【正文】 本與預(yù)期效益，以適當?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效控制。內(nèi)部控制應(yīng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。內(nèi)部控制應(yīng)在治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域。內(nèi)部控制應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋公司及子公司的各種業(yè)務(wù)和事項。二、公司內(nèi)部控制的目標和原則（一）內(nèi)部控制的目標合理保證公司經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進公司實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。經(jīng)營本企業(yè)生產(chǎn)、科研所需的原輔材料、儀器儀表、機械 設(shè)備、零配件及技術(shù)的進口業(yè)務(wù)（國家限定公司經(jīng)營和國家禁止進出口的商品及 技術(shù)除外）；經(jīng)營進料加工和“三來一補”業(yè)務(wù)。截止 2010年 12月 31日，公司總 。2005 年11月15 日，公司股權(quán)分置改革方案實施完畢，原非流通股股東向 流通股股東按每 10股流通股支付 3股股票對價支付股權(quán)對價后獲得流通權(quán)。附：《內(nèi)部控制缺陷匯總及整改方案》（模板另見附件2）管理層：（簽名）【XX中心 / XX單位/ XX部門】 20XX年XX月XX日第四篇：2010內(nèi)部控制自我評價報告江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司2010內(nèi)部控制自我評價報告江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司（以下簡稱“公司”）按照財政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》(財會[2008]7號)和《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運 作指引》等有關(guān)規(guī)章規(guī)則的要求，對公司2010 內(nèi)部控制的有效性進行了評估。{自基準日至內(nèi)部控制自評價報告發(fā)出日之間是/否發(fā)生對評價結(jié)論產(chǎn)生實質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。【對重大缺陷逐一進行描述】六、內(nèi)部控制有效性的結(jié)論{若存在重大缺陷，適用本段}：截至基準日，公司在內(nèi)部控制設(shè)計與運行方面存在上述尚未完成整改的重大缺陷，可能會給公司未來生產(chǎn)經(jīng)營帶來【XX風(fēng)險】。五、內(nèi)部控制缺陷認定【本中心 / 本公司/本部門】內(nèi)部控制缺陷認定遵循五礦股份統(tǒng)一的技術(shù)標準，根據(jù)認定標準，截至基準日存在的重大缺陷【XX】個、重要缺陷【XX】個、一般缺陷【XX】個。內(nèi)控自評價報告四、內(nèi)部控制自評價的程序和方法【本中心 / 本公司/本部門】內(nèi)部控制自評價工作遵循《中國五礦股份有限公司內(nèi)部控制評價辦法》規(guī)定的程序執(zhí)行。自評價范圍結(jié)合了最新財務(wù)報表數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)特征、主要相關(guān)風(fēng)險、管控重點等因素，綜合考慮了【本中心 / 本公司/本部門】及所有部門、下屬單位的所有業(yè)務(wù)和事項。二、內(nèi)部控制自評價工作的總體情況內(nèi)部控制自評價工作的組織、領(lǐng)導(dǎo)、工作開展情況簡要介紹?，F(xiàn)將情況報告如下：一、管理層聲明【本中心 / 本公司】管理層保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。董事長或類似權(quán)力機構(gòu)負責(zé)人：（簽名）[XX公司/XX部門]20XX年XX月XX日—END—第三篇：內(nèi)部控制自我評價報告內(nèi)部控制自評價報告模板使用說明：本模板中，【】“”內(nèi)文字指可以根據(jù)實際情況具體化；“{ }”內(nèi)的文字提供選擇的條件，應(yīng)根據(jù)實際情況描述或刪除”。我們注意到，內(nèi)部控制應(yīng)當與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。自內(nèi)部控制評價報告基準日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間[是/否]發(fā)生對評價結(jié)論產(chǎn)生實質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。由于存在上述缺陷，可能會給公司未來生產(chǎn)經(jīng)營帶來相關(guān)風(fēng)險[描述該風(fēng)險]。七、內(nèi)部控制有效性的結(jié)論公司已經(jīng)根據(jù)基本規(guī)范、評價指引及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求，對公司截至20xx年12月31日的內(nèi)部控制設(shè)計與運行的有效性進行了自我評價。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進行描述]。對于整改完成的重大缺陷，公司有足夠的測試樣本顯示，與重大缺陷[描述該重大缺陷]相關(guān)的內(nèi)部控制設(shè)計且運行有效（運行有效的結(jié)論需提供90天內(nèi)有效運行的證據(jù)）。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進行描述，并說明其對實現(xiàn)相關(guān)控制目標的影響程度]。五、內(nèi)部控制缺陷及其認定情況：[本公司/本部門]根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》、《中國大唐集團公司內(nèi)部控制管理辦法（試行）》、《中國大唐集團公司內(nèi)部控制評價管理辦法（試行）》、《中國大唐集團公司內(nèi)部控制評價手冊》等規(guī)定的缺陷認定標準，結(jié)合公司具體情況，判斷在本次評價過程中、日常監(jiān)督和專項檢查中發(fā)現(xiàn)的主要缺陷或不足。4.（如存在重大遺漏）公司本未能對以下構(gòu)成內(nèi)部控制重要方面的單位或業(yè)務(wù)（事項）進行內(nèi)部控制評價：[逐條說明未納入評價范圍的重要單位或業(yè)務(wù)（事項），包括單位或業(yè)務(wù)（事項）描述、未納入的原因、對內(nèi)部控制評價報告真實完整性產(chǎn)生的重大影響等]四、內(nèi)部控制評價的程序和方法[本公司/本部門]內(nèi)部控制自我評價工作遵循《中國集團公司內(nèi)部控制評價管理辦法（試行）》規(guī)定的程序執(zhí)行。[是/否]聘請了專業(yè)機構(gòu)[中介機構(gòu)名稱]提供內(nèi)部控制咨詢服務(wù)；公司[是/否]聘請了專業(yè)機構(gòu)[中介機構(gòu)名稱]協(xié)助開展內(nèi)部控制評價工作；公司[是/否]聘請會計師事務(wù)所[會計師事務(wù)所名稱]對公司內(nèi)部控制進行獨立審計。由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對實現(xiàn)上述目標提供合理保證?，F(xiàn)將情況報告如下：一、董事會或類似權(quán)力機構(gòu)聲明[本公司/本部門]董事會或類似權(quán)力機構(gòu)保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。四、無其他內(nèi)部控制相關(guān)重大事項說明綿陽富臨精工機械股份有限公司董事會二〇一六年三月二日第二篇：內(nèi)部控制自我評價報告（模板）內(nèi)部控制自我評價報告模板使用說明：本模板中，“[]”內(nèi)文字指可以根據(jù)實際情況具體化。(1)公司確定的非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷評價的定性標準如下：①非財務(wù)報告內(nèi)部控制存在重大缺陷的跡象包括:a、決策程序?qū)е轮卮笫д`b、重要業(yè)務(wù)缺乏制度控制或系統(tǒng)性失效，且缺乏有效的補償性控制c、中高級管理人員和高級技術(shù)人員流失嚴重d、內(nèi)部控制評價的結(jié)果特別是重大缺陷未得到整改e、其他對公司產(chǎn)生重大負面影響的情形②非財務(wù)報告內(nèi)部控制存在重要缺陷的跡象包括:a、決策程序?qū)е鲁霈F(xiàn)一般性失誤b、業(yè)務(wù)制度或系統(tǒng)存在缺陷c、關(guān)鍵崗位業(yè)務(wù)人員流失嚴重d、內(nèi)部控制評價的結(jié)果特別是重要缺陷未得到整改e、其他對公司產(chǎn)生較大負面影響的情形③非財務(wù)報告內(nèi)部控制存在一般缺陷的跡象包括:a、決策程序效率不高b、一般業(yè)務(wù)制度或系統(tǒng)存在缺陷c、一般崗位業(yè)務(wù)人員流失嚴重d、一般缺陷未得到整改(2)公司確定的非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷評價的定量標準如下：缺陷類型 直接財產(chǎn)損失金額重大缺陷 損失金額≥凈資產(chǎn)的 10%重要缺陷 凈資產(chǎn)的 5%≤損失金額一般缺陷 損失金額(三)內(nèi)部控制缺陷認定及整改情況財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷認定及整改情況根據(jù)上述財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷的認定標準，報告期內(nèi)公司不存在財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷、重要缺陷、一般缺陷。公司確定的內(nèi)部控制缺陷認定標準如下：財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷認定標準：采用定性和定量相結(jié)合的方法予以認定。(二)內(nèi)部控制評價工作依據(jù)及內(nèi)部控制缺陷認定標準公司依據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系組織開展內(nèi)部控制評價工作。報告期內(nèi)，公司募集資金管理內(nèi)部控制嚴格有效，未有違反相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的情形發(fā)生。公司審計部至少每季度對募集資金的存放與使用情況進行一次專項審計，并及時向?qū)徲嬑瘑T會提交審計報告。所有募集資金項目資金的支出必須?？顚Ｓ?，公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或變相改變募集資金的用途；③募集資金項目變更。主要內(nèi)容是：①募集資金專戶儲存。成本與費用：公司建立了目標成本管理與分析制度，年初對重要產(chǎn)品均設(shè)立控制目標，每月由財務(wù)人員進行成本費用分析，將未達成目標或毛利率低的產(chǎn)品作為成本改進重點列入各事業(yè)部下個工作期間的成本管理目標，保證公司的利潤指標得以實現(xiàn)。貨幣資金：公司已建立付款審批和相關(guān)授權(quán)制度、現(xiàn)金和票據(jù)管理等規(guī)定，涉及現(xiàn)金和銀行存款管理的各崗位職務(wù)分離；建立了現(xiàn)金盤點和銀行對賬制度，會計每月均按要求盤點出納現(xiàn)金并及時核對各銀行賬戶的存款余額，防范了資金流失風(fēng)險。報告期內(nèi)公司無對外擔(dān)保業(yè)務(wù)發(fā)生。2015 年聘請立信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)對控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況進行了專項審計說明并出具報告，認為公司 2015 年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況匯總表的財務(wù)信息在所有重大方面按照監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定編制以滿足監(jiān)管要求。報告期內(nèi)，公司與關(guān)聯(lián)方四川富臨成都機床有限責(zé)任公司發(fā)生采購設(shè)備及維修配件業(yè)務(wù)金額 120， 元；與關(guān)聯(lián)方綿陽川汽動力總成有限公司發(fā)生銷售產(chǎn)品業(yè)務(wù) 468， 元，上述采購和銷售業(yè)務(wù)交易真實，價格制定遵循了平等、自愿、等價、有償原則，業(yè)務(wù)審批流程和權(quán)限符合公司《關(guān)聯(lián)交易管理制度》的規(guī)定。信息溝通過程中發(fā)現(xiàn)的問題，能及時報告并加以解決，重要信息能及時報告?zhèn)鬟f給董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理層，確保董事會、管理層能夠及時、準確獲悉信息并做出決策。公司設(shè)置了網(wǎng)管中心，負責(zé)信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)、營運、維護和網(wǎng)絡(luò)安全管理工作，以保證信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。信息系統(tǒng)與溝通：公司建立了信息管理系統(tǒng)以實施內(nèi)部控制流程，主要包括辦公系統(tǒng)(辦公 OA 系統(tǒng))、金蝶財務(wù)軟件系統(tǒng)，技術(shù)檔案管理系統(tǒng)(PDM 軟件)。合同管理：公司嚴格按照《合同法》的規(guī)定制定了適合公司業(yè)務(wù)特征的《合同管理辦法》，明確了必須簽訂合同的經(jīng)濟業(yè)務(wù)事項，并對業(yè)務(wù)經(jīng)辦人的職責(zé)及合同審批權(quán)限進行了各層次責(zé)任界定，從而避免合同糾紛產(chǎn)生，保證了公司的合法權(quán)益不受損害；規(guī)定重大經(jīng)濟合同由管理層人員會簽，并明確了合同檔案的管理責(zé)任。在籌資方面制定了權(quán)益資本籌資和債務(wù)資本籌資流程；在投資方面制定了投資立項原則、項目的立項及審批流程；在營運方面制定了銷售與收款管理流程、采購管理流程以及關(guān)聯(lián)交易管理制度。財務(wù)報告：為保證公司財務(wù)報告的及時與準確，公司重視會計基礎(chǔ)工作，財務(wù)核算、稽核、成本管理、稅務(wù)管理、預(yù)算管理、經(jīng)營分析、資產(chǎn)管理等處理程序劃分清晰明確，會計機構(gòu)健全，會計從業(yè)人員具有專業(yè)資格和豐富經(jīng)驗。工程項目：公司零星改造工程均與施工單位簽有合同