【摘要】第一篇:農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)心得 農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)心得 近期,省行開展了“從我做起,合規(guī)操作”專題教育學(xué)習(xí)活動(dòng),在學(xué)習(xí)活動(dòng)期間,我依照省行下發(fā)的有關(guān)活動(dòng)意見,并結(jié)合我平時(shí)在工作中實(shí)際情況,對(duì)職業(yè)道德誠(chéng)...
2024-11-14 18:09
【摘要】第一篇:淺談商業(yè)銀行合規(guī)建設(shè) 淺談商業(yè)銀行合規(guī)建設(shè) 商業(yè)銀行在日常經(jīng)營(yíng)管理中時(shí)刻與各種風(fēng)險(xiǎn)相伴,負(fù)債經(jīng)營(yíng)的特性亦決定商業(yè)銀行必須把“安全性”放在首要位置。商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)模式就是信用創(chuàng)造的過程,而究...
2024-10-29 04:27
【摘要】第一篇:商業(yè)銀行合規(guī)管理感想 商業(yè)銀行合規(guī)管理感想 關(guān)于合規(guī)的一點(diǎn)感想 有這么一個(gè)故事:在一個(gè)炎熱的夏日,一對(duì)母子騎車走在寬曠的街道上,空氣中和腳底下不時(shí)傳來陣陣熱風(fēng),實(shí)在酷熱難耐,于是加快了速...
2024-10-25 07:40
【摘要】商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)研究發(fā)布時(shí)間:2009-08-28【我要糾錯(cuò)】【字號(hào)?大?中小】【打印】【關(guān)閉】周慧【摘要】商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)全球化、金融復(fù)雜化和監(jiān)管嚴(yán)格化共同作用,使法律風(fēng)險(xiǎn)凸顯出來的一個(gè)分支。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因違反有關(guān)外部性規(guī)則而產(chǎn)生財(cái)務(wù)損失、監(jiān)管處罰、法律制裁和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。這里,外部性規(guī)則指的是適用于商業(yè)銀行的法律、法
2024-08-17 14:23
【摘要】第一篇:商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引 商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引 第一章總則 第一條為加強(qiáng)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,維護(hù)商業(yè)銀行安全穩(wěn)健運(yùn)行,根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀...
2024-11-04 22:00
【摘要】第一篇:加強(qiáng)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),合規(guī)是商業(yè) 銀行所有員工的共同責(zé)任,并應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。商業(yè)銀行 應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè),確立全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)...
2024-11-16 04:18
【摘要】第一篇:商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引 商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引 第一條為加強(qiáng)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,維護(hù)商業(yè)銀行安全穩(wěn)健運(yùn)行,根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》,制定本...
2024-10-25 08:57
【摘要】第一篇:商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè) 近年來,云南省轄內(nèi)股份制商業(yè)銀行異軍突起,各股份制商業(yè)銀行昆明分行的合規(guī)機(jī)制建設(shè)已初步完成,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理正在逐步推進(jìn)與實(shí)施,各行在探索和建設(shè)合規(guī)文化方面已經(jīng)做了大量工作...
2024-10-25 07:37
【摘要】2022/1/4金融學(xué)院1商業(yè)銀行合規(guī)管理主講:盧亞娟金融學(xué)院副院長(zhǎng)教授博士聯(lián)系電話:13952046759E-mail:2022/1/4金融學(xué)院2一、合規(guī)與合規(guī)管理相關(guān)概念二、銀行內(nèi)部合規(guī)部門三、合規(guī)組織架構(gòu)四、合規(guī)管理舉措
2025-01-09 22:57
【摘要】張曉樸處長(zhǎng)、研究員中國(guó)銀監(jiān)會(huì)政策法規(guī)部2022年9月商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)管一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義與重要性二、銀監(jiān)會(huì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的主要內(nèi)容三、國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)四、國(guó)際先進(jìn)銀行合規(guī)管理的良好實(shí)踐五、總結(jié)一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義與重要性銀行合規(guī)與合規(guī)風(fēng)
2025-01-17 08:09
【摘要】商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐 一、合規(guī)部的主要職責(zé)合規(guī)部是銀行的主要風(fēng)險(xiǎn)管理部門之一,具有較大的獨(dú)立性。合規(guī)部主要承擔(dān)7項(xiàng)職責(zé):、有效推動(dòng)和執(zhí)行銀行的合規(guī)政策,有效管理銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。、量化、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、測(cè)試和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。,適時(shí)修訂銀行合規(guī)手冊(cè)、內(nèi)部行為準(zhǔn)則或各項(xiàng)操作程序,使其符合合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求,并具有較強(qiáng)的執(zhí)行力。,包括新入行員工的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)測(cè)試,
2024-08-17 14:21
【摘要】商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)管理,主講:法律與合規(guī)部余紅永,,,目錄,,商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)基本概念,商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)主要監(jiān)管法律法規(guī),商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)基本內(nèi)容,商業(yè)銀行基層業(yè)務(wù)內(nèi)控合規(guī)要點(diǎn),商業(yè)銀行反洗錢合規(guī)工作要...
2024-11-22 01:30
2024-08-14 16:34
【摘要】第一篇:略論商業(yè)銀行加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 略論商業(yè)銀行加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 面對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)事件頻發(fā)的緊迫形勢(shì),作為風(fēng)險(xiǎn)管理體系核心之一的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,日益受到我國(guó)監(jiān)管部門和商業(yè)銀行的高度重視。...
2024-11-14 22:05
【摘要】商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引一、單項(xiàng)選擇題1.參照《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》執(zhí)行的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是:(D)。A.中資商業(yè)銀行B.外資獨(dú)資銀行C.中外合資銀行D.農(nóng)村信用合作社2.下列對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理描述不正確的是:(C)。A.合規(guī),是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致
2024-09-15 13:05