【正文】 過程中的檢驗和測試狀態(tài)進行控制和標識，防止不合格品的不當使用。 工具/設備貯存和維護的控制應指定專人來維護和控制工具和設備確保檢驗、測量和試驗工具在搬運、防護和貯存期間保存完好，保證軟件產(chǎn)品有可靠備份。并且在其使用前可置于配置管理之下。 管理內(nèi)容和要求 建立并保持 R11000《檢驗和試驗設備控制規(guī)程》 。b. 辦公室負責對設備進行登記管理。 適用范圍適用于公司檢驗、測量及試驗工具控制的全過程。25 / 44 檢驗、測量和試驗設備的控制 概述 為了證實產(chǎn)品符合規(guī)定的要求，開發(fā)部門要使用軟件工具或試驗設備進行檢驗。b. 檢驗和實驗均按檢驗和測試規(guī)程要求的檢測步驟作正式記錄。b. 規(guī)程要求如有特殊情況未進行專門檢查時，要作為“特別裝箱”來對待。 測試結(jié)果評審開發(fā)部門要對測試的完全性進行評審，確定是否滿足系統(tǒng)開發(fā)計劃和測試規(guī)范要求，確定未滿足項是否已清楚定義，并予以記錄。測試發(fā)現(xiàn)的問題要寫在問題報告單上。 測試執(zhí)行 要按照系統(tǒng)開發(fā)計劃執(zhí)行單元測試、組合測試、綜合測試。b. 確定接收檢查的數(shù)量和性質(zhì)時應考慮在分供方處所進行的控制程度和所持有的合格證據(jù)。 接收檢查a. 產(chǎn)品開發(fā)部門應參照裝運聲明對采購的物品進行接收檢查,并記錄檢查結(jié)果，確保未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的產(chǎn)品不投入使用。. 管理內(nèi)容與要求 檢驗與試驗工作這里指的是：接收檢查、組合測試、綜合測試、公司內(nèi)的最終測試等工作。(2) 開發(fā)部門部長、項目管理部部長或其委托的非項目開發(fā)人員負責對產(chǎn)品質(zhì)量的審查。 c. 組合、綜合測試 項目負責人或其指定人員負責測試規(guī)范書的制作和測試的實施，相應的開發(fā)部門部長負責對測試規(guī)范書及測試結(jié)果進行審批。b. 單元測試 各模塊開發(fā)承擔者負責該模塊的測試規(guī)范書的制作和測試，項目負責人（子項目負責人）負責對測試規(guī)范書和測試結(jié)果的審查。. 適用范圍適用于公司研制開發(fā)的所有軟件產(chǎn)品，包括用戶定制產(chǎn)品和軟件包產(chǎn)品。 如果驗證評審發(fā)現(xiàn)了某個過程未能充分驗證，開發(fā)部門應對后續(xù)過程繼續(xù)監(jiān)視和控制。 開發(fā)部門應確定在應用軟件設計和開發(fā)過程中下列影響產(chǎn)品質(zhì)量的項目在系統(tǒng)開發(fā)計劃書中明確定義并記錄審查結(jié)果。. 職責 開發(fā)部門是過程控制的責任部門。23 / 44 過程控制. 概述 軟件產(chǎn)品的開發(fā)過程是形成產(chǎn)品實體質(zhì)量的關鍵和主要過程，應對開發(fā)過程的人員、設備、工具和環(huán)境配置等諸多影響質(zhì)量的主導因素實行控制，使生產(chǎn)始終處于受控狀態(tài)。 產(chǎn)品可追溯性如果顧客有要求或確實需要追溯的情況下，要制定產(chǎn)品的唯一性標識。配置管理的基本項目包括：a. 各項目的標識；b. 每個項目的版本管理；c. 系統(tǒng)全體的配置的管理；d. 版本的履歷管理。d. 開發(fā)結(jié)束后，由項目管理部負責對配置管理記錄的保管。b. 項目負責人負責在制作系統(tǒng)開發(fā)計劃書時明確各項配置管理的負責人。. 適用范圍適用于公司內(nèi)所有的軟件開發(fā)項目的標識管理。 產(chǎn)品標識和可追溯性. 概述通過對軟件開發(fā)過程中的各種項目（需求規(guī)范，設計書，用戶手冊等各種設計文檔；源碼，目標碼等軟件程序；硬件，基本軟件，工具等環(huán)境以及從顧客方接收的文件、數(shù)據(jù)（以下簡稱接收文件） ）等進行標識，以便隨時能夠正確地把握系統(tǒng)狀態(tài)。 本公司的驗收不能免除顧客按合同要求提供合格產(chǎn)品的責任。 在貯存、使用過程中對丟失、損壞或不適用的情況應做好記錄，并及時向顧客報告，取得顧客的書面處理意見。 顧客和公司雙方應確定負責管理顧客提供的產(chǎn)品的責任人員，當顧客提供的產(chǎn)品發(fā)生問題時該成員應記錄問題并向顧客陳述對策。對顧客提供的硬件等物品的控制應執(zhí)行 R09000《系統(tǒng)開發(fā)計劃書實施規(guī)程》的規(guī)定，顧客提供的產(chǎn)品應有詳細的記錄清單并妥善保管。. 管理內(nèi)容與要求 建立和保持 R07000《用戶提供文檔管理規(guī)程》 。 職責a. 開發(fā)部門和項目管理部是對顧客提供產(chǎn)品進行控制的責任部門。21 / 44 顧客提供產(chǎn)品的控制 概述 規(guī)定了軟件產(chǎn)品開發(fā)過程中用戶提供的文檔資料的管理。b. 當合同規(guī)定顧客方或其代表在產(chǎn)地(或是收到產(chǎn)品時)確認采購的產(chǎn)品是否符合規(guī)定的要求時，應注意的是，顧客方的確認既不能免除我方提供可接收產(chǎn)品的責任，也不能排除其后顧客的拒收。 采購文件發(fā)放前必須對所有采購資料規(guī)定的要求進行審批。（例如通信協(xié)議、體系結(jié)構規(guī)格說明等） 。 采購資料 采購文件應包括的采購資料內(nèi)容公司的采購文件應明確地寫明采購要求，可包括：圖樣、目錄、型號、規(guī)格、品質(zhì)等，用于軟件開發(fā)的采購文件應包括：，如產(chǎn)品名稱/或成品編號。必要時，也要考慮證實的分供方的能力和業(yè)績的記錄。采購部門應建立并保存合格分供方的檔案，定期公布分供方名單。 采購的主要原則是： a. 根據(jù)產(chǎn)品開發(fā)過程的要求選擇分供方b. 建立和維護可接受的分供方的記錄檔案c. 為保證購買物品的質(zhì)量應采取有效的產(chǎn)品認證措施 分承包方的評價a. 應按照滿足分合同要求(包括質(zhì)量要求)的能力來選擇分供方。 采購產(chǎn)品的類別a. 物品：原材料、配件、委托物、產(chǎn)品、機械設備、消耗品、軟件包等均可統(tǒng)稱為物品。b. 采購申請方負責向商務部提出采購申請，商務部根據(jù)采購需求進行采購，并負責對分供方的評價和選擇。．適用范圍 適用于由采購部門進行的與生產(chǎn)相關物品的采購活動。采購軟件或硬件時，應保證購買的產(chǎn)品和服務符合規(guī)定的要求。 電子媒體形式的文件按《電子媒體管理規(guī)程》規(guī)定實施控制。如果已作廢的文件資料還要用于參考等目的，應對它進行適當標識。文件和資料的保管歸檔執(zhí)行文件保管規(guī)程和設計文檔管理規(guī)程。c. 為法律和/或積累知識的目的所保留的任何已作廢的文件和資料，都應進行適當標識，并單獨保管。若指定其它部門審批時，該部門首先應獲得審批所需依據(jù)的有關背景資料。當與書面發(fā)布的質(zhì)量體系文件發(fā)生沖突時以書面文件為準。c. 要清楚地標明文件的分發(fā)對象和合適的發(fā)行時間(期),以保證在對質(zhì)量體系有效運行起重要作用的各個場所都能得到相應文件的有效版本。b. 文件和資料在發(fā)布前應由授權人員審批其適用性。 ， 文件記錄媒體為紙張，磁帶，磁盤，或光盤。. 管理內(nèi)容與要求 建立并保持 R05000《文件管理規(guī)程》 。b. 辦公室負責管理公司組織、章程、業(yè)務文件、中長期企化、預算，董事會材料等文件；c. 項目管理部負責管理質(zhì)量體系文件、國際合同文件、質(zhì)量記錄、開發(fā)結(jié)束后的設計文檔等；d. 開發(fā)部門保存在產(chǎn)品開發(fā)過程中形成的設計文檔、質(zhì)量記錄等；e. 營銷事業(yè)部負責管理市場、銷售、公司宣傳材料、國內(nèi)合同；f. 各類文件的實施責任者指定文件編寫，審查，批準責任者和改版修改人。. 適用范圍 以公司內(nèi)部發(fā)行的所有業(yè)務文件及從公司以外收到的業(yè)務文件為對象，適用于公司所有部門。 d. 配置管理工具也作為環(huán)境的一部分統(tǒng)一管理。b. 在項目開發(fā)計劃中應明確必要的配置管理者。 配置管理a. 配置管理是對記述客戶需求事項的文件、從客戶獲得的文件數(shù)據(jù)、設計文檔、程序及環(huán)境進行管理。 ，實施判斷 項目負責人審查更改的調(diào)查、討論結(jié)果，確定是否實施更改，并指定更改責任者進行更改。更改管理表包含的項目有：管理號，更改要求內(nèi)容，受理日，結(jié)果(更改要求的處理結(jié)果、處理狀況) 設計更改 更改要求發(fā)生的原因有顧客需求規(guī)范發(fā)生變化和開發(fā)中發(fā)現(xiàn)問題引發(fā)更改兩種。質(zhì)量目標作為開發(fā)目標的一部分盡可能以定量形式在開發(fā)計劃書給出。c. 為了保證開發(fā)計劃的有效實施，應計劃并安排進度評審，討論出現(xiàn)的問題及解決辦法，并將討論結(jié)果作出文件歸檔。進度管理表要得到項目負責人的批準。進度管理表要從(掌握全局的)大日程表到(內(nèi)容細化的)中/小日程表展開制作。設計確認的結(jié)果，以及需進一步采取的措施和實施情況應加以記錄。b. 在每個階段的結(jié)束期，項目負責人應通過 DR 或 WT、測試等活動驗證該階段設計輸出的成果是否滿足輸入要求。 設計評審與設計驗證與確認a. 設計評審應根據(jù)每個階段的開發(fā)計劃與結(jié)果進行。開發(fā)部門要在各階段開始前明確準備這些內(nèi)容，對其中不完全、不明確的事項提出解決的對策。開發(fā)部門要按照開發(fā)計劃根據(jù)事先確定的規(guī)程與標準完成并驗證各個階段的成果。還應考慮內(nèi)部接口的關系。 組織與技術上的接口在(系統(tǒng))開發(fā)計劃書中明確開發(fā)部門開發(fā)負責范圍、責任分擔、所有各方之間傳遞信息的方式及定期確認的方法。b. 項目管理部負責實施項目開發(fā)過程中的質(zhì)量控制活動。. 適用范圍適用于公司所有開發(fā)部門的軟件開發(fā)過程。開發(fā)部門以質(zhì)量管理工程圖來計劃每一實施的過程，并以此為基礎進行開發(fā)。15 / 44 設計控制. 概述 軟件開發(fā)、設計是軟件產(chǎn)品形成的關鍵環(huán)節(jié)，通過對產(chǎn)品開發(fā)的策劃，設計、制造過程建立并保持文件化規(guī)程，以確保滿足規(guī)定的要求。 建立并保持評審中的質(zhì)量條款 在合同簽署前應就軟件的版權和所有權、安裝和驗收方式、維護方法達成一致意見。同時, 合同改動也要在公司內(nèi)部進行審查，并按規(guī)定的渠道將修訂的內(nèi)容正確地傳遞到公司的各有關部門。 合同修訂如果合同內(nèi)容有任何變動, 都需要有文檔記錄。 對顧客或有關方面提出的不適當要求，應與顧客協(xié)商研究后妥善處理。f. 其他要求 合同評審的方式 合同評審采取會議評審方式。d. 生產(chǎn)能力和交貨期要求。b. 需求規(guī)范中的未確定事項。d. 配置管理工具也作為環(huán)境的一部分統(tǒng)一管理。b. 在項目開發(fā)計劃中應明確必要的配置管理者、配置管理活動及工具、方法等。d. 在項目開發(fā)人員未直接與需方討論時, 要有合同交接手續(xù)。這些文檔作為開發(fā)文檔的一部分由項目的文檔負責人管理。b. 由開發(fā)方確定的需求規(guī)范應與需方討論后形成文檔并經(jīng)需方認可。 需求規(guī)范中的未確定事項 開發(fā)部門對在需求規(guī)范中未決定和估計的事項要在文檔中記錄下來并繼續(xù)跟蹤直到事情得到解決。b. 所有與顧客要求不一致的內(nèi)容都已通過協(xié)商解決。 合同評審的要求 在投標或接受合同之前，應對每一標書、協(xié)議、定單、合同進行評審，以確保達到下列要求：a. 顧客的各項要求都有明確規(guī)定，并形成文件。同時, 合同評審也要保證合同內(nèi)容符合相關的政策法規(guī)。如果客戶的要求是口頭上的, 也要在記錄后由客戶(簽字)認可。 合同內(nèi)容這里指客戶或市場部提供給開發(fā)部門的需求(規(guī)范與工作條文)。由商務部組織開發(fā)、技術支撐部和市場的人員對合同草案進行評審，評審結(jié)果記錄在 DRQ 記錄中。（5）由商務部組織開發(fā)、技術支撐部和市場的人員對客戶的需求（文字或口頭）進行分析，并制作概要需求規(guī)范書。 ）對投標書進行評審，提出修改意見。（3）由商務部組織開發(fā)和市場的人員進行投標前的準備工作，擬訂投標書并進行估價。（1）商務部是國內(nèi)軟件開發(fā)合同評審的責任部門。（3）由項目管理部組織開發(fā)人員進行合同的準備工作，并進行估價。. 職責（1）項目管理部是國際合作項目合同評審的責任部門。13 / 44 合同評審. 概述 為了保證公司開發(fā)的產(chǎn)品能夠達到和滿足客戶的需求，需在簽定合同之前對合同內(nèi)容進行分析、評審，力求達到對合同需求和約束條件的共同理解，確保公司有能力準確地實現(xiàn)合同條款。質(zhì)量計劃可以包括或引用單元測試、組合測試或驗收測試的計劃，關于測試策劃和測試環(huán)境的指南，見本手冊 “檢驗和測試” 。質(zhì)量計劃應隨開發(fā)的進展而更新，并在每一階段開始時，將更改階段有關的所有組織進行評審并取得一致意見。 為使本公司滿足軟件產(chǎn)品項目或合同規(guī)定的要求，本公司應確定以下活動： a. 在合適的地方用可測量的用語表示質(zhì)量要求；b. 軟件開發(fā)使用的生存周期模型；c. 規(guī)定每一項目階段的啟動和結(jié)束的準則；d. 明確執(zhí)行的評審、測試以及其他驗證和確認活動的類型；e. 明確正在執(zhí)行的配制管理規(guī)程；f. 明確下列有關詳細策劃（包括進度安排、規(guī)程、資源和批準）及具體職責和權限：— 配置管理— 開發(fā)產(chǎn)品的驗證和確認— 顧客提供產(chǎn)品的驗證— 不合格品控制和糾正措施— 執(zhí)行質(zhì)量計劃中所述各項活動的保證，質(zhì)量計劃是質(zhì)量體系應用于特定的項目、產(chǎn)品或合同剪裁的結(jié)果。 質(zhì)量記錄 質(zhì)量記錄的控制見質(zhì)量手冊 章“質(zhì)量記錄控制” 。c. 為有效地實施文件化的質(zhì)量體系，各職能部門應嚴格貫徹執(zhí)行程序文件規(guī)定的要求。 質(zhì)量體系程序a. 公司編制了與質(zhì)量方針和 ISO9001： 1994 標準相一致的質(zhì)量體系程序文件（即規(guī)程文件） ，見附表 1，各要素關聯(lián)規(guī)程一覽表。圖 1：質(zhì)量體系文件結(jié)構 質(zhì)量手冊a. 公司根據(jù) ISO9001：1994 標準要求編制質(zhì)量手冊，手冊闡明公司的質(zhì)量方針，并描述公司的質(zhì)量體系。. 管理內(nèi)容與要求 本公司建立質(zhì)量體系，并形成質(zhì)量體系程序文件（即規(guī)程） 。. 職責a. 項目管理部是建立并保持質(zhì)量體系的責任部門?？梢园从邢到y(tǒng)、條理的文件化質(zhì)量計劃來實現(xiàn)軟件開發(fā)的質(zhì)量保證活動,確保本公司的軟件產(chǎn)品開發(fā)和系統(tǒng)集成、研制符合規(guī)定要求。建立質(zhì)量體系強調(diào)的是防患于未然而不是事后糾正。d. 管理評審的全部記錄由項目管理部保存。b. 評審報告應分發(fā)至總經(jīng)理、副總經(jīng)理、管理者代表及所涉及的有關部門領導。 管理評審形式