【正文】 健康安全、創(chuàng)造和諧的勞工關系為目標，堅持科學發(fā)展觀，以人為本，推進員工和文化的多元化管理，充分吸引、凝聚、激勵和使用世界各地的優(yōu)秀人才，同時積極維護員工的權益和職業(yè)安全和健康，結合國際、國內有關法律、法規(guī)、公約、條例的要求，規(guī)定了員工招聘、管理、使用，以及職業(yè)健康、勞動安全、福利待遇等相關政策，實現員工自身成長與企業(yè)發(fā)展的和諧與統(tǒng)一?，F將情況報告如下：一、董事會或類似權力機構聲明[本公司/本部門]董事會或類似權力機構保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔相應責任。五、內部控制缺陷及其認定情況：[本公司/本部門]根據《企業(yè)內部控制評價指引》、《中國大唐集團公司內部控制管理辦法（試行）》、《中國大唐集團公司內部控制評價管理辦法（試行）》、《中國大唐集團公司內部控制評價手冊》等規(guī)定的缺陷認定標準，結合公司具體情況，判斷在本次評價過程中、日常監(jiān)督和專項檢查中發(fā)現的主要缺陷或不足。七、內部控制有效性的結論公司已經根據基本規(guī)范、評價指引及其他相關法律法規(guī)的要求，對公司截至20xx年12月31日的內部控制設計與運行的有效性進行了自我評價。董事長或類似權力機構負責人：（簽名）[XX公司/XX部門]20XX年XX月XX日—END—第三篇：內部控制自我評價報告內部控制自評價報告模板使用說明：本模板中，【】“”內文字指可以根據實際情況具體化；“{ }”內的文字提供選擇的條件，應根據實際情況描述或刪除”。內控自評價報告四、內部控制自評價的程序和方法【本中心 / 本公司/本部門】內部控制自評價工作遵循《中國五礦股份有限公司內部控制評價辦法》規(guī)定的程序執(zhí)行。附：《內部控制缺陷匯總及整改方案》（模板另見附件2）管理層：（簽名）【XX中心 / XX單位/ XX部門】 20XX年XX月XX日第四篇：2010內部控制自我評價報告江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司2010內部控制自我評價報告江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司（以下簡稱“公司”）按照財政部《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》(財會[2008]7號)和《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運 作指引》等有關規(guī)章規(guī)則的要求，對公司2010 內部控制的有效性進行了評估。二、公司內部控制的目標和原則（一）內部控制的目標合理保證公司經營管理合法合規(guī)、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進公司實現發(fā)展戰(zhàn)略。內部控制應與公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。各職能部門分工明確、各負其責，相互協(xié)作、相 互牽制、相互監(jiān)督。（二）風險評估公司根據戰(zhàn)略目標及發(fā)展思路，結合行業(yè)特點，建立了系統(tǒng)、有效的風險評估體系：根據設定的控制目標，全面系統(tǒng)地收集相關信息，準確識別內部風險和外部風險，及時進行風險評估，做到風險可控。責任分工控制：對各個部門、環(huán)節(jié)制定了一系列較為詳盡的崗位職責分工制度，將各項交易業(yè)務的授權審批與具體經辦人員分離等。未經董事會或股東大會批準，公司不得對外提供擔保。審計委員會是董事會的專門工作機構，主要負責公司內、外部審計的溝通、監(jiān)督和核查工作，確保董事會對經理層的有效監(jiān)督。因此，公司仍需不斷完善法人治理結構，健全內部管理和控制體系，同時加強人員培訓和思想品德教育，強化制度的執(zhí)行 和監(jiān)督檢查，杜絕因為管理不到位等原因造成損失，防范風險，促進公司更快更 好的發(fā)展。主要職責是:確定建立和完善內部控制的政策和方案,監(jiān)督內部控制的執(zhí)行,審閱內部控制審計報告和內部控制自我評價報告,制定重大控制缺陷、風險的改進和防范措施。對全資子公司及控股子公司的內控規(guī)范工作進行指導和監(jiān)督,保證內部控制的日常運行。三、內部控制評價的依據公司本內部控制評價工作依據財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內部控制配套指引》、《關于做好上市公司內部控制規(guī)范建設與實施工作的通知》和《上市公司規(guī)范運作指引》的要求,結合公司內部控制制度,在內部控制日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的基礎上,對公司截至 2012 年 12 月 31 日內部控制的設計與運行的有效性進行評價。本評價工作中,公司重點關注以下高風險領域:關聯(lián)交易風險、子公司管控風險及投資管理風險。一個或多個控制缺陷的組合,可能導致企業(yè)嚴重偏離控制目標缺陷的為重大缺陷。重要缺陷為資產損失金額大于一般缺陷標準,但小于重大缺陷金額標準。個別事件受到政府部門或監(jiān)管機構處罰。其他可能影響報表使用者正確判斷的缺陷。自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告對外報出日之間沒有發(fā)生對評價結論產生實質性影響的內部控制的重大變化。實際上，%；，其中出口33萬輛。根據錢江摩托《內部董事及高級管理人員薪酬管理制度》，節(jié)日補貼、外派補助、外派房貼等多個項目不在制度規(guī)定范圍。以內部董事為例，加權平均凈資產收益率低于6%減分，剔除政府補貼后凈利潤低于6800萬元減分，營業(yè)收入低于42億元減分，最后一項為“股東大會及董事會確定的其他工作”。高出《管理制度》所示的基本薪酬68萬元。內部控制專項工作領導小組、實施小組和責任部門共同分析缺陷的原因和影響,制定了整改方案和措施,落實主責部門和人員,積極進行整改,避免給公司造成損失,并由內部控制專項工作領導小組定期溝通整改進度和效果。已經發(fā)現并報告給管理層的重大內部控制缺陷在經過合理的時間后,并未加以改正。一般缺陷為對公司的戰(zhàn)略制定、實施,對公司經營產生輕微影響。針對財務報告目標和資產安全目標,公司制定了定量標準,具體如下:財務報告的重大缺陷為財務報告錯報金額大于或等于上個會計經審計的合并財務報告中總資產 1%。對于內部控制執(zhí)行有效性的評價,綜合運用了個別訪談、專題討論、抽樣和比較分析、實地檢查等評價方法,對關鍵內部控制活動是否按設計要求被有效執(zhí)行進行檢查?？刂苹顒釉u價包括對公司資金活動、采購業(yè)務、銷售業(yè)務、資產管理、工程項目、擔保業(yè)務、財務報告、關聯(lián)交易、全面預算及合同管理等控制措施的設計與運行的有效性進行評價。公司證券部對內部控制執(zhí)行情況進行檢查與評價。公司成立了內部控制專項工作領導小組,公司董事長擔任內部控制專項工作領導小組組長,組員由其他董監(jiān)事會成員組成,負責整體方案的審定、授權公司聘請中介咨詢機構,實施過程的監(jiān)督,公司自我評價報告的審查,對內控管理中發(fā)現的問題及風險提出意見及建議。經理層負責組織領導公司內部控制的日常運行。四、內部控制自我評價董事會認為：公司建立了較為完善的法人治理結構，內部控制體系較為健全，符合有關法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求。（四）信息與溝通公司建立了信息與溝通制度，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，做好對信息的合理篩選、核對、分析、整合，確保信息的及時、有效。內部稽核控制：設立審計部，配置了專職人員，在董事會審計委員會的領導下對公司及控股子公司的經濟運行質量、經濟效益、內控的制度和執(zhí)行、各項費用的支出以及資產保護等進行審計和監(jiān)督。會計系統(tǒng)方面：按照《公司法》對財務會計的要求以及《會計法》、《企業(yè)會計準則》等法律法規(guī)的規(guī)定建立了規(guī)范、完整的財務管理控制制度以及相關的 操作規(guī)程，如《公司財務管理規(guī)定》、《財務管理的基礎工作規(guī)定》、《公司財 務管理核算原則》、《財務審批制度》、《資金籌集管理制度》、《貨幣資金管 理制度》、《存貨管理制度》、《成本費用管理制度》、《應收賬款管理制度》、《內部稽核管理制度》、《計算機管理制度》、《固定資產管理制度》、《應付款管理制度》