【正文】 、保密措施、檔案管理、責任追究等方面作了詳細規(guī)定。（4）募集資金的內(nèi)部控制公司制定了《募集資金管理制度》，對募集資金專戶存儲、使用及審批程序、用途調(diào)整與變更、管理監(jiān)督和責任追究等方面進行明確規(guī)定，以保證募集資金?？顚Ｓ谩＃?）對外擔保的內(nèi)部控制公司《對外擔保管理制度》對公司發(fā)生對外擔保行為時的對擔保對象、審批 權(quán)限和決策程序、安全措施等作了詳細規(guī)定，并明確規(guī)定：公司對外擔保應當取 得出席董事會會議的 2/3以上董事同意并經(jīng)全體獨立董事 2/3以上同意，或者經(jīng) 股東大會批準。重點控制（1）對全資及控股子公司的管理控制公司通過向全資及控股子公司委派董事、監(jiān)事及重要高級管理人員加強對其 的管理，并制定《控股子公司管理制度》，對控股子公司的運作、人事、財務、資 金、擔保、投資、信息、獎懲、內(nèi)審等作了明確的規(guī)定和權(quán)限范圍。電腦系統(tǒng)控制：會計電算化核算系統(tǒng)，對人員分工和權(quán)限、系統(tǒng)組織和管理、系統(tǒng)設備安全、系統(tǒng)維護、文件資料保管、數(shù)據(jù)及程序、網(wǎng)絡及系統(tǒng)安全等重要 方面進行控制。憑證與記錄控制：制定了較為完善的憑證與記錄的控制程序，制作了統(tǒng)一的單據(jù)格式，對所有經(jīng)濟業(yè)務往來和操作過程需經(jīng)相關(guān)人員留痕確認進行控制。日常經(jīng)營活動的一般交易由各部門逐級審批或協(xié)調(diào)處理并將事項和最終處理意見提交總經(jīng)理審批；重大事項由董事會或股東大會批準?？刂拼胧┕驹诮灰资跈?quán)控制、責任分工控制、憑證記錄控制、資產(chǎn)接觸與記錄使用管理、內(nèi)部稽核控制等方面實施了有效的控制程序。日常經(jīng)營管理：以公司基本制度為基礎(chǔ)，制定了涵蓋產(chǎn)品銷售（如市場開發(fā)、客戶資信評估、合同評審、業(yè)務承接、貨款回籠等）、生產(chǎn)管理（如排產(chǎn)標準、現(xiàn)場管理、操作規(guī)程、自檢標準、技術(shù)檔案等）、材料采購（如合格供方績效考評、供方選擇與評價、供方資料收集與管理、采購控制、貨款辦理程序等）、人力資源（如人事管理、培訓管理、人員編制與工資、企業(yè)文化建設等）、行政管理（公文處理、會議記錄、來人接待、安全衛(wèi)生、檔案管理等）、財務管理等整個生產(chǎn)經(jīng)營 過程的一系列制度，確保各項工作都有章可循，管理有序，形成了規(guī)范的管理體系。同時，公司建立了突發(fā)事件應急機制，制定了應急預案，明確各類重大突發(fā)事件的監(jiān)測、報告、處理的程序和時限，建立了督察制度和責任追究制度。公司通過十多年發(fā)展的積淀，構(gòu)建了一套涵蓋理想、信念、價值觀、行為準則和道德規(guī)范的企業(yè)文化體系，是對霞客人傳承霞客精神、創(chuàng)新進取的闡釋，更是公司戰(zhàn)略不斷升級，強化核心競爭力的重要支 柱。公司實行全員勞動合同制，制定了系統(tǒng)的人力資源管理制度，對人員錄用、員工培訓、工資薪酬、福利保障、績效考核、內(nèi)部調(diào)動、職務升遷等等進行了詳細規(guī)定，并建立了一套完善的績效考核體系。審計部負責人由董事會直接聘任，并配備了專職審計人員，對公司及下屬子公司所有經(jīng)營管理、財務狀況、內(nèi)控執(zhí)行等情況進行內(nèi) 部審計，對其經(jīng)濟效益的真實性、合理性、合法性做出合理評價。公司對控股或全資子公司的經(jīng)營、資金、人員、財務等重大方面，按照法律法規(guī)及其公司章程的規(guī)定，通過嚴謹?shù)闹贫劝才怕男斜匾谋O(jiān)管。組織機構(gòu)公司根據(jù)職責劃分結(jié)合公司實際情況，設立了銷售部、供應部、生產(chǎn)技術(shù)部、科技開發(fā)部、人力資源部、財務部、辦公室、進出口部、證券部和審計部等職能部門并制定了相應的崗位職責。三會一層各司其職、規(guī)范運作。三、公司內(nèi)部控制體系（一）內(nèi)部環(huán)境管理理念與經(jīng)營風格公司把“誠實守信”作為企業(yè)發(fā)展之基、員工立身之本，將制度視為公司的法律、組織的規(guī)范，堅持在管理中不斷完善和健全制度體系，注重內(nèi)部控制制度的制定和實施，認為只有建立完善高效的內(nèi)部控制機制，才能使公司的生產(chǎn)經(jīng)營有條不紊、規(guī)避風險，才能提高工作效率、提升公司治理水平。成本效益原則。適應性原則。制衡性原則。重要性原則。（二）內(nèi)部控制建立和實施的原則全面性原則。針織品、紡織品、服裝生產(chǎn)、銷 售。公司經(jīng)營范圍：廢棄聚酯物和其他塑料的綜合處理、銷售及其在差別化、納 米功能性纖維、紗、面料，聚酯包裝膜、帶、容器及絕緣材料、工業(yè)材料、建筑 材料等相關(guān)制品中的開發(fā)和再生利用，上述產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售，經(jīng)營本企業(yè)自產(chǎn)產(chǎn) 品及技術(shù)的出口業(yè)務。公司自上市至本報告期末，實施了送股和資本公積金轉(zhuǎn)增分配方案,2009年公司完成了非公開發(fā)行新增股份3000萬股。評估情況如下：一、公司基本情況公司于2000年12月4日經(jīng)江蘇省人民政府蘇政復[2000]224號文批準，由江陰霞客色紡有限公司整體變更發(fā)起設立，并于2000年12月12日在江蘇省工商行政管 理局登記注冊，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)行字[2004] 83號文核準，公司于2004 年6 月22日發(fā)行人民幣普通股（A股）2,000 萬股于 2004年 7月 8日在深圳證券交易 所中小企業(yè)板上市，證券簡稱“霞客環(huán)?！保C券代碼“002015”，公司總股本為 5032 萬元。如存在，描述該事項對評價結(jié)論的影響及管理層擬采取的應對措施}。{若不存在重大缺陷，適用本段}：截至基準日，公司對納入自評價范圍的業(yè)務與事項均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達到了公司內(nèi)部控制的目標。針對上述內(nèi)部控制缺陷，擬進一步采取相應措施加以整改（詳見附件2：內(nèi)部控制缺陷匯總及整改方案）。自評價過程中，我們采用了【個別訪談、調(diào)查問卷、專題討論】等方法，廣泛收集了【本中心 / 本公司/本部門】內(nèi)部控制設計和運行是否有效的證據(jù)，如實填寫了自評價工作底稿、分析并認定了內(nèi)部控制缺陷。納入自評價范圍的單位和業(yè)務流程包括：【描述納入測試范圍的單位名稱和重要業(yè)務流程】上述業(yè)務和事項的范圍涵蓋了【本中心 / 本公司/本部門】經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。三、內(nèi)部控制自評價的依據(jù)和范圍【本中心 / 本公司/本部門】依據(jù)《中國五礦股份有限公司內(nèi)部控制評價辦法》中的相關(guān)規(guī)定，在五礦股份總部統(tǒng)一要求下，開展內(nèi)部控制自我評價工作。內(nèi)部控制的目標是：合理保證財務報告及相關(guān)信息真實完整、合理保證經(jīng)營合法合規(guī)、資產(chǎn)安全，提高經(jīng)營效率和效果?！綳X中心 / XX單位】20xx年xx月xx日內(nèi)部控制自評價報告（模板）【五礦股份 / XX中心】內(nèi)控項目組：【本中心 / 本公司/本部門】已對20XX年X月X日（以下簡稱“基準日”）內(nèi)部控制的有效性進行了自我評價。[簡要描述下一內(nèi)部控制工作計劃]未來期間，公司將繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，強化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，促進公司健康、可持續(xù)發(fā)展。[如存在，描述該事項對評價結(jié)論的影響及董事會擬采取的應對措施]。（不存在重大缺陷的情形）報告期內(nèi)，公司對納入評價范圍的業(yè)務與事項均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達到了公司內(nèi)部控制的目標，不存在重大缺陷。（存在重大缺陷的情形）報告期內(nèi)，公司在內(nèi)部控制設計與運行方面存在尚未完成整改的重大缺陷[描述該缺陷的性質(zhì)及其對實現(xiàn)相關(guān)控制目標的影響程度]。針對報告期末未完成整改的重大缺陷，公司擬進一步采取相應措施加以整改[描述整改措施的具體內(nèi)容及預期達到的效果]。經(jīng)過整改，公司在報告期末仍存在[數(shù)量]個缺陷，其中重大缺陷[數(shù)量]個，重要缺陷[數(shù)量]個。六、內(nèi)部控制缺陷的整改情況針對報告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷（含上一期間未完成整改的內(nèi)部控制缺陷），公司采取了相應的整改措施[描述整改措施的具體內(nèi)容和實際效果]。：[描述公司內(nèi)部控制缺陷的定性及定量標準]：根據(jù)上述認定標準，結(jié)合日常監(jiān)督和專項監(jiān)督情況，我們發(fā)現(xiàn)報告期內(nèi)存在[數(shù)量]個缺陷，其中重大缺陷[數(shù)量]