有關(guān)保薦人勝任能力考試的一點感想-文庫吧資料
2025-03-31 03:54本頁面
【正文】 考試。 不過，考點也不是都能理解記憶的，比如，讓你計算證券公司凈資本指標是否符合監(jiān)管要求，你需要先記住很多的比例，比較容易搞成一團漿糊的那種，唉，這就沒辦法了，只能生記了，本人的經(jīng)驗是考試前一天晚上甚至考試前再強記一下，能管到考試就行了。 20081020 02:36 的方法不同及其需要承擔的責任是不同的，在監(jiān)管部門來看，如果存在造假的事實，發(fā)行人是100%有罪的，無須給予辯解權(quán)利，故承擔直接賠償責任；發(fā)行人的高管和其他直接責任人以及保薦人是過錯推定責任，即監(jiān)管部門先假定你有罪，給予辯解權(quán)利，得自己證明自己無罪（好像比較難哦），承擔連帶責任；而發(fā)行人控股股東則是過錯責任，即監(jiān)管部門得找證據(jù)證明你有罪。舉個例子，《證券法》第六十九條“發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任”。 純熟地掌握考點，光我該死一遍一遍地看書不行，也太慢，比較好的方法是按大綱溫習過一遍全部考試內(nèi)容后做一些模擬題后再次及多次溫習和鞏固考點，尤其是主要考點。 本人總結(jié)一下，主要有三點： 其實確保一
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