效果檢查；并制定二次內(nèi)控整改方案，落實內(nèi)控整改工作。 計劃完成時間： 2021 年 4 月 責(zé)任人：史瑞祥 三、內(nèi)部控制自我評價工作計劃 編制內(nèi)控自我評價工作計劃，確定納入自我評價范圍的分支行和業(yè)務(wù)流程，確定評價工作的具體時間表和人員分工。缺陷分為一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷。計劃完成時間： 2021年 1012 月 責(zé)任人：盧軍兒 對發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷進(jìn)行評價，編制內(nèi)控缺陷評價匯總表，同時提出整改建議，編制整改任務(wù)單。計劃完成時間： 2021年 12月 責(zé)任人：盧軍兒 按照要求披露內(nèi)部控制自我評價報告。 一、公司基本情況 公司概要公司法定名稱： XX 有限公司英文名稱： 公司主營業(yè)務(wù)及經(jīng)營范圍 公司組織架構(gòu)公司嚴(yán)格按照法律法規(guī)及有關(guān)上市公司治理規(guī)范性文件，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的基本要求，結(jié)合自身實際情況，不斷建立健全法人治理結(jié)構(gòu)。公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略、審計、提名、薪酬與考核四個專業(yè)委員會，為董事會提供專業(yè)決策支持。公司組織機(jī)構(gòu)之間權(quán)責(zé)明確、相互制衡，且均制定相應(yīng)的工作制度和議事規(guī)則，確保公司決策、執(zhí)行、監(jiān)督檢查程序的順暢運行，為管理目標(biāo)的實現(xiàn)提供組織保障。通過建立健全內(nèi)部控制體系，梳理公司主 要業(yè)務(wù)流程，對關(guān)鍵流程進(jìn)行風(fēng)險分析，找出風(fēng)險點和控制缺陷；強(qiáng)化相關(guān)部門控制職責(zé)，實現(xiàn)對風(fēng)險的有效控制；完善制度規(guī)范，建立自我評價的方法和標(biāo)準(zhǔn)，保證內(nèi)部控制體系有效運行。 三、內(nèi)部控制建設(shè)工作方案 內(nèi)部控制實施范圍及內(nèi)容內(nèi)部控制實施范圍包括：股份公司及下屬全資、控股子公司。 內(nèi)部控制建設(shè)總體思路本次內(nèi)部控制體系建設(shè)的總體思 路是“整體設(shè)計、先行試點、全面推進(jìn)”，為保證體系建設(shè)的效率和效果，并滿足外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，計劃將內(nèi)部控制體系建設(shè)劃分為三個階段： 第一階段：整體設(shè)計全面分析公司及各子公司管理現(xiàn)狀，制定內(nèi)部控制體系建設(shè)總體規(guī)劃，通過對整體現(xiàn)有的業(yè)務(wù)流程、制度以及控制活動進(jìn)行診斷，針對內(nèi)部控制缺陷進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化，設(shè)計內(nèi)部控制手冊總體架構(gòu)，明確公司整體內(nèi)部控制體系建設(shè)的工作方法和實施方案。 第三階段：全面推進(jìn)根據(jù)內(nèi)部控制試點工作成果和經(jīng)驗，在公司及下屬全資、控股子公司進(jìn)行全面推進(jìn)。通過內(nèi)部控制自我評價工作開展，并出具內(nèi)部控制自我評價報告， 滿足信息披露要求。 編制內(nèi)部控制缺陷評價匯總表，提出整改建議根據(jù)評價資料進(jìn)行匯總，確認(rèn)內(nèi)部控制缺陷后提出整改建議并編制整改任務(wù)單，要求各子公司在確定時間內(nèi)整改完畢，并于次年組織復(fù)核整改情況，結(jié)合評價結(jié)果對責(zé)任人進(jìn)行考核，作為晉升或降職決定的重要參考條件。 披露內(nèi)部控制自我評價報告 按照規(guī)定向社會及時披露內(nèi)部控制評價報告，滿足投資者及利益相關(guān)者了解公司治理水平、管理規(guī)范化程度和抵御各類風(fēng)險能力的需要，更好地服務(wù)于投資者做出相關(guān)決策。
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