【正文】 依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦法審核企業(yè)、二級單位、基層單位：、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防治設(shè)施與主體工程同時(shí)施工。全部符合要求，得20分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)不符合，此“審核內(nèi)容”不得分。、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施與主體工程同步設(shè)計(jì)。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦法審核企業(yè)、二級單位相關(guān)部門：、環(huán)境影響評價(jià)和職業(yè)病危害預(yù)評價(jià)，并獲得批復(fù)或備案。、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”管理要求，并獲得批復(fù)或備案。2.“三同時(shí)”管理制度或相關(guān)要求，內(nèi)容完整、責(zé)任明確、流程清晰。（20分）依據(jù)：建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”管理規(guī)定審核企業(yè)規(guī)劃計(jì)劃、基建工程、安全環(huán)保部門：、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”管理制度，明確了管理要求?！叭瑫r(shí)”管理（120分）、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”管理制度。全部做到，得10分；有1項(xiàng)未做到，不得分。全部做到，得10分；有1項(xiàng)未做到，不得分。全部做到，得10分；有1項(xiàng)未做到，不得分。、充分，輸出結(jié)果明確、具體。（30分）審核企業(yè)、二級單位法規(guī)主管部門和其他職能部門：，評價(jià)資料完整規(guī)范。，定期開展合規(guī)性評價(jià)工作。（25分）審核企業(yè)、二級單位職能部門：。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（15分）審核企業(yè)法規(guī)主管部門：，得10分；未建立，不得分。合規(guī)性評價(jià)（100分），及時(shí)開展合規(guī)性評價(jià)工作。，了解有關(guān)的法律法規(guī)內(nèi)容。（20分）審核企業(yè)、二級單位法規(guī)主管部門和其他職能部門：。，相關(guān)人員了解有關(guān)法規(guī)要求。，識別出適用法律法規(guī)條款。（25分）審核企業(yè)、二級單位法規(guī)主管部門和其他職能部門：，建立適用的法律法規(guī)清單，并及時(shí)更新。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。2．建立法律法規(guī)和其他要求收集、獲取渠道，及時(shí)收集獲取相關(guān)法律法規(guī)。（10分）依據(jù)：安全生產(chǎn)法、安全生產(chǎn)管理規(guī)定審核企業(yè)法規(guī)主管部門：、獲取和應(yīng)用等管理制度或相關(guān)要求，得5分；未明確，不得分。合規(guī)性管理（300分）法規(guī)收集和應(yīng)用（80分），及時(shí)獲取HSE法律法規(guī)和其他要求。、措施和應(yīng)急措施。，設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)提示牌和明顯安全警示標(biāo)志，標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)程度、防控辦法和應(yīng)急措施。，并報(bào)告重大危險(xiǎn)源安全運(yùn)行情況。（40分）依據(jù)：重大危險(xiǎn)源管理辦法審核涉及到重大危險(xiǎn)源的基層單位及崗位員工：。，且資料滿足要求。，并在發(fā)生變化時(shí)對重大危險(xiǎn)源重新進(jìn)行安全評估。、風(fēng)險(xiǎn)無遺漏。（30分）依據(jù)：重大危險(xiǎn)源管理辦法審核涉及到重大危險(xiǎn)源的二級單位、基層單位：。重大危險(xiǎn)源管理（70分）、評估，落實(shí)防控措施。，項(xiàng)目審批部門落實(shí)了“五不驗(yàn)收”要求（項(xiàng)目變更不履行程序不驗(yàn)收、治理項(xiàng)目不符合安全環(huán)保與節(jié)能減排要求不驗(yàn)收、挪用事故隱患治理資金的項(xiàng)目不驗(yàn)收、違反事故隱患治理原則搭車和擴(kuò)能的項(xiàng)目不驗(yàn)收、項(xiàng)目竣工不進(jìn)行效果評價(jià)不驗(yàn)收）。（10分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核企業(yè)、二級單位隱患治理相關(guān)職能部門：，按規(guī)定組織驗(yàn)收銷項(xiàng)，并達(dá)到治理效果。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（25分）。備注：對威脅生產(chǎn)安全、環(huán)境安全和人員生命安全，隨時(shí)可能發(fā)生事故的重大安全環(huán)保事故隱患，發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)不符合，此“評分項(xiàng)”不得分。，標(biāo)志醒目、內(nèi)容完善。（25分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核二級單位、基層單位：，制定和落實(shí)了有效的監(jiān)控措施、防范措施和應(yīng)急措施。全部做到，得5分；發(fā)現(xiàn)有未做到的情況，不得分。全部做到，得5分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)未能做到的情況，不得分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（55分），落實(shí)治理資金并?？顚Ｓ?。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，對排查出的安全環(huán)保事故隱患進(jìn)行評估分級，重大安全環(huán)保事故隱患評估后形成報(bào)告。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。（45分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核企業(yè)、二級單位相關(guān)職能部門和基層單位：、專項(xiàng)檢查、監(jiān)督檢查、HSE體系審核等工作，企業(yè)至少每半年、二級單位至少每季度、基層單位每月組織開展一次安全環(huán)保事故隱患排查。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（80分），鼓勵(lì)員工積極排查和上報(bào)安全環(huán)保事故隱患。，由審核員判斷得05分。、流程清晰、內(nèi)容完善，并明確評估分級標(biāo)準(zhǔn)。（20分），制度職責(zé)明確、流程清晰、內(nèi)容完善。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，完善了設(shè)備設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)在線監(jiān)控系統(tǒng)、特征污染物排放在線監(jiān)測系統(tǒng)、遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控系統(tǒng)等，對環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。 ；重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分層級確定了風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任部門和負(fù)責(zé)人。，或員工了解其獲取方式。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，編制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。，內(nèi)容完整、準(zhǔn)確。、地理位置圖、廠區(qū)平面布置圖、周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體分布圖，可能的事故類型及后果，現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施、應(yīng)急資源情況等，內(nèi)容全面、完整。（重大安全事故次生災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏造成人員和環(huán)境傷害、油氣泄漏污染風(fēng)險(xiǎn)、放射源散失和落井引發(fā)治安事件、環(huán)境違法造成群體性事件、三廢違法排放造成污染）對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類。，建立臺賬，并按要求將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識別信息錄入環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。、風(fēng)險(xiǎn)傳播途徑和受體為主線，識別范圍涵蓋項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工作業(yè)、生產(chǎn)運(yùn)行、檢維修、廢棄處置等生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)全過程。（150分）、風(fēng)險(xiǎn)傳播途徑和受體為主線，按規(guī)定開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識別，識別范圍涵蓋項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工作業(yè)、生產(chǎn)運(yùn)行、檢維修、廢棄處置等生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)全過程。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（30分）、評價(jià)確定重要環(huán)境因素，制定和采取控制措施。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（20分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核企業(yè)：、控制及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)管理制度或要求，得10分；沒有建立，不得分。環(huán)境因素識別與風(fēng)險(xiǎn)防控（200分），明確管理職責(zé)。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。,制定并實(shí)施了方案,落實(shí)了資源保障。、檢查表、應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急處置程序，完善和應(yīng)用崗位培訓(xùn)矩陣。（30分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核企業(yè)、二級單位生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、安全等職能部門和基層單位：，健全完善規(guī)章制度。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施，明確風(fēng)險(xiǎn)分級防控責(zé)任，并實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控。全部做到，得15分；50%及以上做到，得9分；低于50%做到，不得分。（115分）1. 基于風(fēng)險(xiǎn)識別評估，各管理層級確定了重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)。備注：重大生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)包括不經(jīng)常做的、承包商做的、交叉作業(yè)等風(fēng)險(xiǎn)較高的活動(dòng)。，開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。（20分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核企業(yè)、二級單位設(shè)備、技術(shù)、采購、生產(chǎn)等職能部門：、新工藝、新設(shè)備、新材料前開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。 ，由審核員判斷得05分。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（50分），使用適用的工具方法，開展風(fēng)險(xiǎn)分析評估工作，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，確定主要風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任和措施，融入管控流程。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1例未做到的情況，不得分。（30分）依據(jù)：危險(xiǎn)與可操作性分析工作管理規(guī)定適用范圍：勘探與生產(chǎn)、煉油與化工、天然氣與管道企業(yè)審核企業(yè)工藝安全管理相關(guān)職能部門、基層單位：，得5分；未制定，不得分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，且防控措施有針對性，由審核員判斷得010分。、高危作業(yè)等非常規(guī)作業(yè)項(xiàng)目，開展工作前安全分析等活動(dòng)，識別風(fēng)險(xiǎn)、確定措施。（40分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法、進(jìn)一步規(guī)范HSE作業(yè)計(jì)劃書和作業(yè)指導(dǎo)書編制的指導(dǎo)意見審核基層單位：，建立生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)清單。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。（170分）、職業(yè)健康危害因素進(jìn)行全面辨識，形成危害因素清單或風(fēng)險(xiǎn)臺賬，并及時(shí)更新。、職業(yè)健康危害因素辨識，建立相應(yīng)清單并動(dòng)態(tài)更新。、職責(zé)明確、流程規(guī)范清晰，由審核員判斷得05分。（15分）、風(fēng)險(xiǎn)分級防控的管理制度或明確風(fēng)險(xiǎn)分級防控工作的管理要求，各管理層級、職能部門、管理環(huán)節(jié)職責(zé)清晰，風(fēng)險(xiǎn)防控的管理流程和要求明確。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（10分）依據(jù)：集團(tuán)公司HSE九項(xiàng)原則審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人：。（10分)審核企業(yè)職能部門領(lǐng)導(dǎo)：，并在工作中推動(dòng)實(shí)施。（5分)審核企業(yè)安全環(huán)保及其他相關(guān)部門：，得5分；未制定，不得分。，相關(guān)職能部門清楚并有效實(shí)施。（5分)審核企業(yè)文化等部門及相關(guān)管理人員：，相關(guān)管理人員清楚企業(yè)HSE方針基本內(nèi)容。，對方針內(nèi)涵進(jìn)行了解釋說明，得5分；沒有，不得分。（15分）、發(fā)布了HSE方針，對方針的內(nèi)涵進(jìn)行了解釋。、網(wǎng)絡(luò)等適宜方式對安全承諾進(jìn)行公示，由審核員判斷得010分。（20分），并以適宜方式進(jìn)行了公示。（15分)審核企業(yè)文化宣傳部門：、廣播、電視或網(wǎng)絡(luò)等形式公開HSE承諾，由審核員判斷得015分。，由審核員判斷得05分。（30分）。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，提出了聯(lián)系點(diǎn)生產(chǎn)安全的問題和改進(jìn)建議，并得到落實(shí)。（30分) 依據(jù)：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員定點(diǎn)聯(lián)系關(guān)鍵生產(chǎn)裝置和要害部位（單位）管理辦法審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人：，并保存記錄。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（60分），并公布。全部做到，得20分；50%及以上做到，得12分；低于50%做到，不得分。（20分) 審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人：。全部符合，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。，內(nèi)容可操作性強(qiáng)。（30分)依據(jù)：安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理辦法審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人：。個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃（90分)、實(shí)施個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，并進(jìn)行公示。審核二級單位主要負(fù)責(zé)人：、重大隱患及防控措施。（40分）審核企業(yè)主要負(fù)責(zé)人：、重大隱患及防控措施。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。審核二級單位主要負(fù)責(zé)人：《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人職責(zé)。（40分)依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理辦法審核企業(yè)主要負(fù)責(zé)人：《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人職責(zé)及自身HSE職責(zé)。集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)匯總表要素審核主題分值審核項(xiàng)審核內(nèi)容評分項(xiàng)評分說明領(lǐng)導(dǎo)和承諾300451324HSE方針501367危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施8004122889合規(guī)性管理300371426目標(biāo)指標(biāo)和方案15035913機(jī)構(gòu)、職責(zé)和安全環(huán)保投入300451536能力培訓(xùn)和意識350371738制度和規(guī)程200261323協(xié)商與溝通15034812設(shè)備設(shè)施—————承包商與供應(yīng)方400251538作業(yè)許可20013920職業(yè)健康管理4004112338污染防治10006163872清潔生產(chǎn)10024913生產(chǎn)運(yùn)行—————變更管理20033821應(yīng)急管理400592038消防