商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引考題-文庫吧資料
2024-09-15 13:05本頁面
【正文】 對。 答：對。 答：錯。 A．商業(yè)銀行合規(guī)管理職能不應(yīng)與內(nèi)部審計職能分離，應(yīng)受到內(nèi)部審計部門定期的獨立評價 B．內(nèi)部審計部門應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計 C．內(nèi)部審計部門應(yīng)隨時將合規(guī)性審計結(jié)果告知合規(guī)負(fù)責(zé)人 D．商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)管理部門與內(nèi)部審計部門在合規(guī)風(fēng)險評估和合規(guī)性測試方面和職責(zé) 11．適用《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》 的銀行業(yè)金融機構(gòu)是指在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的（ A、 B、 C、 D）。 A．商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理體系的適當(dāng)性和有效性 B．商業(yè)銀行董事會和高級管理層在合規(guī)風(fēng)險管理中的作用 C．商業(yè)銀行績效考核制度、問責(zé)制度和誠信舉報制度的適當(dāng)性和有效性 D．商業(yè)銀行合規(guī)管理職能的適當(dāng)性和有效性 9．應(yīng)對合規(guī)管理 部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則負(fù)責(zé)的是：（ B、 C）。 A．法律制裁 B．監(jiān)管處罰 C． 重大財務(wù)損失 D．聲譽損失 7．合規(guī)風(fēng)險評估報告包括但不限于以下哪些內(nèi)容？（ A、B、 C、 D）。 A．監(jiān)事會負(fù)責(zé)每年向董事會提交合規(guī)風(fēng)險管理報告 B．董事會負(fù)責(zé)任命合規(guī)負(fù)責(zé)人 C．董事 會負(fù)責(zé)審議商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施 D．高級管理層負(fù)責(zé)識別商業(yè)銀行所面臨的主要合規(guī)風(fēng)險 5．下列對合規(guī)負(fù)責(zé)人管理職責(zé)描述正確的是 : （ A、 B、C、 D）。 A．合規(guī)管理部門的功能和職責(zé) B．合規(guī)管理 部門的權(quán)限 C．合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé) D．保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施 E．合規(guī)管理部門與風(fēng)險管理部門等其他部門之間的協(xié)作關(guān)系 3．《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》所稱法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的（ A、 B、 C、 D、 E）。 A．合規(guī)負(fù)責(zé)人 B．董事會和高級管理層 C．監(jiān)事會 D．合規(guī)管理部門 9．下列哪項管理行為不符合《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》的是 :（ B）。 A． 5 B． 10 C． 15 D． 30 7．應(yīng)全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行 合規(guī)風(fēng)險的識別和管理的是：（ D）。 A．審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施 B．制定書面的合規(guī)政策 C．貫徹執(zhí)行合規(guī)政策 D．明確合規(guī)管理部門及其組織結(jié)構(gòu) 5．下列說法中不正確的是：（ C）。 A．合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致 B．合規(guī)管理部門，是指商業(yè)銀行內(nèi)部設(shè)立的專門負(fù)責(zé)合規(guī)管理職能的部門、團隊或崗位 C．合規(guī)管理應(yīng)具備相對的獨立性，必要時可不予考慮合規(guī)風(fēng)險與信用風(fēng)險、市場風(fēng)險和其他風(fēng)險的 關(guān)聯(lián)性 D．合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起 3．應(yīng)對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任的是 :（ A）。 商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引 一、單項選擇題 1．參照《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》執(zhí)行的銀行業(yè)金融機構(gòu)是：（ D）。 A．中資商業(yè)銀行 B．外資獨資銀行 C．中外合資銀行 D．農(nóng)村信用合作社 2．下列對合規(guī)風(fēng)險管理描述不正確的是：（ C）。 A．董事會
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1