【正文】 際在董事會上行使的意見 ) ? 投資企業(yè)大型日常開支項目 ? 投資企業(yè)內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置 參股公司外派董事的權(quán)限： （代表灤河國際在董事會上行使的意見 ) ? 投資企業(yè)的年度經(jīng)營計劃 ? 投資企業(yè)的年度預(yù)算方案和決算方案 ? 聘任或解聘投資企業(yè)總經(jīng)理，決定其報酬事項 ? 投資企業(yè)的內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置 53 ALLPKULHGJ 北大縱橫 并根據(jù)其職責(zé)進(jìn)行考核和獎勵 主要考核標(biāo)準(zhǔn) 獎勵方式 責(zé)任 董事 （長） ? 是否做到充分掌握投資企業(yè)的運營狀況、以及行業(yè)、市場和 政策狀況 ? 是否能對投資企業(yè)管理班子起到輔導(dǎo)作用 ? 對董事會的召開有無進(jìn)行充分的準(zhǔn)備 ? 有無將投資企業(yè)的信息及時、準(zhǔn)確地報告融投資部和相關(guān)職能部門 ? 在董事會上有無體現(xiàn)股東的意志 ?投資企業(yè)的項目信息備案工作有無做到準(zhǔn)確、及時 ? 可以收取投資企業(yè)的酬勞費，但領(lǐng)取后，須交融投資部，由人力資源部統(tǒng)一安排 ? 年末，按照個人考核結(jié)果，獲得獎勵 ? 外派董事部分的獎勵將占其個人整體獎勵的主要部分 一般 董事 ? 有否幫助外派董事獲取投資企業(yè)的運營狀況，以及行業(yè)、市 場和政策狀況 ? 有否對董事會的召開進(jìn)行了充分的準(zhǔn)備，是否理解灤河國際的意圖 ? 在董事會上有無體現(xiàn)股東的意志 ? 有無將投資企業(yè)的信息及時、準(zhǔn)確地報告融投資部和相關(guān)職能部門 ? 可以收取投資企業(yè)的酬勞費，但領(lǐng)取后，須交融投資部，由人力資源部統(tǒng)一安排 ? 年末，按照個人考核結(jié)果，獲得獎勵 ? 一般董事部分的獎勵將占其個人整體獎勵的次要部分 監(jiān)事 （長） ? 監(jiān)事會的參與情況 ? 有無嚴(yán)格地按規(guī)章進(jìn)行監(jiān)督 ? 有無及時、合理地對出現(xiàn)的問題加以處理 ? 有無將監(jiān)督情況及時、準(zhǔn)確地向融投資部及相關(guān)職能部門匯報 ? 可收取投資企業(yè)的酬勞費，但須上交融投資部，由人力資源部統(tǒng)一安排 ? 根據(jù)對監(jiān)事工作的考核結(jié)果，加以獎勵 對作為董事的考核將是所有擔(dān)任董事人員的業(yè)績考核的一部分 54 ALLPKULHGJ 北大縱橫 目錄 灤河國際總部組織結(jié)構(gòu)設(shè)計方案 灤河國際人員管理 灤河國際監(jiān)控體系設(shè)計 灤河國際主要業(yè)務(wù)流程 55 ALLPKULHGJ 北大縱橫 公司戰(zhàn)略規(guī)劃制定流程 提出公司發(fā)展目標(biāo) R: 董事會 內(nèi)部資源和能力評估 匯總、分析所有信息，擬定公司的戰(zhàn)略規(guī)劃草案 評估并出具意見 R: 戰(zhàn)略委員會 R: 分管副總裁 R: 戰(zhàn)略發(fā)展部 C:財務(wù)管理部、企業(yè)管理部、人力資源部、各事業(yè)部等 提出修改意見 R: 戰(zhàn)略發(fā)展部 C: 財務(wù)管理部、企業(yè)管理部、人力資源部、各事業(yè)部等 外部環(huán)境分析 R: 戰(zhàn)略發(fā)展部 C: 事業(yè)部 R: 戰(zhàn)略委員會 R: 總裁辦公會 編寫戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃 R: 戰(zhàn)略發(fā)展部 C: 戰(zhàn)略委員會 召開會議，落實戰(zhàn)略 R: 總裁辦公會 I: 各事業(yè)部、職能部門負(fù)責(zé)人 實施 R: 各事業(yè)部 監(jiān)督并匯報實施情況 R: 戰(zhàn)略發(fā)展部 確定戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略 審核 形成初步戰(zhàn)略構(gòu)想 R: 總裁辦公會 審核 R: 總裁 A: 董事會 審批 批準(zhǔn) 不 批 準(zhǔn) R =負(fù)責(zé)主導(dǎo)該流程的執(zhí)行 A =對流程的產(chǎn)出的和關(guān)鍵環(huán)節(jié)批準(zhǔn)實施 C =參予流程的執(zhí)行過程，提供信息 /數(shù)據(jù)等 I = 獲知流程的產(chǎn)出 E = 負(fù)責(zé)流程產(chǎn)出的具體實施 56 ALLPKULHGJ 北大縱橫 戰(zhàn)略目標(biāo)年度回顧流程 市場情況 分析 R: 戰(zhàn)略發(fā)展部 C: 各事業(yè)部 本年度經(jīng)營情況分析 R: 戰(zhàn)略發(fā)展部 C: 財務(wù)管理部、各事業(yè)部等 對公司戰(zhàn)略 目標(biāo)進(jìn)行回顧 提出重新制定 公司戰(zhàn)略規(guī)劃 對公司戰(zhàn)略 目標(biāo)進(jìn)行修正 基本假設(shè)前提發(fā)生重大變化 R: 戰(zhàn)略發(fā)展部 征求戰(zhàn)略 委員會意見 R: 戰(zhàn)略委員會 R: 戰(zhàn)略發(fā)展部 C: 財務(wù)管理部、人力資源部和各事業(yè)部等 進(jìn)入公司戰(zhàn)略規(guī)劃制定流程 提出修改意見 交董事會審批 進(jìn)入公司年度 預(yù)算制定流程 基本假設(shè)前提 未發(fā)生重大變化 R: 戰(zhàn)略發(fā)展部 R: 董事會 不批準(zhǔn) R: 分管副總裁 A: 總裁辦公會 批準(zhǔn) 審核 R: 總裁 審核 審核 R: 總裁辦公會 提出修改意見 R: 戰(zhàn)略委員會 R =負(fù)責(zé)主導(dǎo)該流程的執(zhí)行 A =對流程的產(chǎn)出的和關(guān)鍵環(huán)節(jié)批準(zhǔn)實施 C =參予流程的執(zhí)行過程，提供信息 /數(shù)據(jù)等 I = 獲知流程的產(chǎn)出 E = 負(fù)責(zé)流程產(chǎn)出的具體實施 57 ALLPKULHGJ 北大縱橫 年度預(yù)算制定流程 公司戰(zhàn)略目標(biāo)回顧 公司年度預(yù)算的制定 公司年度預(yù)算 的執(zhí)行 ? 10月中旬 — 11月中旬 ? 11月中旬 — 12月底 ? 全年 根據(jù)年度回顧的戰(zhàn)略目標(biāo)，確定并下達(dá)年度總體預(yù)算目標(biāo) R: 總裁辦公會 制定年度經(jīng)營工作計劃 R: 各事業(yè)部 A: 董事會 審批 R: 財務(wù)總監(jiān) R: 財務(wù)管理部 C: 各職能部門、事業(yè)部 進(jìn)入年度預(yù)算執(zhí)行流程 編制年度財務(wù)預(yù)算 R: 各事業(yè)部 職能部門制定年度管理工作計劃 R: 職能部門 職能部門編制年度財務(wù)預(yù)算 R: 職能部門 通過 財務(wù)管理部等職能部門和事業(yè)部反復(fù)溝通，擬定公司整體年度預(yù)算 落實公司年度預(yù)算方案 R: 總裁辦公會 C: 各部門、事業(yè)部負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo) I: 各部門、事業(yè)部員工 不通過 審核 R: 總裁 R: 總裁辦公會 審議 審核 分解預(yù)算目標(biāo)，并制定預(yù)算指導(dǎo)文件 R: 財務(wù)管理部 I: 各部門、事業(yè)部 58 ALLPKULHGJ 北大縱橫 年度預(yù)算執(zhí)行流程 公司戰(zhàn)略目標(biāo)回顧 公司年度預(yù)算的制定 公司年度預(yù)算 的執(zhí)行 與各部門、事業(yè)部溝通落實公司年度預(yù)算指標(biāo) R: 總裁辦公會 C: 各部門、事業(yè)部負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo) I: 各部門、事業(yè)部員工 執(zhí)行 R: 各部門、事業(yè)部 將有關(guān)異常情況進(jìn)行及時反饋，并提出應(yīng)對建議 執(zhí)行監(jiān)控 R: 財務(wù)管理部 編制季度 /半年度預(yù)算的執(zhí)行分析和年度預(yù)算執(zhí)行預(yù)測報告 R: 各部門、事業(yè)部 R: 財務(wù)管理部 C: 相關(guān)部門、事業(yè)部 進(jìn)入戰(zhàn)略目標(biāo) 年度回顧流程 4月初 /7月初 /10月初 10月中旬 總裁辦公會討論評估，決定必要的行動措施，并落實執(zhí)行 ? 10月中旬 — 11月中旬 ? 11月中旬 — 12月底 ? 全年 R: 總裁辦公會 I/E: 相關(guān)部門、事業(yè)部 編制年度決算報告 R: 財務(wù)管理部 1月初 R =負(fù)責(zé)主導(dǎo)該流程的執(zhí)行 A =對流程的產(chǎn)出的和關(guān)鍵環(huán)節(jié)批準(zhǔn)實施 C =參予流程的執(zhí)行過程，提供信息 /數(shù)據(jù)等 I = 獲知流程的產(chǎn)出 E = 負(fù)責(zé)流程產(chǎn)出的具體實施 59 ALLPKULHGJ 北大縱橫 融投資部或其他部門發(fā)掘投資機會，融投資部項目經(jīng)理提出投資建議書 投資委員會對投資項目進(jìn)行審核，并出具意見 董事會審批方案 戰(zhàn)略發(fā)展部、財務(wù)管理部提出獨立意見，提交董事會 有兩種情況： 1）需對有關(guān)問題進(jìn)一步澄清和評估，則退回融投資部； 2）放棄方案 總裁辦公會落實，融投資部、財務(wù)管理部及其他相關(guān)部門執(zhí)行 批準(zhǔn) 未批準(zhǔn) 進(jìn)一步澄清和評估 R: 項目經(jīng)理 R:戰(zhàn)略發(fā)展部 R:投資委員會 R:融投資部 C:戰(zhàn)略發(fā)展部、 財務(wù)管理部 R:總裁 A:董事會 R:總裁工作會 E:融投資部、財務(wù)管理部、審計監(jiān)察室、其他相關(guān)職能部門 投資決策流程 戰(zhàn)略發(fā)展部審核 成立投資小組，并正式立項，編制項目相關(guān)文件 總裁辦公會審核 總裁審核 R:總裁辦公會 投資委員會項目投資方案進(jìn)行審核并出具意見 R:投資委員會 R =負(fù)責(zé)主導(dǎo)該流程的執(zhí)行 A =對流程的產(chǎn)出的和關(guān)鍵環(huán)節(jié)批準(zhǔn)實施 C =參予流程的執(zhí)行過程，提供信息 /數(shù)據(jù)等 I = 獲知流程的產(chǎn)出 E = 負(fù)責(zé)流程產(chǎn)出的具體實施 60 ALLPKULHGJ 北大縱橫 融投資部經(jīng)營類項目計劃內(nèi)退出決策流程 項目財務(wù)分析 R: 融投資部 年度戰(zhàn)略目標(biāo)回顧，提出建議退出名單 R: 戰(zhàn)略發(fā)展部 C:事業(yè)部總經(jīng)理 R/A: 董事會 R: 董事會 R: 總裁辦公會 提出修改意見 不批準(zhǔn) 融投資部制定年度經(jīng)營計劃(預(yù)算 )及退出計劃 R: 融投資部 審批 財務(wù)管理部與融投資部反復(fù)溝通，擬定提出退出計劃 R: 財務(wù)管理部、 融投資部 分管融投資部副總裁負(fù)責(zé)落實退出計劃，并將任務(wù)下達(dá)至融投資部 R:分管副總裁 有兩種情況： 1）需對有關(guān)問題進(jìn)一步澄清和評估，則退回融投資部； 2）放棄方案 未批準(zhǔn) 戰(zhàn)略發(fā)展部、財務(wù)管理部提出獨立意見，提交項目審批者 特大項目 融投資部成立項目退出小組發(fā)掘退出機會，提出退出方案 審批方案 提出獨立評估意見 總裁辦公會落實，融投資部、財務(wù)管理部及其他相關(guān)部門執(zhí)行 批準(zhǔn) 一般項目 R:總裁辦公會 A:董事會 C:總裁辦公會、戰(zhàn)略發(fā)展部、財務(wù)管理部、投資委員會 R: 項目退出小組 C/I:戰(zhàn)略發(fā)展部、財務(wù)管理部 R:總裁 R: 投資委員會 C:戰(zhàn)略發(fā)展部、財務(wù)管理部 經(jīng)營分析，提出建議退出項目 R: 財務(wù)管理部 審核 審核 審核 審核 R: 總裁 61 ALLPKULHGJ 北大縱橫 融投資部經(jīng)營類項目計劃外退出決策流程 融投資部或其他部門發(fā)現(xiàn)有利的退出機會，項目經(jīng)理提出退出建議書 融投資部經(jīng)理審議退出建議書，決定是否立項 成立項目退出小組提出退出方案 報備戰(zhàn)略發(fā)展部、財務(wù)管理部 是 否 進(jìn)一步澄清或放棄 有兩種情況： (1）需對有關(guān)問題進(jìn)一步澄清和評估，則退回融投資部 (2）放棄方案 董事會審批方案 總裁辦公會落實，融投資部、財務(wù)管理部及其他相關(guān)部門執(zhí)行 未批準(zhǔn) 戰(zhàn)略發(fā)展部、財務(wù)管理部提出獨立意見，提交項目審批者 批準(zhǔn) 計劃外 機會 R: 項目經(jīng)理 R:融投資部經(jīng)理 A:融投資部經(jīng)理 I:戰(zhàn)略發(fā)展部、財務(wù)管理部（僅在通過立項時） R:項目 退出小組 C:戰(zhàn)略發(fā)展部、財務(wù)管理部 R:總裁辦公會 R:投資委員會 E: 戰(zhàn)略發(fā)展部、財務(wù)管理部等 R: 董事會 R: 總裁辦公會 E: 融投資部、財務(wù)管理部、其他相關(guān)職能部門 特大項目 投資委員會提出獨立評估意見 一般項目 R: 總裁 交流溝通 審核 審核 62 ALLPKULHGJ 北大縱橫 人力資源管理流程 R:人力資源部 A:分管副總裁 (總裁 ) I:各職能部門、事業(yè)部 R:人力資源部 A:分管副總裁 (總裁 ) I:各職能部門和事業(yè)部 制訂公司長期人力資源規(guī)劃 制訂年度人力資源計劃 制訂員工招聘 /培訓(xùn)/崗位調(diào)整等實施計劃 R:人力資源部 A:分管副總裁 (總裁 ) C/I:各職能部門和事業(yè)部 進(jìn)行員工招聘 制訂員工職業(yè)發(fā)展計劃和年度目標(biāo) 進(jìn)行員工業(yè)績考核和結(jié)果反饋 員工激勵方案的制訂和實施 R:人力資源管理部 E:各職能部門和事業(yè)部 R:人力資源部 A:總裁 /總裁辦公會 C /E:各職能部門和事業(yè)部 I:各員工 R:人力資源部 A:總裁 /總裁辦公會 C /E:各職能部門和事業(yè)部 I:各員工 R:人力資源部 A:人力資源部經(jīng)理 C/E:各職能部門和事業(yè)部 指導(dǎo)下一年計劃