非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法-文庫(kù)吧資料
2025-04-20 23:59本頁(yè)面
【正文】 支付。收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)說(shuō)明收購(gòu)人具備要約收購(gòu)的能力。要約收購(gòu)需要取得國(guó)家相關(guān)部門批準(zhǔn)的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在要約收購(gòu)報(bào)告書中進(jìn)行明確說(shuō)明，并持續(xù)披露批準(zhǔn)程序進(jìn)展情況。第二十四條 以要約方式進(jìn)行公眾公司收購(gòu)的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待被收購(gòu)公司的所有股東。第二十三條 公眾公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中約定在公司被收購(gòu)時(shí)收購(gòu)人是否需要向公司全體股東發(fā)出全面要約收購(gòu)，并明確全面要約收購(gòu)的觸發(fā)條件以及相應(yīng)制度安排。第四章 要約收購(gòu)第二十一條 投資者自愿選擇以要約方式收購(gòu)公眾公司股份的，可以向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的全部股份的要約（以下簡(jiǎn)稱全面要約），也可以向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的部分股份的要約（以下簡(jiǎn)稱部分要約）。第二十條 公眾公司控股股東、實(shí)際控制人向收購(gòu)人協(xié)議轉(zhuǎn)讓其所持有的公眾公司股份的，應(yīng)當(dāng)對(duì)收購(gòu)人的主體資格、誠(chéng)信情況及收購(gòu)意圖進(jìn)行調(diào)查，并在其權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書中披露有關(guān)調(diào)查情況。 第十九條 在公眾公司收購(gòu)中，收購(gòu)人做出公開承諾事項(xiàng)的，應(yīng)同時(shí)提出所承諾事項(xiàng)未能履行時(shí)的約束措施，并公開披露。第十八條 按照本辦法進(jìn)行公眾公司收購(gòu)后，收購(gòu)人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制人的，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司股份，在收購(gòu)?fù)瓿珊髠€(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。在過(guò)渡期內(nèi)，收購(gòu)人不得通過(guò)控股股東提議改選公眾公司董事會(huì)，確有充分理由改選董事會(huì)的，來(lái)自收購(gòu)人的董事不得超過(guò)董事會(huì)成員總數(shù)的；被收購(gòu)公司不得為收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保；被收購(gòu)公司不得發(fā)行股份募集資金。收購(gòu)公眾公司股份需要取得國(guó)家相關(guān)部門批準(zhǔn)的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在收購(gòu)報(bào)告書中進(jìn)行明確說(shuō)明，并持續(xù)披露批準(zhǔn)程序進(jìn)展情況。公眾公司應(yīng)當(dāng)自完成增加股本、減少股本的變更登記之日起日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的公司股東擁有權(quán)益的股份變動(dòng)情況進(jìn)行披露。投資者雖不是公眾公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排等方式進(jìn)行收購(gòu)導(dǎo)致其間接擁有權(quán)益的股份變動(dòng)達(dá)到前條規(guī)定比例的，應(yīng)當(dāng)按照前條規(guī)定履行披露義務(wù)。自該事實(shí)發(fā)生之日起至披露后日內(nèi)，不得再行買賣該公眾公司的股票。（一）通過(guò)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的做市方式、競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到公眾公司已發(fā)行股份的；（二）通過(guò)協(xié)議方式，投資者及其一致行動(dòng)人在公眾公司中擁有權(quán)益的股份擬達(dá)到或者超過(guò)公眾公司已發(fā)行股份的。投資者及其一致行動(dòng)人在公眾公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則，為公眾公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)所涉及的證券登記、存管、結(jié)算等事宜提供服務(wù)。第十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)公眾公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。在相關(guān)信息披露前，信息披露義務(wù)人及知悉相關(guān)信息的人員負(fù)有保密義務(wù)，禁止利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易和從事證券市場(chǎng)操縱行為。第十條 公眾公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)依法嚴(yán)格履行信息披露和其他法定義務(wù)，并保證所披露的信息及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。在收購(gòu)人公告被收購(gòu)公司收購(gòu)報(bào)告書至收購(gòu)?fù)瓿珊髠€(gè)月內(nèi),財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)收購(gòu)人遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則以及公司章程，依法行使股東權(quán)利，切實(shí)履行承諾或者相關(guān)約定。第九條 收購(gòu)人按照本辦法第三章、第四章的規(guī)定進(jìn)行公眾公司收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的專業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問，但通過(guò)國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、因繼承取得股份、股份在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、取得公眾公司向其發(fā)行的新股、司法判決導(dǎo)致收購(gòu)人成為或擬成為公眾公司第一大股
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