53家ipo過會被否拷問保薦人專業(yè)性-文庫吧資料
2025-06-30 01:28本頁面
【正文】 于員工的受教育程度如此描述，“?？埔韵?95人，%”，%。 由齊魯證券擔(dān)任保薦人的同大海島也差點(diǎn)因?yàn)楹雎砸恍跋氘?dāng)然”的問題而貽笑大方?！ 《?010年3月，廣發(fā)證券(,%)保薦的蘇州恒久由于對其專利權(quán)的“信任”問題，使得有關(guān)投行人員陷入了有關(guān)其盡職問題的質(zhì)疑。而行業(yè)前景不明也是其被否的原因之一。而此外其募投的項(xiàng)目甚至沒有取得生產(chǎn)許可?！ 《鴸|方嘉盛被否的原因則足足包括5條之多，其中不僅僅包括成長性不足、依賴單一客戶、潛在金融風(fēng)險過高等原因，還包括了資產(chǎn)負(fù)債率高達(dá)70%，為創(chuàng)業(yè)板中財務(wù)情況最壞的擬上市公司，甚至還包括了一條硬傷，那便是其下屬子公司在2007年和2008年報告期內(nèi)連續(xù)5次受到海關(guān)警告和處罰，這一條就直接違反了有關(guān)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》(下稱《暫行辦法》)規(guī)定的“擬上創(chuàng)業(yè)板公司最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為”?！ ∧敲?，對于一家同時存在如此多致命問題的公司，保薦人是如何對其進(jìn)行盡職調(diào)查并欲保薦上市的呢？ “簡單”被否原因的背后 根據(jù)我國現(xiàn)行的證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法第二十四條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，按照中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查工作的要求，對發(fā)行人進(jìn)行全面調(diào)查，充分了解發(fā)行人的經(jīng)營狀況及其面臨的風(fēng)險和問題?！ 《蜕鲜鲰?xiàng)目被否的具體原因來說，其中創(chuàng)業(yè)板被否的22家公司中，涉及財務(wù)不規(guī)范達(dá)16家之多，%，而對于業(yè)務(wù)和技術(shù)描述存在出入的則有11家，占比50%，有10家企業(yè)還有規(guī)模過小而未達(dá)標(biāo)，占比約46%?！?1月22日，一位接近于監(jiān)管層的有關(guān)人士向記者透露。而這些項(xiàng)目則分別歸屬于34家券商，其中被否項(xiàng)目達(dá)到兩家以上的券商共有8家，最多的為國信證券，一家獨(dú)有5單IPO項(xiàng)目被否，其次安信與廣發(fā)分別有4家。 日前，有關(guān)券商2010年前10月投行業(yè)績成績表出爐，
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