【正文】 本公司開發(fā)的軟件產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的檢驗(yàn)和測(cè)試狀態(tài)進(jìn)行控制和標(biāo)識(shí)，防止不合格品的不當(dāng)使用。 工具/設(shè)備貯存和維護(hù)的控制應(yīng)指定專人來維護(hù)和控制工具和設(shè)備確保檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)工具在搬運(yùn)、防護(hù)和貯存期間保存完好，保證軟件產(chǎn)品有可靠備份。并且在其使用前可置于配置管理之下。 管理內(nèi)容和要求 建立并保持 R11000《檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備控制規(guī)程》 。b. 辦公室負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備進(jìn)行登記管理。 適用范圍適用于公司檢驗(yàn)、測(cè)量及試驗(yàn)工具控制的全過程。25 / 44 檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的控制 概述 為了證實(shí)產(chǎn)品符合規(guī)定的要求，開發(fā)部門要使用軟件工具或試驗(yàn)設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)。b. 檢驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)均按檢驗(yàn)和測(cè)試規(guī)程要求的檢測(cè)步驟作正式記錄。b. 規(guī)程要求如有特殊情況未進(jìn)行專門檢查時(shí)，要作為“特別裝箱”來對(duì)待。 測(cè)試結(jié)果評(píng)審開發(fā)部門要對(duì)測(cè)試的完全性進(jìn)行評(píng)審，確定是否滿足系統(tǒng)開發(fā)計(jì)劃和測(cè)試規(guī)范要求，確定未滿足項(xiàng)是否已清楚定義，并予以記錄。測(cè)試發(fā)現(xiàn)的問題要寫在問題報(bào)告單上。 測(cè)試執(zhí)行 要按照系統(tǒng)開發(fā)計(jì)劃執(zhí)行單元測(cè)試、組合測(cè)試、綜合測(cè)試。b. 確定接收檢查的數(shù)量和性質(zhì)時(shí)應(yīng)考慮在分供方處所進(jìn)行的控制程度和所持有的合格證據(jù)。 接收檢查a. 產(chǎn)品開發(fā)部門應(yīng)參照裝運(yùn)聲明對(duì)采購(gòu)的物品進(jìn)行接收檢查,并記錄檢查結(jié)果，確保未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的產(chǎn)品不投入使用。. 管理內(nèi)容與要求 檢驗(yàn)與試驗(yàn)工作這里指的是：接收檢查、組合測(cè)試、綜合測(cè)試、公司內(nèi)的最終測(cè)試等工作。(2) 開發(fā)部門部長(zhǎng)、項(xiàng)目管理部部長(zhǎng)或其委托的非項(xiàng)目開發(fā)人員負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的審查。 c. 組合、綜合測(cè)試 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或其指定人員負(fù)責(zé)測(cè)試規(guī)范書的制作和測(cè)試的實(shí)施，相應(yīng)的開發(fā)部門部長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)測(cè)試規(guī)范書及測(cè)試結(jié)果進(jìn)行審批。b. 單元測(cè)試 各模塊開發(fā)承擔(dān)者負(fù)責(zé)該模塊的測(cè)試規(guī)范書的制作和測(cè)試，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（子項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）負(fù)責(zé)對(duì)測(cè)試規(guī)范書和測(cè)試結(jié)果的審查。. 適用范圍適用于公司研制開發(fā)的所有軟件產(chǎn)品，包括用戶定制產(chǎn)品和軟件包產(chǎn)品。 如果驗(yàn)證評(píng)審發(fā)現(xiàn)了某個(gè)過程未能充分驗(yàn)證，開發(fā)部門應(yīng)對(duì)后續(xù)過程繼續(xù)監(jiān)視和控制。 開發(fā)部門應(yīng)確定在應(yīng)用軟件設(shè)計(jì)和開發(fā)過程中下列影響產(chǎn)品質(zhì)量的項(xiàng)目在系統(tǒng)開發(fā)計(jì)劃書中明確定義并記錄審查結(jié)果。. 職責(zé) 開發(fā)部門是過程控制的責(zé)任部門。23 / 44 過程控制. 概述 軟件產(chǎn)品的開發(fā)過程是形成產(chǎn)品實(shí)體質(zhì)量的關(guān)鍵和主要過程，應(yīng)對(duì)開發(fā)過程的人員、設(shè)備、工具和環(huán)境配置等諸多影響質(zhì)量的主導(dǎo)因素實(shí)行控制，使生產(chǎn)始終處于受控狀態(tài)。 產(chǎn)品可追溯性如果顧客有要求或確實(shí)需要追溯的情況下，要制定產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識(shí)。配置管理的基本項(xiàng)目包括：a. 各項(xiàng)目的標(biāo)識(shí)；b. 每個(gè)項(xiàng)目的版本管理；c. 系統(tǒng)全體的配置的管理；d. 版本的履歷管理。d. 開發(fā)結(jié)束后，由項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)對(duì)配置管理記錄的保管。b. 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)在制作系統(tǒng)開發(fā)計(jì)劃書時(shí)明確各項(xiàng)配置管理的負(fù)責(zé)人。. 適用范圍適用于公司內(nèi)所有的軟件開發(fā)項(xiàng)目的標(biāo)識(shí)管理。 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性. 概述通過對(duì)軟件開發(fā)過程中的各種項(xiàng)目（需求規(guī)范，設(shè)計(jì)書，用戶手冊(cè)等各種設(shè)計(jì)文檔；源碼，目標(biāo)碼等軟件程序；硬件，基本軟件，工具等環(huán)境以及從顧客方接收的文件、數(shù)據(jù)（以下簡(jiǎn)稱接收文件） ）等進(jìn)行標(biāo)識(shí)，以便隨時(shí)能夠正確地把握系統(tǒng)狀態(tài)。 本公司的驗(yàn)收不能免除顧客按合同要求提供合格產(chǎn)品的責(zé)任。 在貯存、使用過程中對(duì)丟失、損壞或不適用的情況應(yīng)做好記錄，并及時(shí)向顧客報(bào)告，取得顧客的書面處理意見。 顧客和公司雙方應(yīng)確定負(fù)責(zé)管理顧客提供的產(chǎn)品的責(zé)任人員，當(dāng)顧客提供的產(chǎn)品發(fā)生問題時(shí)該成員應(yīng)記錄問題并向顧客陳述對(duì)策。對(duì)顧客提供的硬件等物品的控制應(yīng)執(zhí)行 R09000《系統(tǒng)開發(fā)計(jì)劃書實(shí)施規(guī)程》的規(guī)定，顧客提供的產(chǎn)品應(yīng)有詳細(xì)的記錄清單并妥善保管。. 管理內(nèi)容與要求 建立和保持 R07000《用戶提供文檔管理規(guī)程》 。 職責(zé)a. 開發(fā)部門和項(xiàng)目管理部是對(duì)顧客提供產(chǎn)品進(jìn)行控制的責(zé)任部門。21 / 44 顧客提供產(chǎn)品的控制 概述 規(guī)定了軟件產(chǎn)品開發(fā)過程中用戶提供的文檔資料的管理。b. 當(dāng)合同規(guī)定顧客方或其代表在產(chǎn)地(或是收到產(chǎn)品時(shí))確認(rèn)采購(gòu)的產(chǎn)品是否符合規(guī)定的要求時(shí)，應(yīng)注意的是，顧客方的確認(rèn)既不能免除我方提供可接收產(chǎn)品的責(zé)任，也不能排除其后顧客的拒收。 采購(gòu)文件發(fā)放前必須對(duì)所有采購(gòu)資料規(guī)定的要求進(jìn)行審批。（例如通信協(xié)議、體系結(jié)構(gòu)規(guī)格說明等） 。 采購(gòu)資料 采購(gòu)文件應(yīng)包括的采購(gòu)資料內(nèi)容公司的采購(gòu)文件應(yīng)明確地寫明采購(gòu)要求，可包括：圖樣、目錄、型號(hào)、規(guī)格、品質(zhì)等，用于軟件開發(fā)的采購(gòu)文件應(yīng)包括：，如產(chǎn)品名稱/或成品編號(hào)。必要時(shí)，也要考慮證實(shí)的分供方的能力和業(yè)績(jī)的記錄。采購(gòu)部門應(yīng)建立并保存合格分供方的檔案，定期公布分供方名單。 采購(gòu)的主要原則是： a. 根據(jù)產(chǎn)品開發(fā)過程的要求選擇分供方b. 建立和維護(hù)可接受的分供方的記錄檔案c. 為保證購(gòu)買物品的質(zhì)量應(yīng)采取有效的產(chǎn)品認(rèn)證措施 分承包方的評(píng)價(jià)a. 應(yīng)按照滿足分合同要求(包括質(zhì)量要求)的能力來選擇分供方。 采購(gòu)產(chǎn)品的類別a. 物品：原材料、配件、委托物、產(chǎn)品、機(jī)械設(shè)備、消耗品、軟件包等均可統(tǒng)稱為物品。b. 采購(gòu)申請(qǐng)方負(fù)責(zé)向商務(wù)部提出采購(gòu)申請(qǐng)，商務(wù)部根據(jù)采購(gòu)需求進(jìn)行采購(gòu)，并負(fù)責(zé)對(duì)分供方的評(píng)價(jià)和選擇。．適用范圍 適用于由采購(gòu)部門進(jìn)行的與生產(chǎn)相關(guān)物品的采購(gòu)活動(dòng)。采購(gòu)軟件或硬件時(shí)，應(yīng)保證購(gòu)買的產(chǎn)品和服務(wù)符合規(guī)定的要求。 電子媒體形式的文件按《電子媒體管理規(guī)程》規(guī)定實(shí)施控制。如果已作廢的文件資料還要用于參考等目的，應(yīng)對(duì)它進(jìn)行適當(dāng)標(biāo)識(shí)。文件和資料的保管歸檔執(zhí)行文件保管規(guī)程和設(shè)計(jì)文檔管理規(guī)程。c. 為法律和/或積累知識(shí)的目的所保留的任何已作廢的文件和資料，都應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)標(biāo)識(shí)，并單獨(dú)保管。若指定其它部門審批時(shí)，該部門首先應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的有關(guān)背景資料。當(dāng)與書面發(fā)布的質(zhì)量體系文件發(fā)生沖突時(shí)以書面文件為準(zhǔn)。c. 要清楚地標(biāo)明文件的分發(fā)對(duì)象和合適的發(fā)行時(shí)間(期),以保證在對(duì)質(zhì)量體系有效運(yùn)行起重要作用的各個(gè)場(chǎng)所都能得到相應(yīng)文件的有效版本。b. 文件和資料在發(fā)布前應(yīng)由授權(quán)人員審批其適用性。 ， 文件記錄媒體為紙張，磁帶，磁盤，或光盤。. 管理內(nèi)容與要求 建立并保持 R05000《文件管理規(guī)程》 。b. 辦公室負(fù)責(zé)管理公司組織、章程、業(yè)務(wù)文件、中長(zhǎng)期企化、預(yù)算，董事會(huì)材料等文件；c. 項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)管理質(zhì)量體系文件、國(guó)際合同文件、質(zhì)量記錄、開發(fā)結(jié)束后的設(shè)計(jì)文檔等；d. 開發(fā)部門保存在產(chǎn)品開發(fā)過程中形成的設(shè)計(jì)文檔、質(zhì)量記錄等；e. 營(yíng)銷事業(yè)部負(fù)責(zé)管理市場(chǎng)、銷售、公司宣傳材料、國(guó)內(nèi)合同；f. 各類文件的實(shí)施責(zé)任者指定文件編寫，審查，批準(zhǔn)責(zé)任者和改版修改人。. 適用范圍 以公司內(nèi)部發(fā)行的所有業(yè)務(wù)文件及從公司以外收到的業(yè)務(wù)文件為對(duì)象，適用于公司所有部門。 d. 配置管理工具也作為環(huán)境的一部分統(tǒng)一管理。b. 在項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃中應(yīng)明確必要的配置管理者。 配置管理a. 配置管理是對(duì)記述客戶需求事項(xiàng)的文件、從客戶獲得的文件數(shù)據(jù)、設(shè)計(jì)文檔、程序及環(huán)境進(jìn)行管理。 ，實(shí)施判斷 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審查更改的調(diào)查、討論結(jié)果，確定是否實(shí)施更改，并指定更改責(zé)任者進(jìn)行更改。更改管理表包含的項(xiàng)目有：管理號(hào)，更改要求內(nèi)容，受理日，結(jié)果(更改要求的處理結(jié)果、處理狀況) 設(shè)計(jì)更改 更改要求發(fā)生的原因有顧客需求規(guī)范發(fā)生變化和開發(fā)中發(fā)現(xiàn)問題引發(fā)更改兩種。質(zhì)量目標(biāo)作為開發(fā)目標(biāo)的一部分盡可能以定量形式在開發(fā)計(jì)劃書給出。c. 為了保證開發(fā)計(jì)劃的有效實(shí)施，應(yīng)計(jì)劃并安排進(jìn)度評(píng)審，討論出現(xiàn)的問題及解決辦法，并將討論結(jié)果作出文件歸檔。進(jìn)度管理表要得到項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)。進(jìn)度管理表要從(掌握全局的)大日程表到(內(nèi)容細(xì)化的)中/小日程表展開制作。設(shè)計(jì)確認(rèn)的結(jié)果，以及需進(jìn)一步采取的措施和實(shí)施情況應(yīng)加以記錄。b. 在每個(gè)階段的結(jié)束期，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)通過 DR 或 WT、測(cè)試等活動(dòng)驗(yàn)證該階段設(shè)計(jì)輸出的成果是否滿足輸入要求。 設(shè)計(jì)評(píng)審與設(shè)計(jì)驗(yàn)證與確認(rèn)a. 設(shè)計(jì)評(píng)審應(yīng)根據(jù)每個(gè)階段的開發(fā)計(jì)劃與結(jié)果進(jìn)行。開發(fā)部門要在各階段開始前明確準(zhǔn)備這些內(nèi)容，對(duì)其中不完全、不明確的事項(xiàng)提出解決的對(duì)策。開發(fā)部門要按照開發(fā)計(jì)劃根據(jù)事先確定的規(guī)程與標(biāo)準(zhǔn)完成并驗(yàn)證各個(gè)階段的成果。還應(yīng)考慮內(nèi)部接口的關(guān)系。 組織與技術(shù)上的接口在(系統(tǒng))開發(fā)計(jì)劃書中明確開發(fā)部門開發(fā)負(fù)責(zé)范圍、責(zé)任分擔(dān)、所有各方之間傳遞信息的方式及定期確認(rèn)的方法。b. 項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)實(shí)施項(xiàng)目開發(fā)過程中的質(zhì)量控制活動(dòng)。. 適用范圍適用于公司所有開發(fā)部門的軟件開發(fā)過程。開發(fā)部門以質(zhì)量管理工程圖來計(jì)劃每一實(shí)施的過程，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行開發(fā)。15 / 44 設(shè)計(jì)控制. 概述 軟件開發(fā)、設(shè)計(jì)是軟件產(chǎn)品形成的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過對(duì)產(chǎn)品開發(fā)的策劃，設(shè)計(jì)、制造過程建立并保持文件化規(guī)程，以確保滿足規(guī)定的要求。 建立并保持評(píng)審中的質(zhì)量條款 在合同簽署前應(yīng)就軟件的版權(quán)和所有權(quán)、安裝和驗(yàn)收方式、維護(hù)方法達(dá)成一致意見。同時(shí), 合同改動(dòng)也要在公司內(nèi)部進(jìn)行審查，并按規(guī)定的渠道將修訂的內(nèi)容正確地傳遞到公司的各有關(guān)部門。 合同修訂如果合同內(nèi)容有任何變動(dòng), 都需要有文檔記錄。 對(duì)顧客或有關(guān)方面提出的不適當(dāng)要求，應(yīng)與顧客協(xié)商研究后妥善處理。f. 其他要求 合同評(píng)審的方式 合同評(píng)審采取會(huì)議評(píng)審方式。d. 生產(chǎn)能力和交貨期要求。b. 需求規(guī)范中的未確定事項(xiàng)。d. 配置管理工具也作為環(huán)境的一部分統(tǒng)一管理。b. 在項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃中應(yīng)明確必要的配置管理者、配置管理活動(dòng)及工具、方法等。d. 在項(xiàng)目開發(fā)人員未直接與需方討論時(shí), 要有合同交接手續(xù)。這些文檔作為開發(fā)文檔的一部分由項(xiàng)目的文檔負(fù)責(zé)人管理。b. 由開發(fā)方確定的需求規(guī)范應(yīng)與需方討論后形成文檔并經(jīng)需方認(rèn)可。 需求規(guī)范中的未確定事項(xiàng) 開發(fā)部門對(duì)在需求規(guī)范中未決定和估計(jì)的事項(xiàng)要在文檔中記錄下來并繼續(xù)跟蹤直到事情得到解決。b. 所有與顧客要求不一致的內(nèi)容都已通過協(xié)商解決。 合同評(píng)審的要求 在投標(biāo)或接受合同之前，應(yīng)對(duì)每一標(biāo)書、協(xié)議、定單、合同進(jìn)行評(píng)審，以確保達(dá)到下列要求：a. 顧客的各項(xiàng)要求都有明確規(guī)定，并形成文件。同時(shí), 合同評(píng)審也要保證合同內(nèi)容符合相關(guān)的政策法規(guī)。如果客戶的要求是口頭上的, 也要在記錄后由客戶(簽字)認(rèn)可。 合同內(nèi)容這里指客戶或市場(chǎng)部提供給開發(fā)部門的需求(規(guī)范與工作條文)。由商務(wù)部組織開發(fā)、技術(shù)支撐部和市場(chǎng)的人員對(duì)合同草案進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審結(jié)果記錄在 DRQ 記錄中。（5） 由商務(wù)部組織開發(fā)、技術(shù)支撐部和市場(chǎng)的人員對(duì)客戶的需求（文字或口頭）進(jìn)行分析，并制作概要需求規(guī)范書。 ）對(duì)投標(biāo)書進(jìn)行評(píng)審，提出修改意見。（3） 由商務(wù)部組織開發(fā)和市場(chǎng)的人員進(jìn)行投標(biāo)前的準(zhǔn)備工作，擬訂投標(biāo)書并進(jìn)行估價(jià)。（1） 商務(wù)部是國(guó)內(nèi)軟件開發(fā)合同評(píng)審的責(zé)任部門。（3） 由項(xiàng)目管理部組織開發(fā)人員進(jìn)行合同的準(zhǔn)備工作，并進(jìn)行估價(jià)。. 職責(zé)（1） 項(xiàng)目管理部是國(guó)際合作項(xiàng)目合同評(píng)審的責(zé)任部門。13 / 44 合同評(píng)審. 概述 為了保證公司開發(fā)的產(chǎn)品能夠達(dá)到和滿足客戶的需求，需在簽定合同之前對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行分析、評(píng)審，力求達(dá)到對(duì)合同需求和約束條件的共同理解，確保公司有能力準(zhǔn)確地實(shí)現(xiàn)合同條款。質(zhì)量計(jì)劃可以包括或引用單元測(cè)試、組合測(cè)試或驗(yàn)收測(cè)試的計(jì)劃，關(guān)于測(cè)試策劃和測(cè)試環(huán)境的指南，見本手冊(cè) “檢驗(yàn)和測(cè)試” 。質(zhì)量計(jì)劃應(yīng)隨開發(fā)的進(jìn)展而更新，并在每一階段開始時(shí)，將更改階段有關(guān)的所有組織進(jìn)行評(píng)審并取得一致意見。 為使本公司滿足軟件產(chǎn)品項(xiàng)目或合同規(guī)定的要求，本公司應(yīng)確定以下活動(dòng)： a. 在合適的地方用可測(cè)量的用語(yǔ)表示質(zhì)量要求；b. 軟件開發(fā)使用的生存周期模型；c. 規(guī)定每一項(xiàng)目階段的啟動(dòng)和結(jié)束的準(zhǔn)則；d. 明確執(zhí)行的評(píng)審、測(cè)試以及其他驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)的類型；e. 明確正在執(zhí)行的配制管理規(guī)程；f. 明確下列有關(guān)詳細(xì)策劃（包括進(jìn)度安排、規(guī)程、資源和批準(zhǔn)）及具體職責(zé)和權(quán)限：— 配置管理— 開發(fā)產(chǎn)品的驗(yàn)證和確認(rèn)— 顧客提供產(chǎn)品的驗(yàn)證— 不合格品控制和糾正措施— 執(zhí)行質(zhì)量計(jì)劃中所述各項(xiàng)活動(dòng)的保證，質(zhì)量計(jì)劃是質(zhì)量體系應(yīng)用于特定的項(xiàng)目、產(chǎn)品或合同剪裁的結(jié)果。 質(zhì)量記錄 質(zhì)量記錄的控制見質(zhì)量手冊(cè) 章“質(zhì)量記錄控制” 。c. 為有效地實(shí)施文件化的質(zhì)量體系，各職能部門應(yīng)嚴(yán)格貫徹執(zhí)行程序文件規(guī)定的要求。 質(zhì)量體系程序a. 公司編制了與質(zhì)量方針和 ISO9001： 1994 標(biāo)準(zhǔn)相一致的質(zhì)量體系程序文件（即規(guī)程文件） ，見附表 1，各要素關(guān)聯(lián)規(guī)程一覽表。圖 1：質(zhì)量體系文件結(jié)構(gòu) 質(zhì)量手冊(cè)a. 公司根據(jù) ISO9001：1994 標(biāo)準(zhǔn)要求編制質(zhì)量手冊(cè)，手冊(cè)闡明公司的質(zhì)量方針，并描述公司的質(zhì)量體系。. 管理內(nèi)容與要求 本公司建立質(zhì)量體系，并形成質(zhì)量體系程序文件（即規(guī)程） 。. 職責(zé)a. 項(xiàng)目管理部是建立并保持質(zhì)量體系的責(zé)任部門。可以按有系統(tǒng)、條理的文件化質(zhì)量計(jì)劃來實(shí)現(xiàn)軟件開發(fā)的質(zhì)量保證活動(dòng),確保本公司的軟件產(chǎn)品開發(fā)和系統(tǒng)集成、研制符合規(guī)定要求。建立質(zhì)量體系強(qiáng)調(diào)的是防患于未然而不是事后糾正。d. 管理評(píng)審的全部記錄由項(xiàng)目管理部保存。b. 評(píng)審報(bào)告應(yīng)分發(fā)至總經(jīng)理、副總經(jīng)理、管理者代表及所涉及的有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)。 管理評(píng)審形