證券法第五講ppt課件-文庫吧資料
2025-05-09 08:39本頁面
【正文】 客戶的交易結(jié)算資金和證券。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。 具體辦法和實(shí)施步驟由國務(wù)院規(guī)定。證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。 證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。 證券公司 ?監(jiān)管制度變化 ?由綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司的分類管理改為按證券公司的業(yè)務(wù)進(jìn)行管理 第一百二十五條 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)： （一）證券經(jīng)紀(jì)； （二）證券投資咨詢； （三）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問； （四）證券承銷與保薦； （五）證券自營； （六）證券資產(chǎn)管理； （七）其他證券業(yè)務(wù)。 證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易， 并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 證券交易所 ?增加了證券交易
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