【正文】 關(guān)的文件組成的智能物。本公司采用 IS09001 ： 1994 《質(zhì)量體系 設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)、安裝、服務(wù)的質(zhì)量保證模式》標(biāo)準(zhǔn)建立并完善了質(zhì)量體系，組織編寫了《質(zhì)量手冊》并發(fā)布實(shí)施。 沈陽東東 質(zhì)量手冊 批準(zhǔn)人 柳玉輝 審核人 劉 巖 擬制人 崔 戈批準(zhǔn)日期 生效日期 關(guān)聯(lián)文件沈陽東東系統(tǒng)集成有限公司業(yè)務(wù)規(guī)程R02022總頁數(shù) 39 正文 35 附件 4文件管理部門: 項(xiàng)目管理部1 / 44更改記錄序號 發(fā)行日 更改對象本手冊制定了沈陽東東系統(tǒng)集成有限公司(簡稱東東公司)產(chǎn)品及服務(wù)中有關(guān)質(zhì)量保證的相關(guān)事項(xiàng),其目的就是要有效地保證產(chǎn)品質(zhì)量滿足用戶的要求。 軟件產(chǎn)品 交付給用戶的完整的計(jì)算機(jī)程序、步驟、相關(guān)的文檔以及指定的數(shù)據(jù)。 (軟件)驗(yàn)證 為了保證某一階段的產(chǎn)品的正確性及與作為階段前的輸入的產(chǎn)品和標(biāo)準(zhǔn)的一致性而進(jìn)行評價的過程。 開發(fā)部門 泛指公司內(nèi)部從事軟件開發(fā)的部門，可以是開發(fā)事業(yè)部，也可以是開發(fā)部。加強(qiáng)對《質(zhì)量手冊》的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布、更改、修訂、換版和日常使用的管理，對保持《質(zhì)量手冊》與程序文件的一致性和有效性具有十分重要的作用。發(fā)放的范圍和數(shù)量由項(xiàng)目管理部根據(jù)工作需要確定。持有者應(yīng)妥善保管，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得外傳、外借。 當(dāng)質(zhì)量體系與外部環(huán)境有較大變動時，應(yīng)由總經(jīng)理批準(zhǔn)，項(xiàng)目管理部組織《質(zhì)量手冊》的換版。應(yīng)及時反饋修改意見。公司幾年來致力于計(jì)算機(jī)軟件的研究和開發(fā)，包括手寫體識別技術(shù)、智能圖像技術(shù)與處理技術(shù)、應(yīng)用軟件開發(fā)技術(shù)，同時還承擔(dān)東芝公司委托的日本計(jì)算機(jī)軟件應(yīng)用項(xiàng)目的開發(fā)工作。為開發(fā)適應(yīng)社會需要的軟件產(chǎn)品，東東公司建立了一整套的產(chǎn)品開發(fā)運(yùn)行機(jī)制，從項(xiàng)目的承接洽談到出廠維護(hù)都嚴(yán)格進(jìn)行過程的管理、控制和審查，并與國際質(zhì)量認(rèn)證體系接軌，切實(shí)有效地進(jìn)行 ISO9000 的質(zhì)量管理工作。公司地址：中國. 適用范圍適用于本公司管理系統(tǒng)的各個職能部門及有關(guān)人員。 組織結(jié)構(gòu) 按照 ISO9000 的要求，東東公司在管理工作中建立與質(zhì)量體系相適應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)并規(guī)定職權(quán)范圍。c. 負(fù)責(zé)管理評審，對質(zhì)量體系的有效性負(fù)責(zé)。公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要分別設(shè)立開發(fā)體系副總經(jīng)理、市場營銷副總經(jīng)理和行政管理副總經(jīng)理。其職責(zé)包括公司整體的行政事務(wù)處理、計(jì)劃財務(wù)管理、人事管理、固定資產(chǎn)管理及后勤服務(wù)，同時，也負(fù)責(zé)公司分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)行政業(yè)務(wù)。 營銷事業(yè)部： 技術(shù)支撐部：合同項(xiàng)目的執(zhí)行、設(shè)備維修及維護(hù)。 國際事業(yè)一、二部、三部：負(fù)責(zé)國際應(yīng)用軟件產(chǎn)品、合同項(xiàng)目分析、設(shè)計(jì)、編碼、測試和維護(hù)。 資源與人員a. 開發(fā)部門在開發(fā)工作之前應(yīng)明確對管理、執(zhí)行工作和驗(yàn)證活動所需資源的要求，如人員、設(shè)備及開發(fā)必備環(huán)境和業(yè)務(wù)驗(yàn)證工作等各項(xiàng)資源需求并準(zhǔn)備充足。 ,并基于此改進(jìn)質(zhì)量體系。b. 按計(jì)劃規(guī)定有關(guān)部門負(fù)責(zé)人準(zhǔn)備提交管理評審資料和信息。 c. 質(zhì)量體系對內(nèi)、外的適宜性及因此而需要進(jìn)行調(diào)整，修改的建議。b. 評審報告應(yīng)分發(fā)至總經(jīng)理、副總經(jīng)理、管理者代表及所涉及的有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)。建立質(zhì)量體系強(qiáng)調(diào)的是防患于未然而不是事后糾正。. 職責(zé)a. 項(xiàng)目管理部是建立并保持質(zhì)量體系的責(zé)任部門。圖 1：質(zhì)量體系文件結(jié)構(gòu) 質(zhì)量手冊a. 公司根據(jù) ISO9001：1994 標(biāo)準(zhǔn)要求編制質(zhì)量手冊，手冊闡明公司的質(zhì)量方針，并描述公司的質(zhì)量體系。c. 為有效地實(shí)施文件化的質(zhì)量體系，各職能部門應(yīng)嚴(yán)格貫徹執(zhí)行程序文件規(guī)定的要求。 為使本公司滿足軟件產(chǎn)品項(xiàng)目或合同規(guī)定的要求，本公司應(yīng)確定以下活動： a. 在合適的地方用可測量的用語表示質(zhì)量要求；b. 軟件開發(fā)使用的生存周期模型；c. 規(guī)定每一項(xiàng)目階段的啟動和結(jié)束的準(zhǔn)則；d. 明確執(zhí)行的評審、測試以及其他驗(yàn)證和確認(rèn)活動的類型；e. 明確正在執(zhí)行的配制管理規(guī)程；f. 明確下列有關(guān)詳細(xì)策劃（包括進(jìn)度安排、規(guī)程、資源和批準(zhǔn)）及具體職責(zé)和權(quán)限：— 配置管理— 開發(fā)產(chǎn)品的驗(yàn)證和確認(rèn)— 顧客提供產(chǎn)品的驗(yàn)證— 不合格品控制和糾正措施— 執(zhí)行質(zhì)量計(jì)劃中所述各項(xiàng)活動的保證，質(zhì)量計(jì)劃是質(zhì)量體系應(yīng)用于特定的項(xiàng)目、產(chǎn)品或合同剪裁的結(jié)果。質(zhì)量計(jì)劃可以包括或引用單元測試、組合測試或驗(yàn)收測試的計(jì)劃，關(guān)于測試策劃和測試環(huán)境的指南，見本手冊 “檢驗(yàn)和測試” 。. 職責(zé)（1） 項(xiàng)目管理部是國際合作項(xiàng)目合同評審的責(zé)任部門。（1） 商務(wù)部是國內(nèi)軟件開發(fā)合同評審的責(zé)任部門。 ）對投標(biāo)書進(jìn)行評審，提出修改意見。由商務(wù)部組織開發(fā)、技術(shù)支撐部和市場的人員對合同草案進(jìn)行評審，評審結(jié)果記錄在 DRQ 記錄中。如果客戶的要求是口頭上的, 也要在記錄后由客戶(簽字)認(rèn)可。 合同評審的要求 在投標(biāo)或接受合同之前，應(yīng)對每一標(biāo)書、協(xié)議、定單、合同進(jìn)行評審，以確保達(dá)到下列要求：a. 顧客的各項(xiàng)要求都有明確規(guī)定，并形成文件。 需求規(guī)范中的未確定事項(xiàng) 開發(fā)部門對在需求規(guī)范中未決定和估計(jì)的事項(xiàng)要在文檔中記錄下來并繼續(xù)跟蹤直到事情得到解決。這些文檔作為開發(fā)文檔的一部分由項(xiàng)目的文檔負(fù)責(zé)人管理。b. 在項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃中應(yīng)明確必要的配置管理者、配置管理活動及工具、方法等。b. 需求規(guī)范中的未確定事項(xiàng)。f. 其他要求 合同評審的方式 合同評審采取會議評審方式。 合同修訂如果合同內(nèi)容有任何變動, 都需要有文檔記錄。 建立并保持評審中的質(zhì)量條款 在合同簽署前應(yīng)就軟件的版權(quán)和所有權(quán)、安裝和驗(yàn)收方式、維護(hù)方法達(dá)成一致意見。開發(fā)部門以質(zhì)量管理工程圖來計(jì)劃每一實(shí)施的過程，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行開發(fā)。b. 項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)實(shí)施項(xiàng)目開發(fā)過程中的質(zhì)量控制活動。還應(yīng)考慮內(nèi)部接口的關(guān)系。開發(fā)部門要在各階段開始前明確準(zhǔn)備這些內(nèi)容，對其中不完全、不明確的事項(xiàng)提出解決的對策。b. 在每個階段的結(jié)束期，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)通過 DR 或 WT、測試等活動驗(yàn)證該階段設(shè)計(jì)輸出的成果是否滿足輸入要求。進(jìn)度管理表要從(掌握全局的)大日程表到(內(nèi)容細(xì)化的)中/小日程表展開制作。c. 為了保證開發(fā)計(jì)劃的有效實(shí)施，應(yīng)計(jì)劃并安排進(jìn)度評審，討論出現(xiàn)的問題及解決辦法，并將討論結(jié)果作出文件歸檔。 設(shè)計(jì)更改 更改要求發(fā)生的原因有顧客需求規(guī)范發(fā)生變化和開發(fā)中發(fā)現(xiàn)問題引發(fā)更改兩種。 ，實(shí)施判斷 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審查更改的調(diào)查、討論結(jié)果，確定是否實(shí)施更改，并指定更改責(zé)任者進(jìn)行更改。b. 在項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃中應(yīng)明確必要的配置管理者。. 適用范圍 以公司內(nèi)部發(fā)行的所有業(yè)務(wù)文件及從公司以外收到的業(yè)務(wù)文件為對象，適用于公司所有部門。. 管理內(nèi)容與要求 建立并保持 R05000《文件管理規(guī)程》 。b. 文件和資料在發(fā)布前應(yīng)由授權(quán)人員審批其適用性。當(dāng)與書面發(fā)布的質(zhì)量體系文件發(fā)生沖突時以書面文件為準(zhǔn)。c. 為法律和/或積累知識的目的所保留的任何已作廢的文件和資料，都應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)標(biāo)識，并單獨(dú)保管。如果已作廢的文件資料還要用于參考等目的，應(yīng)對它進(jìn)行適當(dāng)標(biāo)識。采購軟件或硬件時，應(yīng)保證購買的產(chǎn)品和服務(wù)符合規(guī)定的要求。b. 采購申請方負(fù)責(zé)向商務(wù)部提出采購申請，商務(wù)部根據(jù)采購需求進(jìn)行采購，并負(fù)責(zé)對分供方的評價和選擇。 采購的主要原則是： a. 根據(jù)產(chǎn)品開發(fā)過程的要求選擇分供方b. 建立和維護(hù)可接受的分供方的記錄檔案c. 為保證購買物品的質(zhì)量應(yīng)采取有效的產(chǎn)品認(rèn)證措施 分承包方的評價a. 應(yīng)按照滿足分合同要求(包括質(zhì)量要求)的能力來選擇分供方。必要時，也要考慮證實(shí)的分供方的能力和業(yè)績的記錄。（例如通信協(xié)議、體系結(jié)構(gòu)規(guī)格說明等） 。 采購文件發(fā)放前必須對所有采購資料規(guī)定的要求進(jìn)行審批。21 / 44 顧客提供產(chǎn)品的控制 概述 規(guī)定了軟件產(chǎn)品開發(fā)過程中用戶提供的文檔資料的管理。. 管理內(nèi)容與要求 建立和保持 R07000《用戶提供文檔管理規(guī)程》 。 顧客和公司雙方應(yīng)確定負(fù)責(zé)管理顧客提供的產(chǎn)品的責(zé)任人員，當(dāng)顧客提供的產(chǎn)品發(fā)生問題時該成員應(yīng)記錄問題并向顧客陳述對策。 本公司的驗(yàn)收不能免除顧客按合同要求提供合格產(chǎn)品的責(zé)任。. 適用范圍適用于公司內(nèi)所有的軟件開發(fā)項(xiàng)目的標(biāo)識管理。d. 開發(fā)結(jié)束后，由項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)對配置管理記錄的保管。 產(chǎn)品可追溯性如果顧客有要求或確實(shí)需要追溯的情況下，要制定產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識。. 職責(zé) 開發(fā)部門是過程控制的責(zé)任部門。 如果驗(yàn)證評審發(fā)現(xiàn)了某個過程未能充分驗(yàn)證，開發(fā)部門應(yīng)對后續(xù)過程繼續(xù)監(jiān)視和控制。b. 單元測試 各模塊開發(fā)承擔(dān)者負(fù)責(zé)該模塊的測試規(guī)范書的制作和測試，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（子項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）負(fù)責(zé)對測試規(guī)范書和測試結(jié)果的審查。(2) 開發(fā)部門部長、項(xiàng)目管理部部長或其委托的非項(xiàng)目開發(fā)人員負(fù)責(zé)對產(chǎn)品質(zhì)量的審查。 接收檢查a. 產(chǎn)品開發(fā)部門應(yīng)參照裝運(yùn)聲明對采購的物品進(jìn)行接收檢查,并記錄檢查結(jié)果，確保未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的產(chǎn)品不投入使用。 測試執(zhí)行 要按照系統(tǒng)開發(fā)計(jì)劃執(zhí)行單元測試、組合測試、綜合測試。 測試結(jié)果評審開發(fā)部門要對測試的完全性進(jìn)行評審，確定是否滿足系統(tǒng)開發(fā)計(jì)劃和測試規(guī)范要求，確定未滿足項(xiàng)是否已清楚定義，并予以記錄。b. 檢驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)均按檢驗(yàn)和測試規(guī)程要求的檢測步驟作正式記錄。 適用范圍適用于公司檢驗(yàn)、測量及試驗(yàn)工具控制的全過程。 管理內(nèi)容和要求 建立并保持 R11000《檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備控制規(guī)程》 。 工具/設(shè)備貯存和維護(hù)的控制應(yīng)指定專人來維護(hù)和控制工具和設(shè)備確保檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)工具在搬運(yùn)、防護(hù)和貯存期間保存完好，保證軟件產(chǎn)品有可靠備份。 職責(zé)a. 開發(fā)部門是檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)的責(zé)任部門。 在接收檢查、集成測試、資格測試和現(xiàn)場調(diào)試中，開發(fā)部門應(yīng)識別軟件測試的狀態(tài)，應(yīng)清楚地標(biāo)明發(fā)現(xiàn)的錯誤、補(bǔ)救措施情況并應(yīng)防止把有錯的產(chǎn)品裝箱。 適用范圍 不合格品(項(xiàng)）由下述檢查，測試過程發(fā)現(xiàn)a. 單體測試（當(dāng)項(xiàng)目到單體測試為止）b. 組合測試c. 綜合測試d. 驗(yàn)收會檢查（最終檢查） 本規(guī)程適用于上述過程中發(fā)現(xiàn)的不合格品(項(xiàng)）的管理。 不合格品是指在下述過程中檢查出不合適的產(chǎn)品：a. 購入軟件的接收檢查b. 組合測試 c. 綜合測試d. 驗(yàn)收會檢查（最終檢查）開發(fā)部門在設(shè)計(jì)審查中依照系統(tǒng)開發(fā)計(jì)劃書、測試說明書測試產(chǎn)品，不合格的產(chǎn)品要在測試成績書中明確表示。通知單應(yīng)說明問題出現(xiàn)的情況、檢查和測試的狀態(tài)并說明采取的補(bǔ)救措施。 糾正和預(yù)防措施 概述 本規(guī)程規(guī)定了為消除實(shí)際或潛在的不合格原因而應(yīng)采取的糾正和預(yù)防措施的實(shí)施基準(zhǔn)。. 管理內(nèi)容和要求 建立并保持 R14000《糾正、預(yù)防措施實(shí)施規(guī)程》 ，用文件化程序來控制糾正和預(yù)防措施以防止不合格品再發(fā)生。c. 分析產(chǎn)生質(zhì)量問題的原因并由產(chǎn)品責(zé)任部門制定執(zhí)行糾正措施計(jì)劃，該計(jì)劃應(yīng)考慮采取措施的范圍、風(fēng)險程度等因素，并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。 預(yù)防措施a. 在同樣不合格問題再次發(fā)生前應(yīng)采取必要的措施來發(fā)現(xiàn)和消除任何潛在不合格品的原因。d. 將采取預(yù)防措施的有關(guān)信息作為管理評審的輸入。a. 商務(wù)部是搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付的責(zé)任部門。程序見 R15000《出廠管理規(guī)程》 、R15001《電子媒體保管規(guī)程》和 S15000《庫房管理作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》 搬運(yùn)a. 軟件通過測試后，開發(fā)部門將維護(hù)軟件的質(zhì)量b. 開發(fā)部門在軟件交付時將按照規(guī)定的程序清楚地標(biāo)明裝運(yùn)的軟件的名稱和版本號c. 開發(fā)部門應(yīng)記錄裝運(yùn)產(chǎn)品(包括所有部分)的名稱和版本，應(yīng)對防止軟件產(chǎn)品受病毒感染而損壞采取預(yù)防措施，做出規(guī)定。 包裝和防護(hù) 為了交付而規(guī)定的適用軟件產(chǎn)品的包裝和防護(hù)要求是作為復(fù)制的一部分來描述，該項(xiàng)條款沒有實(shí)際活動。 質(zhì)量記錄的控制 概述 為證明產(chǎn)品達(dá)到了規(guī)定的要求和驗(yàn)證質(zhì)量體系的有效性，必須對質(zhì)量記錄的標(biāo)識、收集、編目、查閱、歸檔、貯存、保管和處理等進(jìn)行管理和控制。 管理內(nèi)容和要求 建立并保持文件 R16000《質(zhì)量記錄實(shí)施規(guī)程》 。 職責(zé) 項(xiàng)目管理部是內(nèi)部質(zhì)量審核的責(zé)任部門。b. 內(nèi)部質(zhì)量審核組根據(jù)審核需要臨時組成，成員為公司取得資格的內(nèi)審員，也可從企業(yè)外部臨時聘請有資格的人員。 糾正措施的實(shí)施跟蹤與驗(yàn)證a. 被審核部門的責(zé)任人員應(yīng)確保糾正措施正確實(shí)施，由項(xiàng)目管理部進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。 適用范圍 適用于公司從事質(zhì)量管理、執(zhí)行和驗(yàn)證等所有與質(zhì)量有關(guān)的人員的培訓(xùn)。 員工的能力很大程度是基于教育、培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)，公司有必要進(jìn)行各種形式的培訓(xùn)以使人們掌握質(zhì)量管理知識和特定的工具、技術(shù)、方法和計(jì)算機(jī)資源，為此公司應(yīng)制定長遠(yuǎn)教育培訓(xùn)規(guī)劃。 應(yīng)按規(guī)定保存必要的培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄，教學(xué)大綱、教材、成績單等，應(yīng)保留每個受教育的記錄和檔案，作為培訓(xùn)、再教育和選定開發(fā)人員的依據(jù)，這些記錄或檔案由辦公室負(fù)責(zé)維護(hù)管理。 適用范圍 適用于由公司研制開發(fā)或公司負(fù)責(zé)購買并交納給客戶的產(chǎn)品中軟件及硬件的維護(hù)與服務(wù)活動?？蓞⒄铡断到y(tǒng)問題報告單實(shí)施規(guī)程》d. 項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)內(nèi)部維護(hù)活動的協(xié)調(diào)。 合同中的服務(wù)條款 產(chǎn)品交付給用戶并安裝結(jié)束后，如果用戶需要維護(hù)應(yīng)在合同中明確規(guī)定，公司應(yīng)制定和貫徹完成維護(hù)活動的程序，并驗(yàn)證活動是否滿足規(guī)定的維護(hù)需求。 維護(hù)計(jì)劃 產(chǎn)品維護(hù)窗口的負(fù)責(zé)人，確定維護(hù)體制、制定維護(hù)計(jì)劃，維護(hù)計(jì)劃包括：a. 維護(hù)范圍