【正文】 個(gè)，重要缺陷[數(shù)量]個(gè)。自我評(píng)價(jià)過(guò)程中，我們采用了[個(gè)別訪談、調(diào)查問(wèn)題、專題討論、穿行測(cè)試、實(shí)地查驗(yàn)、抽樣和比較分析]等適當(dāng)方法，廣泛收集了[本公司/本部門]內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行是否有效的證據(jù)，如實(shí)填寫了內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作底稿。三、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍[列明評(píng)價(jià)范圍占公司總資產(chǎn)比例或占公司收入比例等]，重點(diǎn)關(guān)注下列高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域：[列示公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確定的內(nèi)部控制前“十大”主要風(fēng)險(xiǎn)]：[無(wú)需羅列單位名稱，而是描述納入評(píng)價(jià)范圍單位的行業(yè)性質(zhì)、層級(jí)等]（根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)流程和管理事項(xiàng)描述）：上述業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的內(nèi)部控制涵蓋了公司經(jīng)營(yíng)管理的主要方面，不存在重大遺漏。二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的總體情況**部門[部門名稱]負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的具體組織實(shí)施工作，對(duì)納入評(píng)價(jià)范圍的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和單位進(jìn)行評(píng)價(jià)[描述評(píng)價(jià)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)體制，一般包括評(píng)價(jià)工作組織結(jié)構(gòu)圖、主要負(fù)責(zé)人及匯報(bào)途徑等]。公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是：合理保證經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。[XX部門/XX公司]20xx年內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告（模板）[集團(tuán)公司/XX公司]：[本公司/本部門]已對(duì)20XX年X月X日（以下簡(jiǎn)稱“基準(zhǔn)日”）內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了自我評(píng)價(jià)。配送速度和及時(shí)性方面還有提高的空間。與2010年相比，我部?jī)?nèi)控改進(jìn)情況比較明顯，主要表現(xiàn)在我部主要負(fù)責(zé)的藥品出貨速度，配送及時(shí)性等操作性指標(biāo)均比上一年度有明顯提高。2011年度內(nèi)部改進(jìn)。切實(shí)履行企業(yè)公民責(zé)任，努力建設(shè)節(jié)約型、環(huán)境友好型企業(yè)。通過(guò)加強(qiáng)燃油管理，主動(dòng)實(shí)施加船減速，自覺(jué)減少燃油消耗；通過(guò)推行綠色航運(yùn)，打造CKYH 綠色聯(lián)盟，深化《青島宣言》，積極倡導(dǎo)全面降速減排，推動(dòng)航運(yùn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。本部門通過(guò)建立機(jī)制和實(shí)施措施，在項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)、履行實(shí)施及后續(xù)服務(wù)等環(huán)節(jié)，重視客戶和消費(fèi)者的安全和健康，積極運(yùn)用IT 技術(shù)有效傳遞產(chǎn)品和服務(wù)信息、堅(jiān)持 自律守則，守法經(jīng)營(yíng)，與客戶共建誠(chéng)信守法的生產(chǎn)和消費(fèi)環(huán)境。社會(huì)責(zé)任部門以世界性的思維和全球化的眼光履行社會(huì)責(zé)任，承擔(dān)起一個(gè)世界級(jí)跨國(guó)公司的全球化社會(huì)責(zé)任。部門已經(jīng)建立起完善的企業(yè)文化理念和行為識(shí)別系統(tǒng)，清晰地闡明了公司總體形象標(biāo)準(zhǔn)和員工的一般行為規(guī)范與準(zhǔn)則。部門注重企業(yè)文化建設(shè)的整體規(guī)劃，嚴(yán)格按照《企業(yè)員工手冊(cè)》執(zhí)行。在工資體系中設(shè)置了職務(wù)聘任序列和業(yè)務(wù)考核序列的序列劃分，崗位因素和個(gè)人能力因素得到進(jìn)一步體現(xiàn)，考核機(jī)制得到進(jìn)一步強(qiáng)化，員工職業(yè)生涯發(fā)展軌跡更加清晰，晉升空間更加廣闊。在培訓(xùn)方面，制定了相關(guān)管理規(guī)定，在每年年初制定當(dāng)年培訓(xùn)計(jì)劃，針對(duì)各層次人才設(shè)計(jì)不同的培訓(xùn)項(xiàng)目，按培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施各項(xiàng)培訓(xùn)。人力資源本部門堅(jiān)持以人為本的原則,根據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》、《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》，《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》等要求，以公司人力資源部《員工手冊(cè)》為標(biāo)準(zhǔn)等人力資源管理政策。部門內(nèi)部控制實(shí)施緊緊圍繞公司使命，面向區(qū)域市場(chǎng)，在安全、健康、環(huán)保的前提下，為客戶提供優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)，努力追求企業(yè)人文、社會(huì)和自然的全面和諧，將內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制能力的提高作為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的手段和措施之一，確保企業(yè)資產(chǎn)的保值增值，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。部們合理設(shè)置了各內(nèi)部職能機(jī)構(gòu)，并通過(guò)制定組織結(jié)構(gòu)圖、部門職責(zé)、崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)限指引等內(nèi)部管理制度或相關(guān)文件，明確了各機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限，并使管理層和員工充分了解和掌握組織架構(gòu)設(shè)計(jì)及權(quán)責(zé)分配情況。倉(cāng)儲(chǔ)部設(shè)部長(zhǎng)、倉(cāng)庫(kù)組長(zhǎng)、倉(cāng)庫(kù)保管員，倉(cāng)庫(kù)復(fù)核員，來(lái)貨驗(yàn)收員等等。組織架構(gòu)公司儲(chǔ)運(yùn)部分為兩部分：倉(cāng)儲(chǔ)部和運(yùn)輸部。第一篇：2011年度儲(chǔ)運(yùn)部?jī)?nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告2011年度儲(chǔ)運(yùn)部?jī)?nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告一、部門概況2011年度，我部按照公司有關(guān)內(nèi)部控制的要求，從人力資源、企業(yè)文化、信息溝通與反饋等各環(huán)節(jié)入手，積極加強(qiáng)人力 專業(yè)內(nèi)控建設(shè)，內(nèi)控建設(shè)得到有效加強(qiáng)，內(nèi)控自我評(píng)價(jià)為滿意級(jí)。（一）內(nèi)部環(huán)境本部門以公司有關(guān)內(nèi)部環(huán)境的要求，以及應(yīng)用指引中關(guān)于組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、企業(yè)文化、社會(huì)責(zé)任等內(nèi)容為依據(jù)，對(duì)公司內(nèi)部環(huán)境要素進(jìn)行了認(rèn)定和評(píng)價(jià)。兩個(gè)部門獨(dú)立運(yùn)行。運(yùn)輸部由運(yùn)輸經(jīng)理（車隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)）負(fù)責(zé)，分為市內(nèi)、市外、第三方物流3個(gè)區(qū)域負(fù)責(zé)配送貨物。發(fā)展戰(zhàn)略部門根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃的思路，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，高度重視企業(yè)發(fā)展與環(huán)境、社會(huì)的和諧，促進(jìn)行業(yè)與社會(huì)、環(huán)境的協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展，并按照總體規(guī)劃、分步實(shí)施的原則，截止2011年，部門順利完成了公司下達(dá)的2011年配送任務(wù)。本部門始終堅(jiān)持以人為本，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以科技為手段，以效益為中心，踐行企業(yè)公民職責(zé)，堅(jiān)持生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和資本經(jīng)營(yíng)雙輪驅(qū)動(dòng)；做強(qiáng)物流，拓展物流業(yè)務(wù)。在員工招聘、管理、使用、辭退與辭職等方面嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)政策規(guī)定，與員工簽訂正式勞動(dòng)合同，嚴(yán)格按勞動(dòng)合同行使權(quán)力和履行義務(wù)。在薪酬、考核、晉升等各方面，設(shè)置了以崗位工資為主體的結(jié)構(gòu)工資制，員工工資由崗位工資、能力工資、績(jī)效工資和年度獎(jiǎng)勵(lì)構(gòu)成。企業(yè)文化部門著力推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)，不斷豐富企業(yè)文化內(nèi)涵，深入宣傳“共同發(fā)展、和諧共贏”的核心理念，倡導(dǎo)形成引領(lǐng)未來(lái)發(fā)展的卓越企業(yè)文化。通過(guò)健全企業(yè)文化案例庫(kù)、開(kāi)展主題教育、建設(shè)企業(yè)文化示范基地、開(kāi)發(fā)“網(wǎng)上精神家園”企業(yè)文化展館、舉辦職工文化月等，提高企業(yè)文化宣貫效果。行為規(guī)范要求倉(cāng)庫(kù)各位員工以強(qiáng)烈的榮譽(yù)心和責(zé)任感，遵循行為規(guī)范，為塑造柳州醫(yī)藥良好形象、為創(chuàng)造柳州醫(yī)藥美好未來(lái)努力奮進(jìn)。部門高度重視安全生產(chǎn)工作，2011年度，公司深入貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)的一系列政策措施，緊緊圍繞安全管理的總體目標(biāo)，強(qiáng)化精益管理，扎實(shí)地開(kāi)展“安全生產(chǎn)年”活動(dòng)，通過(guò)加強(qiáng)培訓(xùn)、完善制度、強(qiáng)化監(jiān)督、提高執(zhí)行力等手段，有效預(yù)防了重、特大安全事故的發(fā)生，全年安全形勢(shì)總體平穩(wěn)，安全與生產(chǎn)工作取得較好成績(jī)。本部門在經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中不斷深化低碳發(fā)展的經(jīng)營(yíng)理念。本公司繼續(xù)秉承綠色發(fā)展的理念，依托科技手段推動(dòng)綠色環(huán)保。部門以確保員工職業(yè)健康安全、創(chuàng)造和諧的勞工關(guān)系為目標(biāo)，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，以人為本，推進(jìn)員工和文化的多元化管理，充分吸引、凝聚、激勵(lì)和使用世界各地的優(yōu)秀人才，同時(shí)積極維護(hù)員工的權(quán)益和職業(yè)安全和健康，結(jié)合國(guó)際、國(guó)內(nèi)有關(guān)法律、法規(guī)、公約、條例的要求，規(guī)定了員工招聘、管理、使用，以及職業(yè)健康、勞動(dòng)安全、福利待遇等相關(guān)政策，實(shí)現(xiàn)員工自身成長(zhǎng)與企業(yè)發(fā)展的和諧與統(tǒng)一。我部在全力做好服務(wù)中心工作的基礎(chǔ)上更加重視內(nèi)控建設(shè)，定期組織部門員工認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，并嚴(yán)格按 照各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)開(kāi)展員工招聘、培訓(xùn)、考核、獎(jiǎng)勵(lì)、處罰、晉升等專業(yè)工作，各項(xiàng)專業(yè)工作的規(guī)范化水平較往年有了明顯提 高。存在的不足在我部?jī)?nèi)控建設(shè)取得一定成績(jī)的同時(shí)，也存在一 定的不足，主要表現(xiàn)在：發(fā)貨差錯(cuò)率方面有待改進(jìn)。第二篇：內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告（模板）內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告模板使用說(shuō)明：本模板中，“[]”內(nèi)文字指可以根據(jù)實(shí)際情況具體化?，F(xiàn)將情況報(bào)告如下：一、董事會(huì)或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)聲明[本公司/本部門]董事會(huì)或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對(duì)實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。[是/否]聘請(qǐng)了專業(yè)機(jī)構(gòu)[中介機(jī)構(gòu)名稱]提供內(nèi)部控制咨詢服務(wù)；公司[是/否]聘請(qǐng)了專業(yè)機(jī)構(gòu)[中介機(jī)構(gòu)名稱]協(xié)助開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作；公司[是/否]聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所[會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱]對(duì)公司內(nèi)部控制進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)。4.（如存在重大遺漏）公司本未能對(duì)以下構(gòu)成內(nèi)部控制重要方面的單位或