【正文】 1 / 44附表—1 各要素關(guān)聯(lián)規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)一覽表關(guān)聯(lián)的三級(jí)文件項(xiàng) No. 名稱（二級(jí)文件）編號(hào) 名稱 R01000 部門人員質(zhì)量職責(zé)規(guī)程 R02022 規(guī)程管理規(guī)程R05000 文件管理規(guī)程R16000 質(zhì)量記錄實(shí)施規(guī)程 R03000 合同交接規(guī)程 S03000 合同編制規(guī)范R03001 合同評(píng)審實(shí)施規(guī)程 S03001 合同管理作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)R07000 用戶提供文檔管理規(guī)程R10000 設(shè)計(jì)審查實(shí)施規(guī)程 R04000 進(jìn)度管理規(guī)程 S04000 進(jìn)度管理標(biāo)準(zhǔn)R04001 設(shè)計(jì)管理規(guī)程 S04001 設(shè)計(jì)文檔標(biāo)準(zhǔn)R04002 配置管理規(guī)程 S04002 配置管理標(biāo)準(zhǔn)R04003 更改管理規(guī)程 S04003 更改管理標(biāo)準(zhǔn)R04004 質(zhì)量管理工程圖實(shí)施規(guī)程 S04004 系統(tǒng)規(guī)范書記述標(biāo)準(zhǔn)R09000 系統(tǒng)開發(fā)計(jì)劃書實(shí)施規(guī)程 S04005 程序設(shè)計(jì)書記述標(biāo)準(zhǔn)R10000 設(shè)計(jì)審查實(shí)施規(guī)程 S04006 編碼標(biāo)準(zhǔn)S04009 流程圖記述標(biāo)準(zhǔn)S04010 系統(tǒng)提案書記述標(biāo)準(zhǔn)S04011 系統(tǒng)設(shè)計(jì)書記述標(biāo)準(zhǔn)S04012 產(chǎn)品策劃書記述標(biāo)準(zhǔn)S04013 開發(fā)需求書記述標(biāo)準(zhǔn) R05000 文件管理規(guī)程R05007 作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)程R05001 文件編號(hào)規(guī)程R05002 文件保管規(guī)程R05003 審查、批準(zhǔn)規(guī)程R05004 設(shè)計(jì)文檔管理規(guī)程R05005 備份規(guī)程R05006 電子媒體管理規(guī)程 R06000 采購手續(xù)規(guī)程 S06000 采購管理作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) R07000 用戶提供文檔管理規(guī)程 R04002 配置管理規(guī)程R04003 更改管理規(guī)程 R09000 系統(tǒng)開發(fā)計(jì)劃書實(shí)施規(guī)程 S09000 系統(tǒng)開發(fā)計(jì)劃書制作指南 R10000 設(shè)計(jì)審查實(shí)施規(guī)程 S60001 技術(shù)服務(wù)部門作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)R10001 組合、綜合測(cè)試實(shí)施規(guī)程 S10000 設(shè)計(jì)審查實(shí)施要領(lǐng)指南R10002 單元測(cè)試實(shí)施規(guī)程 S10001 單元測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)R10003 公司產(chǎn)品驗(yàn)收、批準(zhǔn)規(guī)程 S10002 單元測(cè)試規(guī)范書及質(zhì)量評(píng)價(jià)報(bào)告制作標(biāo)準(zhǔn)R10004 設(shè)計(jì)驗(yàn)證實(shí)施規(guī)程 S10003 組合綜合測(cè)試規(guī)范書及質(zhì)量評(píng)價(jià)報(bào)告制作標(biāo)準(zhǔn)S10004 邊界/破壞性/假定測(cè)試指南 R09000 系統(tǒng)開發(fā)計(jì)劃書實(shí)施規(guī)程 S11000 固定資產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)R11000 檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備控制規(guī)程 R10000 設(shè)計(jì)審查實(shí)施規(guī)程R10001 組合、綜合測(cè)試實(shí)施規(guī)程 R10000 設(shè)計(jì)審查實(shí)施規(guī)程R10001 組合、綜合測(cè)試實(shí)施規(guī)程R13000 不合格品（項(xiàng)）管理規(guī)程 R14000 糾正預(yù)防措施實(shí)施規(guī)程R17000 內(nèi)部質(zhì)量審核實(shí)施規(guī)程 R15000 出廠管理規(guī)程 S15000 庫房管理作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)R15001 電子媒體保管規(guī)程 R16000 質(zhì)量記錄實(shí)施規(guī)程 R17000 內(nèi)部質(zhì)量審核實(shí)施規(guī)程 R18000 公司職工培訓(xùn)規(guī)程 S18000 技術(shù)人員培訓(xùn)指南 R04004 質(zhì)量管理工程圖實(shí)施規(guī)程3 / 44R19000 維護(hù)、服務(wù)實(shí)施規(guī)程R19001 系統(tǒng)問題報(bào)告單實(shí)施規(guī)程 R20220 統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用規(guī)程附表—2：部門人員職責(zé)與 ISO9001 要素對(duì)照表序號(hào) 部門名稱要素名稱總經(jīng)理行政副總經(jīng)理開發(fā)體系副總經(jīng)理市場(chǎng)營銷副總經(jīng)理管理者代表項(xiàng)目管理部國際事業(yè)一部國際事業(yè)二部國際事業(yè)三部產(chǎn)品開發(fā)事業(yè)部辦公室營銷事業(yè)部（商務(wù)部）營銷事業(yè)部（技術(shù)支撐部） 管理職責(zé) ★ ☆ ● 質(zhì)量體系 ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 合同評(píng)審 ★ ★ ● ○ ○ ○ ○ ● 設(shè)計(jì)控制 ★ ○ ● ● ● ● 文件和資料控制 ★ ★ ☆ ● ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ 采購 ★ ● 顧客提供產(chǎn)品的控制 ★ ● ● ● ● ● 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性 ★ ● ● ● ● ● 過程控制 ☆ ★ ☆ ○ ● ● ● ● ○ ○ ○ 檢驗(yàn)和試驗(yàn) ★ ☆ ● ● ● ● ○ 檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的控制 ☆ ★ ☆ ● ● ● ● ○ ○ 檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài) ★ ● ● ● ● 不合格品的控制 ★ ● ● ● ● 糾正和預(yù)防措施 ☆ ☆ ☆ ★ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付 ☆ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ● 質(zhì)量記錄控制 ☆ ★ ★ ● ● ● ● ● ○ ● ● 內(nèi)部質(zhì)量審核 ★ ☆ ☆ ● 培訓(xùn) ★ ☆ ☆ ○ ○ ○ ○ ○ ● ○ ○ 服務(wù) ★ ★ ● ○ ○ ○ ○ ● 統(tǒng)計(jì)技術(shù) ★ ● ● ● ● ● 注：“★”為主管領(lǐng)導(dǎo) “☆”相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)“●”為責(zé)任部門，“○”為相關(guān)部門。 對(duì)統(tǒng)計(jì)技術(shù)實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證。項(xiàng)目管理部的一項(xiàng)工作就是統(tǒng)計(jì)進(jìn)度情況并報(bào)告?？梢砸蠖攘坎?yīng)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的軟件過程能力特性為：過程輸出中的缺陷類型和數(shù)目、缺陷清除效率。 本公司可以要求度量并應(yīng)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的產(chǎn)品特性有：可靠性、可維護(hù)性、可測(cè)試性、正確性。 管理內(nèi)容與要求 建立并保持 R20220《統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用規(guī)程》 。 職責(zé)a. 開發(fā)部門和項(xiàng)目管理部是統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用的責(zé)任部門。35 / 44 統(tǒng)計(jì)技術(shù) 概述 通過適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)技術(shù)和方法，控制和驗(yàn)證過程能力及產(chǎn)品特性，保證質(zhì)量體系的有效運(yùn)行。維護(hù)活動(dòng)的記錄可以用于軟件產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和質(zhì)量體系本身的改進(jìn)。 維護(hù)記錄和驗(yàn)證對(duì)所進(jìn)行的維護(hù)活動(dòng)應(yīng)按預(yù)定的格式記錄并通過有效手段驗(yàn)證符合規(guī)定的維護(hù)要求，維護(hù)要求可以按接受信息、咨詢應(yīng)答、緊急裝運(yùn)、版本更新、錯(cuò)誤記錄/報(bào)告等多種方式處理。 維護(hù)計(jì)劃 產(chǎn)品維護(hù)窗口的負(fù)責(zé)人，確定維護(hù)體制、制定維護(hù)計(jì)劃，維護(hù)計(jì)劃包括：a. 維護(hù)范圍b. 產(chǎn)品初始狀態(tài)標(biāo)識(shí)c. 支持機(jī)構(gòu)d. 維護(hù)活動(dòng)e. 維護(hù)記錄和報(bào)告 維護(hù)活動(dòng) 將從用戶方以及項(xiàng)目組內(nèi)部得到的問題進(jìn)行文檔化，并根據(jù)分析結(jié)果的不同，進(jìn)行以下幾種不同的維護(hù)活動(dòng)：a. 咨詢服務(wù)；b. 緊急修改；c. 不需要緊急修改，對(duì)定制產(chǎn)品，在下次追加功能、變更、改造的時(shí)候修改；對(duì)標(biāo)準(zhǔn)軟件包產(chǎn)品在下次版本升級(jí)的時(shí)候修改。維護(hù)工作開始時(shí)應(yīng)由指定的人作為維護(hù)窗口協(xié)調(diào)維護(hù)活動(dòng)。 合同中的服務(wù)條款 產(chǎn)品交付給用戶并安裝結(jié)束后，如果用戶需要維護(hù)應(yīng)在合同中明確規(guī)定，公司應(yīng)制定和貫徹完成維護(hù)活動(dòng)的程序，并驗(yàn)證活動(dòng)是否滿足規(guī)定的維護(hù)需求。. 管理內(nèi)容和要求 建立并保持文件 R19000《維護(hù)、服務(wù)實(shí)施規(guī)程》 、 《技術(shù)服務(wù)部門工作標(biāo)準(zhǔn)》和《用戶培訓(xùn)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》 ?？蓞⒄铡断到y(tǒng)問題報(bào)告單實(shí)施規(guī)程》d. 項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)內(nèi)部維護(hù)活動(dòng)的協(xié)調(diào)。b. 綜合測(cè)試中確定的維護(hù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制定維護(hù)計(jì)劃，確定維護(hù)體制，支持機(jī)構(gòu)等。 適用范圍 適用于由公司研制開發(fā)或公司負(fù)責(zé)購買并交納給客戶的產(chǎn)品中軟件及硬件的維護(hù)與服務(wù)活動(dòng)。 從事專門業(yè)務(wù)的人員或特殊工作的人員（如內(nèi)審人員等）應(yīng)接受專門的教育培訓(xùn)，考試考核和資格認(rèn)定。 應(yīng)按規(guī)定保存必要的培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄，教學(xué)大綱、教材、成績(jī)單等，應(yīng)保留每個(gè)受教育的記錄和檔案，作為培訓(xùn)、再教育和選定開發(fā)人員的依據(jù)，這些記錄或檔案由辦公室負(fù)責(zé)維護(hù)管理。 公司每年年初編制年度培訓(xùn)計(jì)劃，就培訓(xùn)目的、對(duì)象、內(nèi)容、培訓(xùn)方式及要求作出安排。 員工的能力很大程度是基于教育、培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)，公司有必要進(jìn)行各種形式的培訓(xùn)以使人們掌握質(zhì)量管理知識(shí)和特定的工具、技術(shù)、方法和計(jì)算機(jī)資源，為此公司應(yīng)制定長遠(yuǎn)教育培訓(xùn)規(guī)劃。c. 開發(fā)項(xiàng)目所需技術(shù)的培訓(xùn)通常由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或所在開發(fā)部門部長負(fù)責(zé)。 適用范圍 適用于公司從事質(zhì)量管理、執(zhí)行和驗(yàn)證等所有與質(zhì)量有關(guān)的人員的培訓(xùn)。 內(nèi)部質(zhì)量審核應(yīng)按規(guī)定建立和保存記錄，其審核報(bào)告可作為管理評(píng)審活動(dòng)輸入的一部分。 糾正措施的實(shí)施跟蹤與驗(yàn)證a. 被審核部門的責(zé)任人員應(yīng)確保糾正措施正確實(shí)施，由項(xiàng)目管理部進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。審核要記錄審核的結(jié)果，并將審核發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)及時(shí)與受審核部門的責(zé)任人溝通，以便及時(shí)采取糾正措施。b. 內(nèi)部質(zhì)量審核組根據(jù)審核需要臨時(shí)組成，成員為公司取得資格的內(nèi)審員，也可從企業(yè)外部臨時(shí)聘請(qǐng)有資格的人員。 內(nèi)部質(zhì)量審核類型內(nèi)部質(zhì)量審核按以下三類實(shí)施：a. 定期審核：項(xiàng)目管理部根據(jù)情況及重要性制定、實(shí)施年度計(jì)劃；b. 臨時(shí)審核：當(dāng)總經(jīng)理或項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人根據(jù)質(zhì)量活動(dòng)情況(如質(zhì)量體系更改)認(rèn)為有必要進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)實(shí)施臨時(shí)審核；c. 特別審核：如果公司總經(jīng)理或項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人如由于部門出現(xiàn)嚴(yán)重的質(zhì)量問題等情況認(rèn)為有必要審核時(shí)，則應(yīng)實(shí)施特別審核 項(xiàng)目管理部制定內(nèi)部質(zhì)量審核工作計(jì)劃，確保每個(gè)體系要素和與體系有關(guān)的部門每年至少審核一次，特殊需要時(shí)可增加頻次，并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施 內(nèi)部質(zhì)量審核人員的資格認(rèn)定內(nèi)部質(zhì)量審核人員由項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人從接受過內(nèi)部質(zhì)量審核人員培訓(xùn)并通過內(nèi)部質(zhì)量審核人員考試的人員中選拔、確定，并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)授權(quán)。 職責(zé) 項(xiàng)目管理部是內(nèi)部質(zhì)量審核的責(zé)任部門。31 / 44 內(nèi)部質(zhì)量審核 概述為了驗(yàn)證質(zhì)量活動(dòng)是否按計(jì)劃進(jìn)行以及判斷質(zhì)量體系的有效性，應(yīng)由認(rèn)定的內(nèi)部質(zhì)量審核人員按照文件化程序?qū)嵤﹥?nèi)部審核。 管理內(nèi)容和要求 建立并保持文件 R16000《質(zhì)量記錄實(shí)施規(guī)程》 。 職責(zé) a. 開發(fā)部門、項(xiàng)目管理部和營銷事業(yè)部是質(zhì)量記錄的責(zé)任部門。 質(zhì)量記錄的控制 概述 為證明產(chǎn)品達(dá)到了規(guī)定的要求和驗(yàn)證質(zhì)量體系的有效性，必須對(duì)質(zhì)量記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、查閱、歸檔、貯存、保管和處理等進(jìn)行管理和控制。如果需要現(xiàn)場(chǎng)調(diào)試則應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)試后再交付。 包裝和防護(hù) 為了交付而規(guī)定的適用軟件產(chǎn)品的包裝和防護(hù)要求是作為復(fù)制的一部分來描述，該項(xiàng)條款沒有實(shí)際活動(dòng)。保存環(huán)境應(yīng)考慮防磁、訪靜電和防火措施。程序見 R15000《出廠管理規(guī)程》 、R15001《電子媒體保管規(guī)程》和 S15000《庫房管理作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》 搬運(yùn)a. 軟件通過測(cè)試后，開發(fā)部門將維護(hù)軟件的質(zhì)量b. 開發(fā)部門在軟件交付時(shí)將按照規(guī)定的程序清楚地標(biāo)明裝運(yùn)的軟件的名稱和版本號(hào)c. 開發(fā)部門應(yīng)記錄裝運(yùn)產(chǎn)品(包括所有部分)的名稱和版本，應(yīng)對(duì)防止軟件產(chǎn)品受病毒感染而損壞采取預(yù)防措施，做出規(guī)定。c. 項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)對(duì)電子媒體進(jìn)行保管。a. 商務(wù)部是搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付的責(zé)任部門。29 / 44 搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付. 概述 對(duì)防止產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中受到意外的損害，有必要對(duì)產(chǎn)品的搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付進(jìn)行有效的控制。d. 將采取預(yù)防措施的有關(guān)信息作為管理評(píng)審的輸入。b. 針對(duì)所確認(rèn)的不合格品的潛在原因制定預(yù)防措施計(jì)劃。 預(yù)防措施a. 在同樣不合格問題再次發(fā)生前應(yīng)采取必要的措施來發(fā)現(xiàn)和消除任何潛在不合格品的原因。當(dāng)錯(cuò)誤原因具有共性時(shí)，發(fā)生不合格品的部門應(yīng)對(duì)錯(cuò)誤原因、糾正措施的方法、措施結(jié)果等進(jìn)行總結(jié)作為質(zhì)量報(bào)告通知其它相關(guān)部門以達(dá)到技術(shù)共享的目的。c. 分析產(chǎn)生質(zhì)量問題的原因并由產(chǎn)品責(zé)任部門制定執(zhí)行糾正措施計(jì)劃，該計(jì)劃應(yīng)考慮采取措施的范圍、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素，并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。 糾正措施a. 迅速而有效地處理顧客提出的意見及產(chǎn)品不合格報(bào)告中所反映出的質(zhì)量問題。. 管理內(nèi)容和要求 建立并保持 R14000《糾正、預(yù)防措施實(shí)施規(guī)程》 ，用文件化程序來控制糾正和預(yù)防措施以防止不合格品再發(fā)生。b. 項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)與質(zhì)量體系有關(guān)問題的糾正和預(yù)防措施的組織實(shí)施。 糾正和預(yù)防措施 概述 本規(guī)程規(guī)定了為消除實(shí)際或潛在的不合格原因而應(yīng)采取的糾正和預(yù)防措施的實(shí)施基準(zhǔn)。通知單應(yīng)說明問題出現(xiàn)的情況、檢查和測(cè)試的狀態(tài)并說明采取的補(bǔ)救措施。b. 當(dāng)產(chǎn)品在開發(fā)或維護(hù)過程中發(fā)現(xiàn)缺陷時(shí)，對(duì)這類缺陷調(diào)查和解決應(yīng)加以控制和記錄，并傳遞給負(fù)責(zé)人。 不合格品是指在下述過程中檢查出不合適的產(chǎn)品：a. 購入軟件的接收檢查b. 組合測(cè)試 c. 綜合測(cè)試d. 驗(yàn)收會(huì)檢查（最終檢查）開發(fā)部門在設(shè)計(jì)審查中依照系統(tǒng)開發(fā)計(jì)劃書、測(cè)試說明書測(cè)試產(chǎn)品，不合格的產(chǎn)品要在測(cè)試成績(jī)書中明確表示。b. 與產(chǎn)品相關(guān)的開發(fā)部門負(fù)責(zé)對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查，分析不合格原因，決定處理方法。 適用范圍 不合格品(項(xiàng)）由下述檢查，測(cè)試過程發(fā)現(xiàn)a. 單體測(cè)試（當(dāng)項(xiàng)目到單體測(cè)試為止）b. 組合測(cè)試c. 綜合測(cè)試d. 驗(yàn)收會(huì)檢查（最終檢查） 本規(guī)程適用于上述過程中發(fā)現(xiàn)的不合格品(項(xiàng)）的管理。 公司使用記錄的方法作為檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)方法，如果是作為檢查和測(cè)試的結(jié)果發(fā)現(xiàn)的問題，開發(fā)部門應(yīng)出具問題報(bào)告單、標(biāo)識(shí)問題然后說明補(bǔ)救措施與當(dāng)前狀態(tài)。 在接收檢查、集成測(cè)試、資格測(cè)試和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)試中，開發(fā)部門應(yīng)識(shí)別軟件測(cè)試的狀態(tài)，應(yīng)清楚地標(biāo)明發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)誤、補(bǔ)救措施情況并應(yīng)防止把有錯(cuò)的產(chǎn)品裝箱。c. 開發(fā)部門對(duì)公司開發(fā)產(chǎn)品的測(cè)試狀態(tài)負(fù)責(zé)。 職責(zé)a. 開發(fā)部門是檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)的責(zé)任部門。 檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài). 概述 通過對(duì)外購物品和