【正文】 、無(wú)其他內(nèi)部控制相關(guān)重大事項(xiàng)說明綿陽(yáng)富臨精工機(jī)械股份有限公司董事會(huì)二〇一六年三月二日第二篇：內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告（模板）內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告模板使用說明：本模板中，“[]”內(nèi)文字指可以根據(jù)實(shí)際情況具體化。報(bào)告期內(nèi)，公司募集資金管理內(nèi)部控制嚴(yán)格有效，未有違反相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的情形發(fā)生。成本與費(fèi)用：公司建立了目標(biāo)成本管理與分析制度，年初對(duì)重要產(chǎn)品均設(shè)立控制目標(biāo)，每月由財(cái)務(wù)人員進(jìn)行成本費(fèi)用分析，將未達(dá)成目標(biāo)或毛利率低的產(chǎn)品作為成本改進(jìn)重點(diǎn)列入各事業(yè)部下個(gè)工作期間的成本管理目標(biāo)，保證公司的利潤(rùn)指標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。報(bào)告期內(nèi)，公司與關(guān)聯(lián)方四川富臨成都機(jī)床有限責(zé)任公司發(fā)生采購(gòu)設(shè)備及維修配件業(yè)務(wù)金額 120， 元；與關(guān)聯(lián)方綿陽(yáng)川汽動(dòng)力總成有限公司發(fā)生銷售產(chǎn)品業(yè)務(wù) 468， 元，上述采購(gòu)和銷售業(yè)務(wù)交易真實(shí)，價(jià)格制定遵循了平等、自愿、等價(jià)、有償原則，業(yè)務(wù)審批流程和權(quán)限符合公司《關(guān)聯(lián)交易管理制度》的規(guī)定。合同管理：公司嚴(yán)格按照《合同法》的規(guī)定制定了適合公司業(yè)務(wù)特征的《合同管理辦法》，明確了必須簽訂合同的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)，并對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人的職責(zé)及合同審批權(quán)限進(jìn)行了各層次責(zé)任界定，從而避免合同糾紛產(chǎn)生，保證了公司的合法權(quán)益不受損害；規(guī)定重大經(jīng)濟(jì)合同由管理層人員會(huì)簽，并明確了合同檔案的管理責(zé)任。根據(jù)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，公司及時(shí)調(diào)整對(duì)部分客戶的信用政策，并通過應(yīng)收賬款分客戶、分合同賬齡分析，定期對(duì)賬、收款等方法，對(duì)應(yīng)收賬款進(jìn)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理。2015 年，公司堅(jiān)持“快速響應(yīng)，美好體驗(yàn)”的理念，堅(jiān)持依法經(jīng)營(yíng)和規(guī)范運(yùn)作 的觀念；倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)守信、愛崗敬業(yè)、開拓創(chuàng)新和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神；倡導(dǎo)積極履行社會(huì)責(zé)任，追求企業(yè)、社會(huì)、環(huán)境和諧發(fā)展；通過《員工行為守則》宣傳公司文化和精神，約束、規(guī)范員工認(rèn)真履行崗位職責(zé)，遵守公司制度。公司董事會(huì)對(duì)全體股東負(fù)責(zé)，嚴(yán)格按照法律和公司章程的規(guī)定勤勉盡責(zé)的履行職責(zé)、科學(xué)決策；董事會(huì)現(xiàn)有董事 9人，其中獨(dú)立董事 3人，占董事會(huì)成員的三分之一以上，不存在《公司法》第一百四十七條規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事的情形，各董事均符合任職資格，任免按《公司章程》規(guī)定，履行董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)程序，符合法律法規(guī)的規(guī)定；全體董事會(huì)成員能夠遵守法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，以維護(hù)公司和股東利益為原則，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)信自律，對(duì)公司重大決策事項(xiàng)、戰(zhàn)略規(guī)劃以及內(nèi)部控制等方面能提出建設(shè)性意見。自內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)結(jié)論的因素。監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立和實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位包括：綿陽(yáng)富臨精工機(jī)械股份有限公司、綿陽(yáng)萬(wàn)瑞爾汽車零配件有限公司、襄陽(yáng)富臨精工機(jī)械有限責(zé)任公司、成都富臨精工汽車零部件有限公司，納入評(píng)價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的 100%，營(yíng)業(yè)收入合計(jì)占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入總額的 100%；納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括：(1)公司治理結(jié)構(gòu)：組織及架構(gòu)：公司已按照《公司法》等法律法規(guī)和公司章程的要求，建立了包括股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層的公司法人治理結(jié)構(gòu)，并制定了各相關(guān)方面的內(nèi)部控制制度，明確界定了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層的具體權(quán)限和職責(zé)。為了加強(qiáng)對(duì)新進(jìn)人員的理論知識(shí)、技能水平培訓(xùn)，使其能盡快熟悉公司產(chǎn)品、進(jìn)入角色，同時(shí)為進(jìn)一步規(guī)范公司管理崗位的管理工作，2015 年 1 月制定并發(fā)布了《試用期員工管理辦法》，該辦法對(duì)試用期員工薪資福利、合同期限、培訓(xùn)、業(yè)績(jī)、轉(zhuǎn)正、行為管理、用人部門等均作了相關(guān)規(guī)定。2015 年公司加強(qiáng)了現(xiàn)金收支預(yù)算管理，每月將現(xiàn)金收支項(xiàng)目與計(jì)劃收支項(xiàng)目進(jìn)行差異對(duì)比并對(duì)責(zé)任部門和人員進(jìn)行考核，同時(shí)嚴(yán)格按資金付款計(jì)劃安排各項(xiàng)付款，既保證了公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有序進(jìn)行又完成了新項(xiàng)目的投資實(shí)施，同時(shí)還對(duì)暫時(shí)閑置資金作了短期理財(cái)投資增加了公司投資收益。公司新廠建設(shè)工程項(xiàng)目均按公司招標(biāo)管理制度等規(guī)范進(jìn)行，并聘請(qǐng)外部工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì)工程質(zhì)量和施工進(jìn)度進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和管理，費(fèi)用結(jié)算嚴(yán)格按工程進(jìn)度進(jìn)行支付。制定了《計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)保密管理制度》以規(guī)范信息系統(tǒng)的操作管理、系統(tǒng)維護(hù)和數(shù)據(jù)備份工作。對(duì)外擔(dān)保業(yè)務(wù)：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》、《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，公司制定了《對(duì)外擔(dān)保管理制度》，明確了對(duì)外擔(dān)保申請(qǐng)和受理、審批程序、對(duì)外擔(dān)保的管理、對(duì)外擔(dān)保信息披露、責(zé)任人責(zé)任等相關(guān)事項(xiàng)。公司根據(jù)募集資金項(xiàng)目分別設(shè)立了 3個(gè)募集資金專項(xiàng)賬戶，募集資金分別存放于各專項(xiàng)賬戶中集中管理，實(shí)行專項(xiàng)存儲(chǔ)和?？顚Ｓ玫墓芾碇贫龋虎谀技Y金使用。公司董事會(huì)根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系對(duì)重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認(rèn)定要求，結(jié)合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度等因素，區(qū)分財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制和非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制，研究確定了適用于本公司的內(nèi)部控制缺陷具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并與以前年度保持一致。公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是：合理保證經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。：[描述公司內(nèi)部控制缺陷的定性及定量標(biāo)準(zhǔn)]：根據(jù)上述認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督情況，我們發(fā)現(xiàn)報(bào)告期內(nèi)存在[數(shù)量]個(gè)缺陷，其中重大缺陷[數(shù)量]個(gè)，重要缺陷[數(shù)量]個(gè)。（存在重大缺陷的情形）報(bào)告期內(nèi)，公司在內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行方面存在尚未完成整改的重大缺陷[描述該缺陷的性質(zhì)及其對(duì)實(shí)現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)的影響程度]?！綳X中心 / XX單位】20xx年xx月xx日內(nèi)部控制自評(píng)價(jià)報(bào)告（模板）【五礦股份 / XX中心】?jī)?nèi)控項(xiàng)目組：【本中心 / 本公司/本部門】已對(duì)20XX年X月X日（以下簡(jiǎn)稱“基準(zhǔn)日”）內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了自我評(píng)價(jià)。自評(píng)價(jià)過程中，我們采用了【個(gè)別訪談、調(diào)查問卷、專題討論】等方法，廣泛收集了【本中心 / 本公司/本部門】?jī)?nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行是否有效的證據(jù)，如實(shí)填寫了自評(píng)價(jià)工作底稿、分析并認(rèn)定了內(nèi)部控制缺陷。評(píng)估情況如下：一、公司基本情況公司于2000年12月4日經(jīng)江蘇省人民政府蘇政復(fù)[2000]224號(hào)文批準(zhǔn)，由江陰霞客色紡有限公司整體變更發(fā)起設(shè)立，并于2000年12月12日在江蘇省工商行政管 理局登記注冊(cè)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)行字[2004] 83號(hào)文核準(zhǔn)，公司于2004 年6 月22日發(fā)行人民幣普通股（A股）2,000 萬(wàn)股于 2004年 7月 8日在深圳證券交易 所中小企業(yè)板上市，證券簡(jiǎn)稱“霞客環(huán)?！保C券代碼“002015”，公司總股本為 5032 萬(wàn)元。（二）內(nèi)部控制建立和實(shí)施的原則全面性原則。成本效益原則。公司對(duì)控股或全資子公司的經(jīng)營(yíng)、資金、人員、財(cái)務(wù)等重大方面，按照法律法規(guī)及其公司章程的規(guī)定，通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹贫劝才怕男斜匾谋O(jiān)管。同時(shí)，公司建立了突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制，制定了應(yīng)急預(yù)案，明確各類重大突發(fā)事件的監(jiān)測(cè)、報(bào)告、處理的程序和時(shí)限，建立了督察制度和責(zé)任追究制度。憑證與記錄控制：制定了較為完善的憑證與記錄的控制程序，制作了統(tǒng)一的單據(jù)格式，對(duì)所有經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)往來(lái)和操作過程需經(jīng)相關(guān)人員留痕確認(rèn)進(jìn)行控制。（4）募集資金的內(nèi)部控制公司制定了《募集資金管理制度》，對(duì)募集資金專戶存儲(chǔ)、使用及審批程序、用途調(diào)整與變更、管理監(jiān)督和責(zé)任追究等方面進(jìn)行明確規(guī)定，以保證募集資金?？顚Ｓ?。公司審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)全公司及下屬各企業(yè)、部門的財(cái)務(wù)收支及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行審 計(jì)、監(jiān)督，具體包括：負(fù)責(zé)審查各企業(yè)、部門經(jīng)理任職目標(biāo)和責(zé)任目標(biāo)完成情況； 負(fù)責(zé)審查各企業(yè)、部門的財(cái)務(wù)賬目和會(huì)計(jì)報(bào)表；負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)理人員、財(cái)會(huì)人員進(jìn)行 離任審計(jì)；負(fù)責(zé)對(duì)有關(guān)合作項(xiàng)目和合作單位的財(cái)務(wù)審計(jì)；協(xié)助各有關(guān)企業(yè)、部門 進(jìn)行財(cái)務(wù)清理、整頓、提高。江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司董事會(huì)二〇一一年三月三十一日第五篇：2012內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告（模版）錢江摩托：2012內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告公告日期 20130410浙江錢江摩托股份有限公司2012 內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告根據(jù)財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等五部委印發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》、浙江省財(cái)政廳、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局印發(fā)的《關(guān)于做好上市公司內(nèi)部控制規(guī)范建設(shè)與實(shí)施工作的通知》和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的規(guī)定,結(jié)合浙江錢江摩托股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)內(nèi)部控制制度和評(píng)價(jià)辦法,在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上,我們對(duì)公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了自我評(píng)價(jià):一、董事會(huì)聲明公司董事會(huì)及全體董事保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立與實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。定期或不定期對(duì)內(nèi)控實(shí)施情況進(jìn)行檢查。四、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍涵蓋公司、公司各部門、子公司及孫公司的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng),評(píng)價(jià)工作圍繞內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素,確定內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的具體內(nèi)容。五、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序和方法內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作嚴(yán)格遵循基本規(guī)范及公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法規(guī)定的程序執(zhí)行。一個(gè)或多個(gè)控制缺陷的組合,其嚴(yán)重程度和經(jīng)濟(jì)后果低于重大缺陷,但仍有可能導(dǎo)致企業(yè)偏離控制目標(biāo)的缺陷為重要缺陷。一般缺陷為資產(chǎn)損失金額低于或等于重大缺陷金額標(biāo)準(zhǔn) 50%。一般缺陷為對(duì)公司聲譽(yù)有輕微負(fù)面影響。根據(jù)上述認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),結(jié)合日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督情況,我們發(fā)現(xiàn)報(bào)告期內(nèi)存在 6 個(gè)缺陷,其中重大缺陷 0 個(gè),重要缺陷 0 個(gè),均為一般缺陷。隨著公司規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、國(guó)家法律法規(guī)等內(nèi)、外部環(huán)境的變化,公司將繼續(xù)嚴(yán)格遵循內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施的原則,補(bǔ)充和完善內(nèi)部控制制度,規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行,加強(qiáng)對(duì)子公司及孫公司的監(jiān)管,加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作,強(qiáng)化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查,進(jìn)一步提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力,促進(jìn)公司健康、可持續(xù)發(fā)展。除出口外其余指標(biāo)均未達(dá)標(biāo)。（全景網(wǎng)）