【正文】 因此，必須 抑制 人口增長(zhǎng) ， 否則，將引起 貧困、犯罪 及 社會(huì)動(dòng)蕩。 馬爾薩斯 （ 1766－ 183） （ 《 人口原理 》 （ 1798）） 其人口理論可概括為 : “兩個(gè)公理 ” ； “ 兩個(gè)級(jí)數(shù) ” ； “ 兩種抑制 ” 。 A. 斯密 (Adam Smith， 17321790) （ 《 國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)及原因的研究 》 ， 1776） 斯密持 樂(lè)觀 態(tài)度， 認(rèn)為： 既是 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的 結(jié)果 ； 人口增長(zhǎng) 又是 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的 原因。 為此，主張 積極 的人口政策（ migration policy） ,鼓勵(lì)人口增長(zhǎng)、鼓勵(lì) imigration，限制 emigration。 （完） 第三章 人口增長(zhǎng)、人力資源開發(fā)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 第一節(jié) 人口 與 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：學(xué)說(shuō)史回顧 第二節(jié) “ 人口轉(zhuǎn)型論 ” 與 出生率的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 第三節(jié) 人力資源利用 與 減少失業(yè) 第四節(jié) 人力資本投資和教育 第一節(jié) 人口增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)： 經(jīng)濟(jì)思想史回顧 因果關(guān)系 人口增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 利弊關(guān)系 樂(lè)觀 人口增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 悲觀 重商主義 人口思想 重商主義 （ 16－ 18 世紀(jì)流行于歐洲，尤其是英國(guó)）對(duì)人口增長(zhǎng)效應(yīng)持樂(lè)觀態(tài)度： 一國(guó)財(cái)富 勞動(dòng)力投入 人口。市場(chǎng)不完全，還指市場(chǎng)本身還存在許多漏洞，如知識(shí)并不總是可以交易的、把知識(shí)從思想變成能投入生產(chǎn)的可用形式還需要激勵(lì)等等。 不完全市場(chǎng)，一是指在資源配置方面存在障礙的市場(chǎng)。他們或者通過(guò)努力直接降低本企業(yè)的低效率，或者作為競(jìng)爭(zhēng)者間接降低其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手企業(yè)的低效率。只有完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，才會(huì)通過(guò)價(jià)格機(jī)制對(duì)企業(yè)產(chǎn)生不降低成本（或價(jià)格），就將被競(jìng)爭(zhēng)所淘汰的壓力，從而增加企業(yè)的危機(jī)感，克服惰性、提高努力水平。 ? （ 5） Leibenstein還指出， X效率與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有關(guān)。因而，勞動(dòng)合同總是不完善的。然而，實(shí)際中雇主購(gòu)買的是雇員的勞動(dòng)時(shí)間，實(shí)際工作過(guò)程中，雇員的努力程度是無(wú)法完全控制的，而后者是影響工作實(shí)績(jī)的重要因素。 ? （ 4）新古典還假定，勞資雙方的勞動(dòng)合同是完善的。同業(yè)集體標(biāo)準(zhǔn)策略，能使雙方的付出和收益相等。企業(yè)（雇主）按習(xí)慣提供工作條件和報(bào)酬（工資），雇員按習(xí)慣提供工作努力。 第三， “ 同業(yè)集體標(biāo)準(zhǔn)策略 ” 。即雇員、雇主均為對(duì)方著想，一方努力工作，一方努力提供好的工作條件和滿意的工作報(bào)酬。因?yàn)?，雇主?“ 極大化 ” 行為是成本最小，而利潤(rùn)最大；雇員的 “ 極大化 ”行為是支出（工作和勞動(dòng)付出）最小，而報(bào)酬最大。企業(yè)（雇主）和雇員均有三種策略可供選擇： 第一， “ 極大化策略 ” 。因此，客觀上不能保證兩種的決策完全一致。 Leibenstein指出，原因影響和決定雇員努力程度和工作實(shí)績(jī)的所有因素，并不是雇主所能全部控制的。因此，在技術(shù)因素既定條件下，企業(yè)的效率（即X效率）的實(shí)現(xiàn)，要依賴全體成員（雇主和雇員）的努力。 綜上所述， Leibenstein 指出，生產(chǎn)過(guò)程并不是一種純技術(shù)性的機(jī)械過(guò)程，企業(yè)也不是一架能將投入變?yōu)楫a(chǎn)出的機(jī)器。但由于主客觀原因（主觀 ——如 “ 嫌麻煩 ” 、或“ 不愿意 ” ；客觀 ——指能力和認(rèn)識(shí)系統(tǒng)受限制），人們并不總是竭盡所能來(lái)計(jì)算和分析各種不同努力和滿足水平之間的成本和收益的。在這個(gè)區(qū)域的下限以下，個(gè)人滿足程度將隨著努力程度的提高而以遞增的速率增加；在該區(qū)域的上限以上，個(gè)人的滿足程度將隨著個(gè)人努力程度的提高而以遞減的速率下降。 與新古典假定理性經(jīng)濟(jì)人 “ 極大化 ” 行為特征相反， Leibenstein提出影響不同觀點(diǎn)。例如，有人喜歡穿紅色，但又顧忌別人的看法和議論，因此，就買了一件神紅色的外套。 最后， Leibenstein 指出，個(gè)人決策和努力程度還受到動(dòng)機(jī)和認(rèn)知系統(tǒng)的影響。來(lái)自于同事的壓力可能產(chǎn)生三種結(jié)果：（ 1）大家都實(shí)干，你也實(shí)干；（ 2）大家都偷懶，你也偷懶；（ 3）大家都偷懶，您想實(shí)干，石不可太努力，以免顯得別人不努力。 就外部壓力而言，他可能來(lái)自于上司，有可能來(lái)自于同事。萊氏指出，個(gè)人只有在 “ 適度壓力下，才能采取 “ 極大化 ”的理性行為，工作成績(jī)才可能最好。 【 注 】 在萊氏看來(lái)，個(gè)人的工作績(jī)效與壓力有著重要關(guān)系。 萊氏指出，人既是有理性的，又是有情感和心理活動(dòng)的，因此，人的行為具有 “ 理性 ” 和 “ 非理性 ” 兩種傾向。萊氏認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一定程度上決定于個(gè)人的心理和生理活動(dòng)，因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究就不應(yīng)僅僅停留在企業(yè)和家庭的層面，而應(yīng)深入到 ”個(gè)人 “ ——這一人類活動(dòng)和行為產(chǎn)生的最小單位。 Leibenstein指出，新古典主義的廠商理論是建立在一系列不現(xiàn)實(shí)的假設(shè)基礎(chǔ)之上的（見下），因而不能解釋 效率或 X低效率問(wèn)題，因此有必要在假定條件、方法、及構(gòu)架等方面進(jìn)行改造。 （ 3）在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，除 K、 L外，其他因素（如：組織、動(dòng)機(jī)、文化等）日益發(fā)揮著重要作用。） （ 1）只要將企業(yè)內(nèi)部組織、制度稍加改變，就能使產(chǎn)出增加； （ 2）企業(yè)在企業(yè)家的領(lǐng)導(dǎo)下，通常不受 “ 利潤(rùn)最大化 ” 動(dòng)機(jī)的驅(qū)動(dòng)，從而根據(jù)邊際原理經(jīng)營(yíng)企業(yè)。常見的是，企業(yè)以長(zhǎng)期發(fā)展為目標(biāo)，而將短期利潤(rùn)最大化的追求置于次要地位。因此認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)除了要研究配置問(wèn)題外，還需要研究非配置（即企業(yè)內(nèi)部效率）問(wèn)題。因此，他們將研究的重點(diǎn)放在如何通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)資源的有效配置上（即放在 “ 配置效率 ” ，而不是 “ 企業(yè)效率 ” 上）。因此，他們將研究的重點(diǎn)放在如何通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)資源的有效配置上（即放在 “ 配置效率 ” ，而不是 “ 企業(yè)效率 ” 上）。萊苯斯坦（ ）與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于投資效率問(wèn)題的爭(zhēng)論 】 （ ——資料來(lái)源：（美）羅杰 因此，只要有了市場(chǎng)，投資效率就會(huì)提高，對(duì)此，你的看法如何？ 【 附： ——哈維 萊苯斯坦認(rèn)為，只要消除了 “ X低效率 ” ，投資 效率才可以提高，從而使有限的資本形成發(fā)揮出最大的作用。這樣，即使要素 價(jià)格信號(hào)不發(fā)生扭曲，即使產(chǎn)出最大，要素組合比例適當(dāng)，成本卻未實(shí)現(xiàn) 最小化。此時(shí)，產(chǎn)出到了 Q（），要素比例 達(dá)到了最佳（因?yàn)?B在 OA的射線上）。 ” 金融資產(chǎn) “ 包括： 貨幣黃金和特別提款權(quán) 。 ? 金融動(dòng)員： —— 即 通過(guò)金融機(jī)構(gòu) /市場(chǎng) /體系動(dòng)員儲(chǔ)蓄 即 通過(guò) LDCs 的金融改革： “ 金融自由化 ” （ financial liberalization） ， “ 金融深化 ” （ financial deepening ） 消除 : “金融抑制 ” （ financial repression ）， “ 金融淺化 ” （ financial shallow） ———— 達(dá)到 動(dòng)員 或 籌集資本的目的 （見： R. I. Mekinnon， Money and Capital in Economic Development （ 1973）； Edward Shaw， Financial Deepening in Economic Development.（ 1973） . (上海三聯(lián)出版社， 1984)。 如果說(shuō)，在工業(yè)化初期，采取這一方法有某種合理性，但長(zhǎng)期實(shí)施這一政策，無(wú)異于 “ 殺雞取蛋 ” 、 “ 竭澤而漁 ” 、 “ 飲鴆止渴 ” 。 ［評(píng)論］： 優(yōu)點(diǎn)： —— 可在短期內(nèi)迅速籌集工業(yè)化起步所需 初始資本，解決資本匱乏的 “ 燃眉之急 ” ； 缺點(diǎn)： —— 財(cái)政動(dòng)員使政府成為資金最大的占有者和使用者，即政府直接籌集資金，并從事投資活動(dòng) 但長(zhǎng)期將導(dǎo)致企業(yè)（ ——微觀經(jīng)濟(jì)主體 ） 滋生惰性和依賴性、缺乏創(chuàng)新和進(jìn)取精神，最終喪失活力和競(jìng)爭(zhēng)力 價(jià)格動(dòng)員 ——通過(guò)制定 價(jià)格政策， 抬高或壓低部分產(chǎn)品價(jià)格，達(dá)到 動(dòng)員資金、籌集資金和轉(zhuǎn)移資金的目的 通常的做法是，政府通過(guò)改變工／農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格，即擴(kuò)大 工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品 “ 價(jià)格剪刀差 ” 的辦法，將資金從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移到工業(yè)，以加快工業(yè)部門發(fā)展 工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的可能變化： （ 1） P（ I） / P（ A）； （ 2） P（ I） / P（ A） ， P（ I） P（ A）； （ 3） P（ I） / P（ A）， P（ A） P（ I） ； （ 4） P（ I） / P（ A） ， P（ I）＆ P（ A） （ —— 但幅度均較?。? ? 在 LDCs 工業(yè)化 早期，一些國(guó)家政府除了通過(guò)改變工 /農(nóng)業(yè)產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格，以促進(jìn)工業(yè)部門快速發(fā)展外， 還工業(yè)部門內(nèi)部，采取壓低 原材料 、 能源 等 基礎(chǔ)工業(yè) 部門產(chǎn)品的價(jià)格，提高 加工 工業(yè) 產(chǎn)品價(jià)格，促進(jìn) 制造業(yè)發(fā)展 （評(píng)論） 利用價(jià)格手段，動(dòng)員資本的作法，最早產(chǎn)生于蘇聯(lián)。在戰(zhàn)后實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的 LDCs，這一方式成為主導(dǎo)。（即從 33％減少到 ％） （ ——來(lái)源： 《 南方周末 》 2020， 1， 8；（ 15） .） ? 中國(guó)目前官民比為： 1:8； 政府行政管理費(fèi)占財(cái)政支出從 %（ 1989） % （ 2020） ； 政府對(duì)公共物品的支出占財(cái)政支出的 43%， DCs 為 70%。 愛爾蘭－ 38%. （ ——source: 湯姆 以及 行政管理、監(jiān)察 等六方面； 公共事業(yè)發(fā)展 支出： 包括：科技；教育、農(nóng)業(yè)、文化、公共衛(wèi)生、 社會(huì)保障、扶貧 等七方面； 公益性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) 支出： 包括：水利、交通、環(huán)保、生態(tài) 等四方面； 宏觀調(diào)控 支出等 【 Data: 】 ——1998年，中國(guó)國(guó)務(wù)院部門 機(jī)構(gòu)改革， 撤銷了直接管理工業(yè)的部委，部門數(shù)量從 40 個(gè) 減少至 29 個(gè)，但人員數(shù)量大量增加 【 Data: 】 —— 我國(guó)公務(wù)員人數(shù)達(dá) 700 萬(wàn)，且逐年增加 —— 資料來(lái)源： sina. 2020， 4， 9. 【 Data: 】 —— 中國(guó)人均負(fù)擔(dān) 行政費(fèi)用 20 年增長(zhǎng) 23 倍 —— 資料來(lái)源： sohu. 2020， 3， 12. 【 作業(yè)： 】 比較 中國(guó)、印度、美國(guó) 人均行政開支及其增長(zhǎng)情況 ? 影響政府 稅收 因素： （ 1）國(guó)家（或地區(qū)）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平 以及 人均收入水平； （ 2）稅收體制（機(jī)構(gòu)、手段及管理）； （ 3）稅基、稅率、稅種 設(shè)計(jì)； （ 4）稅收法律法規(guī)及實(shí)施 [資料 ]： ? 在工業(yè)化國(guó)家，個(gè)人收入的 1/3以上都通過(guò)各種稅收形式最終進(jìn)入國(guó)庫(kù)。 b） 企業(yè)所得稅 （ tax of corporation ） 企業(yè)所得稅率越高，稅后利潤(rùn)越少，企業(yè)儲(chǔ)蓄能力和水平越