【正文】 部控制的有效性可能發(fā)生變化。另外，公司還經(jīng)常通過開展部門間自查、互查、抽查、紀律大檢查等方式，強化制度的執(zhí)行和效果驗證；通過組織培訓學習、普法宣傳等，提高員工特別是 董監(jiān)高的守法意識，依法經(jīng)營；通過深入推進公司治理專項活動、防止大股東占 用資金自查等活動，完善內(nèi)部控制，提升公司治理水平。（五）內(nèi)部監(jiān)督公司監(jiān)事會負責對董事、經(jīng)理及其他高級管理人員的履職情形及公司依法運 作情況進行監(jiān)督，對股東大會負責。（6）信息披露的內(nèi)部控制公司建立了《信息披露事務管理制度》和《內(nèi)幕信息知情人登記和備案制度》，從信息披露機構(gòu)和人員、信披文件、事務管理、披露程序、信息報告、保密措施、檔案管理、責任追究等方面作了詳細規(guī)定。（3）對外擔保的內(nèi)部控制公司《對外擔保管理制度》對公司發(fā)生對外擔保行為時的對擔保對象、審批 權(quán)限和決策程序、安全措施等作了詳細規(guī)定，并明確規(guī)定：公司對外擔保應當取 得出席董事會會議的 2/3以上董事同意并經(jīng)全體獨立董事 2/3以上同意，或者經(jīng) 股東大會批準。電腦系統(tǒng)控制：會計電算化核算系統(tǒng)，對人員分工和權(quán)限、系統(tǒng)組織和管理、系統(tǒng)設備安全、系統(tǒng)維護、文件資料保管、數(shù)據(jù)及程序、網(wǎng)絡及系統(tǒng)安全等重要 方面進行控制。日常經(jīng)營活動的一般交易由各部門逐級審批或協(xié)調(diào)處理并將事項和最終處理意見提交總經(jīng)理審批；重大事項由董事會或股東大會批準。日常經(jīng)營管理：以公司基本制度為基礎，制定了涵蓋產(chǎn)品銷售（如市場開發(fā)、客戶資信評估、合同評審、業(yè)務承接、貨款回籠等）、生產(chǎn)管理（如排產(chǎn)標準、現(xiàn)場管理、操作規(guī)程、自檢標準、技術檔案等）、材料采購（如合格供方績效考評、供方選擇與評價、供方資料收集與管理、采購控制、貨款辦理程序等）、人力資源（如人事管理、培訓管理、人員編制與工資、企業(yè)文化建設等）、行政管理（公文處理、會議記錄、來人接待、安全衛(wèi)生、檔案管理等）、財務管理等整個生產(chǎn)經(jīng)營 過程的一系列制度，確保各項工作都有章可循，管理有序，形成了規(guī)范的管理體系。公司通過十多年發(fā)展的積淀，構(gòu)建了一套涵蓋理想、信念、價值觀、行為準則和道德規(guī)范的企業(yè)文化體系，是對霞客人傳承霞客精神、創(chuàng)新進取的闡釋，更是公司戰(zhàn)略不斷升級，強化核心競爭力的重要支 柱。審計部負責人由董事會直接聘任，并配備了專職審計人員，對公司及下屬子公司所有經(jīng)營管理、財務狀況、內(nèi)控執(zhí)行等情況進行內(nèi) 部審計，對其經(jīng)濟效益的真實性、合理性、合法性做出合理評價。組織機構(gòu)公司根據(jù)職責劃分結(jié)合公司實際情況，設立了銷售部、供應部、生產(chǎn)技術部、科技開發(fā)部、人力資源部、財務部、辦公室、進出口部、證券部和審計部等職能部門并制定了相應的崗位職責。三、公司內(nèi)部控制體系（一）內(nèi)部環(huán)境管理理念與經(jīng)營風格公司把“誠實守信”作為企業(yè)發(fā)展之基、員工立身之本，將制度視為公司的法律、組織的規(guī)范，堅持在管理中不斷完善和健全制度體系，注重內(nèi)部控制制度的制定和實施，認為只有建立完善高效的內(nèi)部控制機制，才能使公司的生產(chǎn)經(jīng)營有條不紊、規(guī)避風險，才能提高工作效率、提升公司治理水平。適應性原則。重要性原則。針織品、紡織品、服裝生產(chǎn)、銷 售。公司自上市至本報告期末，實施了送股和資本公積金轉(zhuǎn)增分配方案,2009年公司完成了非公開發(fā)行新增股份3000萬股。如存在，描述該事項對評價結(jié)論的影響及管理層擬采取的應對措施}。針對上述內(nèi)部控制缺陷，擬進一步采取相應措施加以整改（詳見附件2：內(nèi)部控制缺陷匯總及整改方案）。納入自評價范圍的單位和業(yè)務流程包括：【描述納入測試范圍的單位名稱和重要業(yè)務流程】上述業(yè)務和事項的范圍涵蓋了【本中心 / 本公司/本部門】經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。內(nèi)部控制的目標是：合理保證財務報告及相關信息真實完整、合理保證經(jīng)營合法合規(guī)、資產(chǎn)安全，提高經(jīng)營效率和效果。[簡要描述下一內(nèi)部控制工作計劃]未來期間，公司將繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，強化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，促進公司健康、可持續(xù)發(fā)展。（不存在重大缺陷的情形）報告期內(nèi)，公司對納入評價范圍的業(yè)務與事項均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達到了公司內(nèi)部控制的目標，不存在重大缺陷。針對報告期末未完成整改的重大缺陷，公司擬進一步采取相應措施加以整改[描述整改措施的具體內(nèi)容及預期達到的效果]。六、內(nèi)部控制缺陷的整改情況針對報告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷（含上一期間未完成整改的內(nèi)部控制缺陷），公司采取了相應的整改措施[描述整改措施的具體內(nèi)容和實際效果]。自我評價過程中，我們采用了[個別訪談、調(diào)查問題、專題討論、穿行測試、實地查驗、抽樣和比較分析]等適當方法，廣泛收集了[本公司/本部門]內(nèi)部控制設計和運行是否有效的證據(jù)，如實填寫了內(nèi)部控制自我評價工作底稿。二、內(nèi)部控制評價工作的總體情況**部門[部門名稱]負責內(nèi)部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的高風險領域和單位進行評價[描述評價工作的組織領導體制，一般包括評價工作組織結(jié)構(gòu)圖、主要負責人及匯報途徑等]。[XX部門/XX公司]20xx年內(nèi)部控制評價報告（模板）[集團公司/XX公司]：[本公司/本部門]已對20XX年X月X日（以下簡稱“基準日”）內(nèi)部控制的有效性進行了自我評價。與2010年相比，我部內(nèi)控改進情況比較明顯，主要表現(xiàn)在我部主要負責的藥品出貨速度，配送及時性等操作性指標均比上一年度有明顯提高。切實履行企業(yè)公民責任，努力建設節(jié)約型、環(huán)境友好型企業(yè)。本部門通過建立機制和實施措施，在項目的開發(fā)、設計、履行實施及后續(xù)服務等環(huán)節(jié)，重視客戶和消費者的安全和健康，積極運用IT 技術有效傳遞產(chǎn)品和服務信息、堅持 自律守則，守法經(jīng)營，與客戶共建誠信守法的生產(chǎn)和消費環(huán)境。部門已經(jīng)建立起完善的企業(yè)文化理念和行為識別系統(tǒng)，清晰地闡明了公司總體形象標準和員工的一般行為規(guī)范與準則。在工資體系中設置了職務聘任序列和業(yè)務考核序列的序列劃分，崗位因素和個人能力因素得到進一步體現(xiàn)，考核機制得到進一步強化，員工職業(yè)生涯發(fā)展軌跡更加清晰，晉升空間更加廣闊。人力資源本部門堅持以人為本的原則,根據(jù)《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國勞動合同法》，《中華人民共和國勞動合同法實施條例》等要求，以公司人力資源部《員工手冊》為標準等人力資源管理政策。部們合理設置了各內(nèi)部職能機構(gòu)，并通過制定組織結(jié)構(gòu)圖、部門職責、崗位工作標準和權(quán)限指引等內(nèi)部管理制度或相關文件，明確了各機構(gòu)的職責權(quán)限，并使管理層和員工充分了解和掌握組織架構(gòu)設計及權(quán)責分配情況。組織架構(gòu)公司儲運部分為兩部分：倉儲部和運輸部。（一）內(nèi)部環(huán)境本部門以公司有關內(nèi)部環(huán)境的要求，以及應用指引中關于組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、企業(yè)文化、社會責任等內(nèi)容為依據(jù)，對公司內(nèi)部環(huán)境要素進行了認定和評價。運輸部由運輸經(jīng)理（車隊隊長）負責，分為市內(nèi)、市外、第三方物流3個區(qū)域負責配送貨物。本部門始終堅持以人為本，以市場為導向，以科技為手段，以效益為中心，踐行企業(yè)公民職責，堅持生產(chǎn)經(jīng)營和資本經(jīng)營雙輪驅(qū)動；做強物流，拓展物流業(yè)務。在薪酬、考核、晉升等各方面，設置了以崗位工資為主體的結(jié)構(gòu)工資制，員工工資由崗位工資、能力工資、績效工資和年度獎勵構(gòu)成。通過健全企業(yè)文化案例庫、開展主題教育、建設企業(yè)文化示范基地、開發(fā)“網(wǎng)上精神家園”企業(yè)文化展館、舉辦職工文化月等，提高企業(yè)文化宣貫效果。部門高度重視安全生產(chǎn)工作，2011年度，公司深入貫徹落實國家有關安全生產(chǎn)的一系列政策措施，緊緊圍繞安全管理的總體目標，強化精益管理，扎實地開展“安全生產(chǎn)年”活動，通過加強培訓、完善制度、強化監(jiān)督、提高執(zhí)行力等手段，有效預防了重、