有關保薦人勝任能力考試的一點感想(編輯修改稿)
2025-04-21 03:54 本頁面
【文章內容簡介】 光我該死一遍一遍地看書不行，也太慢，比較好的方法是按大綱溫習過一遍全部考試內容后做一些模擬題后再次及多次溫習和鞏固考點，尤其是主要考點。當然模擬題要足夠接近于真題即考試題非常重要，接下來就是模擬題從何而來，關于這個問題，本人下面會說。 關于掌握的概念，主要不是生記硬背（你若擁有過目不忘的超強記憶力不在本人討論的范圍），而是理解記憶，即你需要明白一條規(guī)定的來由，這樣規(guī)定是為了達到什么目的。舉個例子，《證券法》第六十九條“發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任”。此考點是如果認定造假行為，確定發(fā)行各參加方“有罪”的方法不同及其需要承擔的責任是不同的，在監(jiān)管部門來看，如果存在造假的事實，發(fā)行人是100%有罪的，無須給予辯解權利，故承擔直接賠償責任；發(fā)行人的高管和其他直接責任人以及保薦人是過錯推定責任，即監(jiān)管部門先假定你有罪，給予辯解權利，得自己證明自己無罪（好像比較難哦），承擔連帶責任；而發(fā)行人控股股東則是過錯責任，即監(jiān)管部門得找證據證明你有罪。 20081020 02:36 回復 .* 2樓 不過，考點也不是都能理解記憶的，比如，讓你計算證券公司凈資本指標是否符合監(jiān)管要求，你需要先記住很多的比例，比
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