【正文】 而年報顯示，錢江摩托兩位內(nèi)部董事周西榮和林小平去年報酬均為48萬元，與《管理制度》所示的48萬年薪一致。考核得分總分為1，只有在公司完成工作目標(biāo)之后，才能領(lǐng)取足額基本年薪。八、內(nèi)部控制有效性的結(jié)論公司已經(jīng)根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》、關(guān)于做好上市公司內(nèi)部控制規(guī)范建設(shè)與實(shí)施工作的通知》和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的要求,對公司截至2012年12月31日的內(nèi)部控制設(shè)計與運(yùn)行的有效性進(jìn)行了自我評價。影響關(guān)聯(lián)交易總額超過股東批準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)交易額度的缺陷。發(fā)生重大違規(guī)事件。一般缺陷為財務(wù)報告錯報金額低于或等于重大缺陷金額標(biāo)準(zhǔn) 50%。六、內(nèi)部控制缺陷及認(rèn)定公司董事會根據(jù)基本規(guī)范及配套指引對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認(rèn)定要求,結(jié)合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險水平等因素,研究確定了適用本公司的內(nèi)部控制缺陷具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。內(nèi)部監(jiān)督評價主要是對內(nèi)部控制監(jiān)督機(jī)制的有效性進(jìn)行認(rèn)定和評價,重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)是否在內(nèi)部控制設(shè)計和運(yùn)行中有效發(fā)揮監(jiān)督。公司所有員工都有責(zé)任遵循內(nèi)部控制的各項(xiàng)流程和標(biāo)準(zhǔn)。開展內(nèi)控制度的研究、擬定或修訂。由于內(nèi)部控制存在固有局限性,故僅能對達(dá)到上述目標(biāo)提供合理保證。公司目前內(nèi)部控制是有效的。同時，公司要求對口部門加強(qiáng)與行業(yè)協(xié)會、中介機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)往來單位以及相關(guān)監(jiān)管部門等進(jìn)行溝通和反饋，以及通過市場調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)傳媒等渠道，及時獲取 外部信息。（2）關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制公司制定了《關(guān)聯(lián)交易決策制度》，對關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易、關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限和決策程序等作了明確的規(guī)定，規(guī)范與關(guān)聯(lián)方的交易行為，力求遵循誠實(shí)信用、公正、公平、公開的原則，保護(hù)公司及中小股東的利益。交易授權(quán)控制：對日常的生產(chǎn)經(jīng)營活動采用一般授權(quán)，對重大交易、投資則采用特別授權(quán)。企業(yè)文化企業(yè)文化是企業(yè)的靈魂和底蘊(yùn)。董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、審計委員會，提名委員會、薪酬與考核委員會四個 專門委員會，以進(jìn)一步完善治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)董事會科學(xué)、高效決策。內(nèi)部控制應(yīng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運(yùn)營效率。經(jīng)營本企業(yè)生產(chǎn)、科研所需的原輔材料、儀器儀表、機(jī)械 設(shè)備、零配件及技術(shù)的進(jìn)口業(yè)務(wù)（國家限定公司經(jīng)營和國家禁止進(jìn)出口的商品及 技術(shù)除外）；經(jīng)營進(jìn)料加工和“三來一補(bǔ)”業(yè)務(wù)。{自基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制自評價報告發(fā)出日之間是/否發(fā)生對評價結(jié)論產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。自評價范圍結(jié)合了最新財務(wù)報表數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)特征、主要相關(guān)風(fēng)險、管控重點(diǎn)等因素，綜合考慮了【本中心 / 本公司/本部門】及所有部門、下屬單位的所有業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。我們注意到，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進(jìn)行描述]。4.（如存在重大遺漏）公司本未能對以下構(gòu)成內(nèi)部控制重要方面的單位或業(yè)務(wù)（事項(xiàng)）進(jìn)行內(nèi)部控制評價：[逐條說明未納入評價范圍的重要單位或業(yè)務(wù)（事項(xiàng)），包括單位或業(yè)務(wù)（事項(xiàng)）描述、未納入的原因、對內(nèi)部控制評價報告真實(shí)完整性產(chǎn)生的重大影響等]四、內(nèi)部控制評價的程序和方法[本公司/本部門]內(nèi)部控制自我評價工作遵循《中國集團(tuán)公司內(nèi)部控制評價管理辦法（試行）》規(guī)定的程序執(zhí)行。第二篇：內(nèi)部控制自我評價報告（模板）內(nèi)部控制自我評價報告模板使用說明：本模板中，“[]”內(nèi)文字指可以根據(jù)實(shí)際情況具體化。本公司繼續(xù)秉承綠色發(fā)展的理念，依托科技手段推動綠色環(huán)保。通過健全企業(yè)文化案例庫、開展主題教育、建設(shè)企業(yè)文化示范基地、開發(fā)“網(wǎng)上精神家園”企業(yè)文化展館、舉辦職工文化月等，提高企業(yè)文化宣貫效果。本部門始終堅持以人為本，以市場為導(dǎo)向，以科技為手段，以效益為中心，踐行企業(yè)公民職責(zé)，堅持生產(chǎn)經(jīng)營和資本經(jīng)營雙輪驅(qū)動；做強(qiáng)物流，拓展物流業(yè)務(wù)。（一）內(nèi)部環(huán)境本部門以公司有關(guān)內(nèi)部環(huán)境的要求，以及應(yīng)用指引中關(guān)于組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、企業(yè)文化、社會責(zé)任等內(nèi)容為依據(jù)，對公司內(nèi)部環(huán)境要素進(jìn)行了認(rèn)定和評價。部們合理設(shè)置了各內(nèi)部職能機(jī)構(gòu)，并通過制定組織結(jié)構(gòu)圖、部門職責(zé)、崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)限指引等內(nèi)部管理制度或相關(guān)文件，明確了各機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限，并使管理層和員工充分了解和掌握組織架構(gòu)設(shè)計及權(quán)責(zé)分配情況。在工資體系中設(shè)置了職務(wù)聘任序列和業(yè)務(wù)考核序列的序列劃分，崗位因素和個人能力因素得到進(jìn)一步體現(xiàn)，考核機(jī)制得到進(jìn)一步強(qiáng)化，員工職業(yè)生涯發(fā)展軌跡更加清晰，晉升空間更加廣闊。本部門通過建立機(jī)制和實(shí)施措施，在項(xiàng)目的開發(fā)、設(shè)計、履行實(shí)施及后續(xù)服務(wù)等環(huán)節(jié)，重視客戶和消費(fèi)者的安全和健康，積極運(yùn)用IT 技術(shù)有效傳遞產(chǎn)品和服務(wù)信息、堅持 自律守則，守法經(jīng)營，與客戶共建誠信守法的生產(chǎn)和消費(fèi)環(huán)境。與2010年相比，我部內(nèi)控改進(jìn)情況比較明顯，主要表現(xiàn)在我部主要負(fù)責(zé)的藥品出貨速度，配送及時性等操作性指標(biāo)均比上一年度有明顯提高。二、內(nèi)部控制評價工作的總體情況**部門[部門名稱]負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評價的具體組織實(shí)施工作，對納入評價范圍的高風(fēng)險領(lǐng)域和單位進(jìn)行評價[描述評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)體制，一般包括評價工作組織結(jié)構(gòu)圖、主要負(fù)責(zé)人及匯報途徑等]。六、內(nèi)部控制缺陷的整改情況針對報告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷（含上一期間未完成整改的內(nèi)部控制缺陷），公司采取了相應(yīng)的整改措施[描述整改措施的具體內(nèi)容和實(shí)際效果]。（不存在重大缺陷的情形）報告期內(nèi)，公司對納入評價范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，不存在重大缺陷。內(nèi)部控制的目標(biāo)是：合理保證財務(wù)報告及相關(guān)信息真實(shí)完整、合理保證經(jīng)營合法合規(guī)、資產(chǎn)安全，提高經(jīng)營效率和效果。針對上述內(nèi)部控制缺陷，擬進(jìn)一步采取相應(yīng)措施加以整改（詳見附件2：內(nèi)部控制缺陷匯總及整改方案）。公司自上市至本報告期末，實(shí)施了送股和資本公積金轉(zhuǎn)增分配方案,2009年公司完成了非公開發(fā)行新增股份3000萬股。重要性原則。三、公司內(nèi)部控制體系（一）內(nèi)部環(huán)境管理理念與經(jīng)營風(fēng)格公司把“誠實(shí)守信”作為企業(yè)發(fā)展之基、員工立身之本，將制度視為公司的法律、組織的規(guī)范，堅持在管理中不斷完善和健全制度體系，注重內(nèi)部控制制度的制定和實(shí)施，認(rèn)為只有建立完善高效的內(nèi)部控制機(jī)制，才能使公司的生產(chǎn)經(jīng)營有條不紊、規(guī)避風(fēng)險，才能提高工作效率、提升公司治理水平。審計部負(fù)責(zé)人由董事會直接聘任，并配備了專職審計人員，對公司及下屬子公司所有經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、內(nèi)控執(zhí)行等情況進(jìn)行內(nèi) 部審計，對其經(jīng)濟(jì)效益的真實(shí)性、合理性、合法性做出合理評價。日常經(jīng)營管理：以公司基本制度為基礎(chǔ)，制定了涵蓋產(chǎn)品銷售（如市場開發(fā)、客戶資信評估、合同評審、業(yè)務(wù)承接、貨款回籠等）、生產(chǎn)管理（如排產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)場管理、操作規(guī)程、自檢標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)檔案等）、材料采購（如合格供方績效考評、供方選擇與評價、供方資料收集與管理、采購控制、貨款辦理程序等）、人力資源（如人事管理、培訓(xùn)管理、人員編制與工資、企業(yè)文化建設(shè)等）、行政管理（公文處理、會議記錄、來人接待、安全衛(wèi)生、檔案管理等）、財務(wù)管理等整個生產(chǎn)經(jīng)營 過程的一系列制度，確保各項(xiàng)工作都有章可循，管理有序，形成了規(guī)范的管理體系。電腦系統(tǒng)控制：會計電算化核算系統(tǒng)，對人員分工和權(quán)限、系統(tǒng)組織和管理、系統(tǒng)設(shè)備安全、系統(tǒng)維護(hù)、文件資料保管、數(shù)據(jù)及程序、網(wǎng)絡(luò)及系統(tǒng)安全等重要 方面進(jìn)行控制。（6）信息披露的內(nèi)部控制公司建立了《信息披露事務(wù)管理制度》和《內(nèi)幕信息知情人登記和備案制度》，從信息披露機(jī)構(gòu)和人員、信披文件、事務(wù)管理、披露程序、信息報告、保密措施、檔案管理、責(zé)任追究等方面作了詳細(xì)規(guī)定。另外，公司還經(jīng)常通過開展部門間自