【正文】 、質(zhì)量說明、進(jìn)度安排等； 2. 制定原型和單元測試計(jì)劃，測試計(jì)劃應(yīng)包含時(shí)間安排、測試環(huán)境要求、測試內(nèi)容、測試目的、測試案例、測試方法、測試步驟、預(yù)期結(jié)果、通過標(biāo)準(zhǔn)、問題處理流程等內(nèi)容； 3. 按照原型和單元測試的環(huán)境要求準(zhǔn)備測試環(huán)境； 4. IT 部門進(jìn)行原型和單元測試； 5. 原型和單元測試通過 后，進(jìn)入到集成與系統(tǒng)測試部分。 集成測試是在單元測試的基礎(chǔ)上將所有模塊按照設(shè)計(jì)要求組裝成系統(tǒng)或子系統(tǒng)，對(duì)模塊 組裝過程和模塊接口進(jìn)行正確性檢驗(yàn)。 原型測試是以業(yè)務(wù)部門的實(shí)際業(yè)務(wù)為原型，進(jìn)行系統(tǒng)模擬測試，是用來明確業(yè)務(wù)流程和軟件功能差異的主要方式。 SLA 確立流程IT 部門業(yè)務(wù)部門對(duì)目前服務(wù)進(jìn)行評(píng)估和分類建立服務(wù)可用性文檔建立容量文檔確定目前的服務(wù)成本協(xié)商并簽訂SLA（ ） 需決策層審批 記錄和分析服務(wù)性能提出服務(wù)需求評(píng)估服務(wù)需求生成服務(wù)報(bào)告審閱服務(wù)報(bào)告檢查實(shí)際服務(wù)水平結(jié)算結(jié)束開始 圖 33 SLA 確立流程 測試流程 開發(fā)完成的 IT 系統(tǒng)需要運(yùn)用科學(xué)的測試方法，通過完善的測試流程對(duì)開發(fā)的結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)，確保完成了 預(yù)定的功能、達(dá)到預(yù)定的性能指標(biāo)后，才能正式交付用戶使用，通過 SLA 為業(yè)務(wù)部分提供服務(wù)。 8. IT 部門按照 SLA 要求為業(yè)務(wù)部門提供 IT 服務(wù) 。 6. IT 部門對(duì)業(yè)務(wù)地 IT 服務(wù)需求進(jìn)行評(píng)估 。 ? 確定業(yè)務(wù)需求量 ? 確定應(yīng)用和系統(tǒng)的容量 ? 確定業(yè)務(wù)增長的速度，及對(duì)系統(tǒng)容量的增長的要求 4. 確定目前 IT 服務(wù)成本 。 ? 理解 IT 服務(wù)中包含的元素和組件 ? 理解 IT 服務(wù)的業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)力 2. 建立 IT 服務(wù)可用性文檔 。 SLA 是未來中國人壽 IT 服務(wù)管理的重要組成部分。在《中國人壽 IT 戰(zhàn)略報(bào)告》 和 中指出“ … 明確定義的 SLA（服務(wù)水平協(xié)議）：保證對(duì)業(yè)務(wù)的服務(wù)支持水平，向業(yè)務(wù)部門提供標(biāo)準(zhǔn)化的，可測量的 IT服務(wù)。服務(wù)水平協(xié)議（ SLA）可以很好地解決上述問題， SLA 是衡量和評(píng)價(jià) IT 的服務(wù)管理水平的工具。 需求確立流程IT 部門 IT 決策委員會(huì)業(yè)務(wù)部門省公司業(yè)務(wù)部門提出業(yè)務(wù)需求匯總省公司業(yè)務(wù)需，求 提出總公司業(yè)務(wù)需求省公司IT 部門分析，業(yè)務(wù)需求 并報(bào)總公司IT 部門匯總和分析總公司和省公司的業(yè)務(wù)需求IT 決策流程項(xiàng)目批準(zhǔn)檢查項(xiàng)目文檔需求調(diào)研與分析業(yè)務(wù)部門配合需求調(diào)研制定質(zhì)量計(jì)劃編制功能及規(guī)格說明書確認(rèn)范圍和質(zhì)量需求說明書結(jié)束需求確認(rèn) 圖 32 需求確立流程 服務(wù)水平協(xié)議（ SLA）確立流程 未來中國人壽 IT 部門的目標(biāo)是要成為獨(dú)立的 IT 組織（公司），為中國人壽集團(tuán)內(nèi)的各子公司、職能部門，甚至中國人壽以外的公司提供 IT 服務(wù)，成為利潤中心。省公司業(yè)務(wù)部門提出正式的書面業(yè)務(wù)需求交本地 IT 部門及總公司業(yè)務(wù)部門；總公司業(yè)務(wù)部門匯總省公司業(yè)務(wù)需 求，并結(jié)合總公司業(yè)務(wù)需求交總公司 IT 部門；省公司 IT 部門作出初步需求意見，提交總公司 IT 部門；總公司 IT 部門決定是否進(jìn)行立項(xiàng)申請(qǐng)，若通過，則提交 IT 決策委員會(huì)，走 IT 決策流程。 流程組織： ? 業(yè)務(wù)部門－包括省公司業(yè)務(wù)部門及總公司業(yè)務(wù)部門； ? IT 部門－包括省公司 IT 部門和總公司 IT 部門； ? IT 決策委員會(huì)－主要負(fù)責(zé) IT 項(xiàng)目的審批。本節(jié)覆蓋了從需求的提出到需求的確立全過程，本節(jié)的專注于由業(yè)務(wù)部門提出的新的業(yè)務(wù)需求的確立流程。 下面我們就對(duì)在 IT 服務(wù)生命周期中的幾個(gè)關(guān)鍵流程舉例說明，包括需求確立流程、 IT 采購流程、測試流程、 SLA 確立流程，其中 IT 采購流程部份放在本報(bào)告的第八章中論述，其余的流程在本章接下來的部分論述，本章最后將論述流程的維護(hù)。包括軟件開發(fā)流程，測試流程等，測試流程中 IT 部門負(fù)責(zé)各個(gè)測試的具體 工作及用戶培訓(xùn)等，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)測試配合、測試驗(yàn)收等工作； ? 提供服務(wù)－系統(tǒng)經(jīng)用戶最終驗(yàn)收，開始為用戶提供服務(wù)。包括需求確立流程，業(yè)務(wù)部門提出業(yè)務(wù)需求，配合 IT 部門做需求調(diào)研，確認(rèn)需求說明書； IT 部門負(fù)責(zé)做調(diào)研分析，制定需求說明書； ? 建設(shè)－制定采購計(jì)劃，采購項(xiàng)目設(shè)備，進(jìn)行項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目設(shè)計(jì)和系統(tǒng)開發(fā)等。 S a le s U n d e rw ri t in g a n d p o licy is s u eP o licy ma in t e n a n c e a n d s e rv ic in gI n v e s t me n tMa rke t in g a n d p ro d u c t d e v e lo p me n tIT 服務(wù)生命周期 需求調(diào)研 建設(shè)實(shí)施 提供服務(wù)規(guī)劃需求確立流程 IT 采購流程 S L A 確立流程流程示例測試流程 圖 31 IT 服務(wù)生命周期 圖 3－ 1 為 IT 服務(wù)生命周期示意圖。 圖 23 獨(dú)立 IT 服務(wù)組織（公司） IT 服務(wù)公司集團(tuán)公司CL Sto ckh o ld in g Co ., L td… …R i sk m a n a g e m e n tH e a l thA ctu a ri a l … …P e rso n n e lB i z m a n a g e m e n t支持 支持支持… …P e rso n n e lB i z d e v e l o p m e n tB i z m a n a g e m e n tP l an f i n a n ci a l… ……中 國人壽股份有限公司… …風(fēng)險(xiǎn)管理部健康保險(xiǎn)部精算部資產(chǎn)管理公司… …人事部業(yè)務(wù)開發(fā)部業(yè)務(wù)管理部計(jì)劃財(cái)務(wù)部… …人事部業(yè)務(wù)開發(fā)部業(yè)務(wù)管理部計(jì)劃財(cái)務(wù)部其 他掛在集團(tuán)公司內(nèi)的職能部門… …人事部業(yè)務(wù)管理部 圖 24 未來 IT 組織服務(wù)模型 步驟三的實(shí)施結(jié)果如下： ? IT 部門獨(dú)立出來成為隸屬于集團(tuán)公司的 IT 組織（公司）； ? 通過服務(wù) 水平管理， IT 組織（公司）為中國人壽集團(tuán)提供 IT 服務(wù)； 3 IT 服務(wù)對(duì)象與關(guān)系 概述 IT 要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)建卓越 IT，打造業(yè)務(wù)競爭優(yōu)勢(shì)的遠(yuǎn)景目標(biāo)，首先要明確 IT 與其他業(yè)務(wù)部門的關(guān)系，明確應(yīng)遵循什么流程，各個(gè)部門在流程中的職責(zé)和作用是什么。 4．步驟三、成立獨(dú)立的 IT 服務(wù)組織（公司） 圖 2圖 24 是 IT 組織發(fā)展的 遠(yuǎn)景目標(biāo)。 2．步驟一、在股份公司框架內(nèi)，發(fā)展 IT服務(wù)組織 IT 組織發(fā)展應(yīng)首先在股份公司框架內(nèi)，發(fā)展 IT 服務(wù)組織。 1．現(xiàn)狀 圖 21 為 IT 組織現(xiàn)狀示意圖： ? IT 組織為股份公司提供 IT 支持； ? IT 組織依托代理協(xié)議為集團(tuán)公司提供 IT 服務(wù)； 中國人壽集團(tuán)公司中 國人壽股份有限公司老 業(yè)務(wù)委托 代理信息技術(shù)部… …風(fēng)險(xiǎn)管理部健康保險(xiǎn)部精算部信息技術(shù)部… …風(fēng)險(xiǎn)管理部健康保險(xiǎn)部精算部其 他掛在集團(tuán)公司內(nèi)的職能部門… …國壽投資管理公司人事部業(yè)務(wù)管理部資產(chǎn)管理部… …國壽投資管理公司人事部業(yè)務(wù)管理部資產(chǎn)管理部支持 圖 21 IT 組織現(xiàn)狀 在目前情況下，股份公司的信息技術(shù)部應(yīng)以支持股份公司為主，兼顧集團(tuán)公司的其它職能部門的IT 支持，同時(shí)大力發(fā)展 IT 支持能力。清理和剝離資產(chǎn)； 步驟二、通過 SLA 為股份公司、集團(tuán)及其所屬公司提供 IT 服務(wù)； 步驟三、成立獨(dú)立的 IT 服務(wù)組織（公司），為中國人壽集團(tuán)提供 IT 服務(wù)。 為了實(shí)現(xiàn) IT 資源共享，發(fā)揮集團(tuán)的整體優(yōu)勢(shì)，建議未來 IT 部門的遠(yuǎn)期目標(biāo)為： ? IT 部門成為獨(dú)立的 IT 服務(wù)組織（公司），隸屬于集團(tuán)公司； ? IT 服務(wù)組織（公司）為包括股份公司在內(nèi)的集團(tuán)公司下屬公司和職能部門提供 IT 服務(wù)； ? 通過服務(wù)水平管理手段， IT 服務(wù) 組織（公司）向得到 IT 服務(wù)的集團(tuán)下屬其他公司、職能部門實(shí)行成本核算， IT 由成本中心，轉(zhuǎn)變?yōu)槔麧欀行模? 實(shí)現(xiàn)步驟 我們建議中國人壽 IT 組織采取以下建設(shè)步驟： 步驟一、在股份公司框架內(nèi)，發(fā)展 IT 服務(wù)組織，實(shí)施垂直管理。 中國人壽 IT 將從三個(gè)不同的層面進(jìn)行努力，以實(shí)現(xiàn)其所定義的 IT 遠(yuǎn)景： ? 支持業(yè)務(wù)流程，提高業(yè)務(wù)運(yùn)營效率； ? 支持管理和決策，保證信息及數(shù)據(jù)對(duì)業(yè)務(wù)的可用性； ? 實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)價(jià)值和競爭優(yōu)勢(shì)。 “ IT 作為‘業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略合作伙伴’，其遠(yuǎn)景的實(shí)現(xiàn)將以提高業(yè)務(wù)運(yùn)營和管理效率為 基礎(chǔ)，使用信息技術(shù)提高公司的經(jīng)營管理能力和可持續(xù)發(fā)展能力，提高業(yè)務(wù)的靈活性，幫助公司打造競爭優(yōu)勢(shì)。在接下來的章節(jié)中，我們將首先確定 IT 部門在未來應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)，然后圍繞此目標(biāo)從 IT 治理屬性的幾個(gè)方面，即 IT部門對(duì)外的流程、 IT 部門內(nèi)部流程、 IT 的組織架構(gòu)、 IT 部門的人力資源管理及 IT 的投資等方面進(jìn)行分別論述。 我們推薦 ITSM 作為 IT 治理的解決方案。在未來的 IT 系統(tǒng)建設(shè)中采用成熟的 IT 治理的解決方案將會(huì)取得事半功倍的效果。 ITSM（ IT 服務(wù)管理） 是一套幫助企業(yè)對(duì) IT 系統(tǒng)的規(guī)劃、研發(fā)、實(shí)施 和運(yùn)營進(jìn)行有效管理的方法，是一套起源于 ITIL 的解決方案。 解決方案 解決方案是指特定的產(chǎn)品和軟件供應(yīng)商。其主要著重于信息技術(shù)處理過程的控制與審計(jì)，以及對(duì) IT 處理過程的評(píng)估。 ITIL 是管理科學(xué)在 IT 中的應(yīng)用，他描述了一系列基于過程的 IT 服務(wù)管理的最佳實(shí)踐， ITIL 的主要目標(biāo)是使技術(shù)服務(wù)能夠正確地與業(yè)務(wù)需求相匹配。 標(biāo)準(zhǔn) 對(duì)于屬性，我們可以定義特定的標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)提供了比原則更具體的指導(dǎo)方針 ,且基于現(xiàn)有的技術(shù)。 標(biāo)準(zhǔn)的可測量的 IT治理流程高效的 IT 組織建立支持保險(xiǎn)產(chǎn)品開發(fā)的 IT 流程優(yōu)化 IT 投資，提高 IT 投資的回報(bào)IT 投資IT 治理關(guān)鍵組件IT 治理關(guān)鍵成功因素IT 人力資源IT 戰(zhàn)略關(guān)鍵成功因素? ? 對(duì) C I O 角色的定義? ? 明確定義的 SLA? ? 標(biāo)準(zhǔn)的流程和制度定義? ? 清晰的定義組織結(jié)構(gòu)，角色，職責(zé)， IT 員工的技能以及職業(yè)發(fā)展方向? ? 創(chuàng)建高效的 H e l p D e s k? ? 遵循最佳實(shí)踐或標(biāo)準(zhǔn)的治理架構(gòu)? ? 與業(yè)務(wù)流程 K PI 的整合? ? 業(yè)務(wù)需求建立 IT 與業(yè)務(wù)進(jìn)行良好溝通的流程IT 組織IT 流程標(biāo)準(zhǔn)的可測量的治理流程高效的 組織建立支持保險(xiǎn)產(chǎn)品開發(fā)的優(yōu)化 投資，提高 投資的回報(bào)投資治理關(guān)鍵組件治理關(guān)鍵成功因素人力資源戰(zhàn)略關(guān)鍵成功因素對(duì) 角色的定義明確定義的標(biāo)準(zhǔn)的流程和制度定義清晰的定義組織結(jié)構(gòu)，角色，職責(zé)，及職業(yè)發(fā)展方向創(chuàng)建高效的遵循最佳實(shí)踐或標(biāo)準(zhǔn)的治理架構(gòu)與業(yè)務(wù)流程 的整合業(yè)務(wù)需求建立 與業(yè)務(wù)進(jìn)行良好溝通的流程組織流程 圖 12 IT 治理關(guān)鍵組件 IT 治理在 IT 架構(gòu)中的位置如下所示 ： 圖 13 IT 治理在 IT 架構(gòu)中的位置 IT 流程支持實(shí)現(xiàn) IT 治理服務(wù)； IT 流程是通過人員來實(shí)現(xiàn)的，需要高效的 IT 組織架構(gòu)，清晰的崗位職責(zé)；為了使 IT 人員能夠發(fā)揮出最大的效率，需要建立完善的針對(duì) IT 人員的人力資源規(guī)劃；人力資源、 IT 設(shè)備、咨詢服務(wù)等是實(shí)現(xiàn)良好 IT 治理的基本要素，需要合理的 IT 投資支持；管理貫穿于 IT 流程、組織、人 力資源、投資的各個(gè)部分，實(shí)現(xiàn) IT 治理各個(gè)屬性間的協(xié)調(diào)管理。 在《中國人壽 IT 戰(zhàn)略報(bào)告》中，制定了 9 大戰(zhàn)略性行動(dòng)，其中第 9 戰(zhàn)略性行 動(dòng)為： IT 關(guān)注于業(yè)務(wù)應(yīng)用和信息管理；構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化的 IT 治理架構(gòu)。 IT 治理同樣遵循 IT 架構(gòu)基本的四項(xiàng)設(shè)計(jì)原則，即： ? 簡易性：通過簡化應(yīng)用和系統(tǒng)從而降低復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn) ? 標(biāo)準(zhǔn)化 :使用基于標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)件和流程以簡化 IT 資產(chǎn)的使用方式 ? 模塊化：通過單獨(dú)或整體部件的方式來管理基礎(chǔ)架構(gòu)，從而提高性能和效率 ? 集成性：通過建立一致的系統(tǒng)間來方便地管理和修改環(huán)境。 IT 治理為中國人壽的 IT 架構(gòu)提供的是對(duì)應(yīng)用、數(shù)據(jù)和基礎(chǔ)架構(gòu)域進(jìn)行管理和控制的服務(wù)。 IT治理架構(gòu) IT 治理的 服務(wù)、原則、屬性、標(biāo)準(zhǔn)和解決方案如圖 11 所示。管理和控制（治理）的目的是聯(lián)系業(yè)務(wù)流程和 IT 服務(wù)，治理不但對(duì)其他的各個(gè) IT 架構(gòu)的域進(jìn)行管理和控制，還負(fù)責(zé)保證取得業(yè)務(wù)需求，并向業(yè)務(wù)提供 IT 支持和運(yùn)營服務(wù)。在中國人壽的 IT 規(guī)劃中，我們建議中國人壽建立適應(yīng)性的 IT 架構(gòu)，以更好地支持業(yè)務(wù)持續(xù)創(chuàng)新。 IT 治理的架構(gòu)是中國人壽IT 架構(gòu)的有機(jī)組成部分。它有助于公司實(shí)現(xiàn) IT 與戰(zhàn)略一致，并促使公司戰(zhàn)略很好地利用 IT 的優(yōu)勢(shì)。 文檔信息 項(xiàng)目名稱： 中國人壽信息化戰(zhàn)略規(guī)劃 文檔版本號(hào)： 文檔作者： 中國人壽信息化