證券法第一節(jié)ppt課件-文庫(kù)吧資料
2025-05-09 08:39本頁(yè)面
【正文】 提出將541萬(wàn)股股票全部退還，夏華公司不允，于是甲證券公司又在承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)等問(wèn)題上提出新的要求。按照協(xié)議規(guī)定，承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，甲證券公司如未售完 2500萬(wàn)股夏華公司股票，則應(yīng)全部自行購(gòu)入。 （三）證券發(fā)行的承銷(xiāo) 夏華公司系從事生物技術(shù)開(kāi)發(fā)的國(guó)有企業(yè)，與某生物研究院、某科技實(shí)業(yè)公司作為發(fā)起人，發(fā)起設(shè)立夏華股份有限公司，并向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票 2500萬(wàn)股，每股面值 1元。 依據(jù)發(fā)行目的的不同 設(shè)立發(fā)行 ：為設(shè)立股份有限公司而發(fā)行證券。一般適用于以私募方式發(fā)行的證券。 新證券法第 10條規(guī)定： “ 有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行： （一）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的； （二）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的； （三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。 （二）分類(lèi)： 公募發(fā)行 ：也稱公開(kāi)發(fā)行，是指證券發(fā)行沒(méi)有特定的發(fā)行對(duì)象，面向社會(huì)大眾公開(kāi)推銷(xiāo)的集資方式。 三、證券監(jiān)督管理制度 根據(jù)國(guó)務(wù)院的規(guī)定 ， 我國(guó)證券主管機(jī)關(guān)是國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 。 公平原則 ：是指證券商事主體在證券募集、發(fā)行、交易、服務(wù)活動(dòng)中應(yīng)公平合理，照顧各方的權(quán)利和利益。 調(diào)整對(duì)象： 證券關(guān)系 （ 1）證券發(fā)行者、承銷(xiāo)者與投資者之間的發(fā)行關(guān)系； （ 2）證券轉(zhuǎn)讓者與購(gòu)買(mǎi)者之間的證券交易關(guān)系； （
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