商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引考題-展示頁
2024-09-19 13:05本頁面
【正文】 B．監(jiān)事會 C．高級管理層 D．合規(guī)部門 4．下列合規(guī)管理職責(zé)由董事會負責(zé)的是 :（ A）。 A．銀監(jiān)會對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險現(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容包括商業(yè)銀行合規(guī) 風(fēng)險管理體系的適當(dāng)性和有效性 B．銀監(jiān)會應(yīng)定期對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的有效性進行評價，評價報告作為分類監(jiān)管的重要依據(jù) C．商業(yè)銀行績效考核制度的適當(dāng)性和有效性不作為銀監(jiān)會對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險現(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容 D．銀監(jiān)會應(yīng)根據(jù)商業(yè)銀行的合規(guī)記錄及合規(guī)風(fēng)險管理評價報告，確定合規(guī)風(fēng)險現(xiàn)場檢查的頻率、范圍和深度 6．商業(yè)銀行應(yīng)在合規(guī)負責(zé)人離任后的（ B）個工作日內(nèi)，向銀監(jiān)會報告離任原因等有關(guān)情況。 A．董事會 B．行長 C．監(jiān)事會 D．合規(guī)負責(zé)人 8．應(yīng)對合規(guī)管理部門工作的外包所遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則負責(zé)的是 :（ B）。 A．由合規(guī)部門負責(zé)人全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險的識別和管理 B．由合規(guī)部門負責(zé)人分管高風(fēng)險的信貸業(yè)務(wù) C．由合規(guī)部門負責(zé)人監(jiān)督合規(guī)管理部 門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理計劃履行職責(zé) D．由合規(guī)部門負責(zé)人定期向高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險評估報告 二、多項選擇題 1．合規(guī)風(fēng)險管理體系應(yīng)包括以下哪些基本要素？（ A、B、 C、 D、 E） A．合規(guī)政策 B．合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源 C．合規(guī)風(fēng)險管理計劃 D．合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程 E．合規(guī)培訓(xùn)與教育制度 2．商業(yè)銀行的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項做出規(guī)定，至少應(yīng)包括 :（ A、B、 C、 D、 E）。 A．法律 B．行政法規(guī) C．經(jīng)營規(guī)則 D．部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件 E．自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則 4．下列說法中不正確的是 :（ A、 B）。 A．全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險的識別和管理 B．監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理計劃履行職責(zé) C． 定期向高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險評估報告 D．不得分管業(yè)務(wù)條線 E．對各業(yè)務(wù)條線經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責(zé)任 6．合規(guī)風(fēng)險是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受的風(fēng)險，具體包括 :（ A、 B、 C、 D）。 A．報告期合規(guī)風(fēng)險狀況的變化情況 B．已識別的違規(guī)事件 C．已采取的或建議采取的糾正措施 D．已識別的合規(guī)缺陷 8．銀監(jiān)會對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險現(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容包括：（ A、 B、 C、 D）。 A．合規(guī)負責(zé)人 B．董事會 C．高級管理層 D．合規(guī)管理部門 10．對合規(guī)管理職能與內(nèi)部審計職能描述正確的是 :（ B、C、 D）。 A．中資商業(yè)銀行 B．外資獨資銀行 C．中外合資銀行 D．外國銀行分行 E．城市信用合作社 三、判斷題 1．《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》所稱法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，不包括自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則。 2．商業(yè)銀行在合規(guī)負責(zé)人離任后的十個工作日內(nèi)，應(yīng)向銀監(jiān)會報告離任原因等有關(guān)情況。 3．商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險與信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險和其他風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性，確保各項 風(fēng)險管理政策和程序
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