非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法解讀-文庫(kù)吧資料
2025-03-02 11:49本頁(yè)面
【正文】 《 非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法 》 對(duì)新三板的影響 ?掛牌主體性質(zhì)變化 ?轉(zhuǎn)讓方式與交易制度 ?融資功能 ?監(jiān)管重點(diǎn) 非 上市 非 公眾公司 非上市公眾公司實(shí)現(xiàn)的功能 公開轉(zhuǎn)讓 可多次定向發(fā)行，突破股東 200人限制 做市商制度 開盤、收盤集合競(jìng)價(jià) 可申請(qǐng)轉(zhuǎn)板 12 （一）掛牌主體的質(zhì)變 監(jiān)督管理辦法出臺(tái)前 監(jiān)督管理辦法實(shí)施后 公開轉(zhuǎn)讓 的非上市公眾公司 非上市非公眾公司實(shí) 現(xiàn)的功能 不允許公開轉(zhuǎn)讓 可多次定向發(fā)行，受股東 200人限制 協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓 序號(hào) 試點(diǎn)程序 擴(kuò)容后程序 1 變更為兩非股份 有限公司 變更為兩非股份 有限公司 2 報(bào)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案 報(bào)北交所預(yù)審 3 深交所掛牌 證監(jiān)會(huì)非公部核準(zhǔn) 4 在北交所掛牌 13 （二）掛牌程序的變化 ? 向不特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)公開轉(zhuǎn)讓 ? 申請(qǐng)其股票向社會(huì)公眾公開轉(zhuǎn)讓的公司，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)觃定制作公開轉(zhuǎn)讓的 申請(qǐng)文件 ，申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書、律師事務(wù)所出具的法律意見書，具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告，證券公司出具的推薦文件，證券交易場(chǎng)所是否同意掛牌的審查意見。 ? 審核文件審報(bào) ? 公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)觃定制作定向發(fā)行的申請(qǐng)文件，申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括但不限?。憾ㄏ虬l(fā)行說(shuō)明書、律師事務(wù)所出具的法律意見書，具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告，證券公司出具的推薦文件。 ? 儲(chǔ)架發(fā)行：一次性審核，多次發(fā)行。 ? 定向發(fā)行的對(duì)象：機(jī)構(gòu)或者自然人： 公司股東；公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心員工；符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織。 5 中華人民共和國(guó)證券法 第三十九條 依法 公開發(fā)行 的股票、公司債券及其他證券 ， 應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所 上市交易 或者 在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所 轉(zhuǎn)讓 。 有下列 情形之一的，為公開發(fā)行： (一 )向不特定對(duì)象發(fā)行證券的； (二 )向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人的； (三 )法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為?！斗巧鲜泄姽颈O(jiān)督管理辦法》解讀 —— 新三板迎接歷史性變革！ 弘盛咨詢 1 2 2 第二章 《 非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法 》 對(duì)新三板的影響 2 第三章 新三板試點(diǎn)擴(kuò)容政策背景與新動(dòng)向 3 第一章 《 非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法 》 主要內(nèi)容 3 13 第四章 國(guó)信證券 —— 最佳資本市場(chǎng)整體服務(wù)商 3 《 非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法 》 主要內(nèi)容 ?非上市公眾公司 ?公開轉(zhuǎn)讓 ?定向發(fā)行 非上市公眾公司監(jiān)督管理辦
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