保薦人與發(fā)行人之間的關(guān)系講解-文庫(kù)吧資料
2025-02-22 07:25本頁(yè)面
【正文】 及其發(fā)起人、高管人員故意隱瞞或者不合作的情況下，保薦機(jī)構(gòu)將面臨更大的障礙。 一個(gè)途徑就是保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人在保薦協(xié)議中約定，保薦人可以列席發(fā)行人的董事會(huì)和股東大會(huì)。因此，保薦人不僅要履行上市保薦責(zé)任，也要履行持續(xù)保薦責(zé)任，做好二者的銜接。一個(gè)自然年度內(nèi)發(fā)生兩次以上前款情形且排名前十位的 ,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起六個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦 ,已受理的責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人。 一個(gè)自然年度內(nèi)發(fā)生兩次以上前款情形且排名前十位的 ,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起六個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦 ,已受理的責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人。一個(gè)自然年度內(nèi)發(fā)生兩次以上前款情形且排名前十位的 ,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起十二個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦 ,已受理的責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人。影響到保薦人與發(fā)行人關(guān)系的具體規(guī)定l 發(fā)行人有下列情形之一的 ,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢(xún)保薦機(jī)構(gòu) ,并按協(xié)議約定將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu)(一 )變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng)；(二 )發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)；(三 )履行信息披露義務(wù)或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)；(四 )發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng)；(五 )中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項(xiàng)。影響到保薦人與發(fā)行人關(guān)系的具體規(guī)定l 持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容 (一 )督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度； (二 )督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度； (三 )督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度 ,并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)； (四 )督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù) ,審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件； (五 )持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的使用、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)； (六 )持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng) ,并發(fā)表意見(jiàn)； (七 )中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。l 保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行募集文件中有中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的內(nèi)容 ,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審慎核查 ,對(duì)發(fā)行人提供的資料和披露的內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立判斷。影響到保薦人與發(fā)行人關(guān)系的具體規(guī)定l 對(duì)上市條件的規(guī)定 (一 )符合證券公開(kāi)發(fā)行上市的條件和有關(guān)規(guī)定 ,具備持續(xù)發(fā)展能力； (二 )與發(fā)起人、大股東、實(shí)際控制人之間在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面相互獨(dú)立 ,不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、顯失公允的關(guān)聯(lián)交易以及影響發(fā)行人獨(dú)立運(yùn)作的其他行為； (三 )公司治理、財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)制度等不存在可能妨礙持續(xù)規(guī)范運(yùn)作的重大缺陷； (四 )高管人員已掌握進(jìn)入證券市場(chǎng)所必備的法律、行政法規(guī)和相關(guān)知識(shí) ,知悉上市公司及其高管人員的法定義務(wù)和責(zé)任 ,具備足夠的誠(chéng)信水準(zhǔn)和管理上市公司的能力及經(jīng)驗(yàn)； (五 )中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。保薦責(zé)任l 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦企業(yè)發(fā)行上市前 ,要對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查l 要保證或有充分理由確信向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的相關(guān)文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。l 從中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理公司申請(qǐng)文件到完成發(fā)行上市為盡職推薦階段。 保薦期限l 企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市公司再次公開(kāi)發(fā)行證券均需保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人保薦。保薦人與發(fā)行人之間的關(guān)系恒泰證券：田曉光主要內(nèi)容l 一、股票發(fā)行制度的轉(zhuǎn)變要求重新定位保薦人與發(fā)行人之間的關(guān)系l 二、正確處理保薦人與發(fā)行人之間的關(guān)系實(shí)現(xiàn)二者的良性互動(dòng)
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