20xx集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(參考版)
2024-11-20 04:12本頁(yè)面
【正文】 本
合同是規(guī)定當(dāng)事人
之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按
照《管理辦法》《細(xì)、
則》、《 集合資產(chǎn)管理計(jì)
劃說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)
稱《說(shuō)明書》）、本合同及其他有關(guān)規(guī)
定享有權(quán)利、承擔(dān)
篇三：基金和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的比較
品為主要投資目標(biāo)，投資人的資產(chǎn)均設(shè)立專門賬戶，由獨(dú)立的托管銀行進(jìn)行托管。集合
理財(cái)在參與方式、投資范圍、投資策略、流動(dòng)性安排、收益分配、費(fèi)用收取等方面相比基金
而言更具有靈活性，能為特定的客戶群體量身定制理財(cái)產(chǎn)品，能更好的滿足客戶的投資理財(cái)
需求?！薄蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定：“證
券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益
的承諾?！蹲C券投資基金法》第二十條規(guī)定：“基金
管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失”。而信托文件有效期
限內(nèi)，受益人則可
以按信托文件的規(guī)定轉(zhuǎn)讓其享有的信托受益權(quán)。集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品和資金信托產(chǎn)品不得公開發(fā)行，因而也不能在證券交易場(chǎng)所
流通。 投資者退出機(jī)制的不同
證券投資基金、資
金信托產(chǎn)品、集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品的退出機(jī)制不同。投資對(duì)象的差
異，也標(biāo)志著盈利模式上存在較大差異。
證券投資基金、資
金信托產(chǎn)品、集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資對(duì)象不同。 三大投資品運(yùn)作的區(qū)別 證券投資基金、資金信托產(chǎn)品、集合資產(chǎn)
管理產(chǎn)品的管理、運(yùn)作主體不同。依據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委
員會(huì)公布的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》《、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
運(yùn)作。它和證券投資基金一樣，都屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型，
它們之間在業(yè)務(wù)開展上有很強(qiáng)的互補(bǔ)性，可以滿足不同投資者的投資偏好。 ②集合計(jì)劃門檻低，每份10萬(wàn)元，而信托計(jì)劃由
于受到200份的最高發(fā)行量的限制，每份的最低參與金額都大大高于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，令
一些投資者望而卻步。單個(gè)投資者持有份額較少，而集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以充分發(fā)揮
大額資金的優(yōu)勢(shì)，在申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）和贖回基金時(shí)獲得優(yōu)惠費(fèi)率；③同時(shí)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
的管理人可以代表參與人參加基金持有人大會(huì)的決議，在諸如封閉式基金的清算、封轉(zhuǎn)開事
宜等事件上維護(hù)參與人利益； ④管理人實(shí)力強(qiáng)，當(dāng)發(fā)生封轉(zhuǎn)開事宜時(shí)，如果有類似股票發(fā)行
戰(zhàn)略投資者的鎖定條款，相關(guān)公司會(huì)考慮以凈值全額接受集合資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的封閉式基
金。購(gòu)買集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和直接購(gòu)買封閉式基金相比有何優(yōu)勢(shì)？
與直接投資封閉式基金相比，投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃有四個(gè)優(yōu)勢(shì)。而
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人擁有多種市場(chǎng)交易資格，可進(jìn)行多品種投資，獲得一般投資者所
無(wú)法獲得的收益。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由從業(yè)多年的專業(yè)人士專門管理，可進(jìn)行充分、
科學(xué)的債券組合優(yōu)化投資。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃憑借
證券公司的債券業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，可獲得比普通投資者更多的機(jī)會(huì)。產(chǎn)品
投資比例不同：券商集合計(jì)劃的股票投資下限最低可以為0，而基金都有持倉(cāng)下限，尤其是
股票型基金的最低持倉(cāng)下限為60%。
定位不同：基金是大眾化的理財(cái)品種，是公募產(chǎn)品；而集合資產(chǎn)管理計(jì)劃帶有一定的私募
性質(zhì)，它目標(biāo)群多為中高端客戶。創(chuàng)新類證券公司
要求綜合類券商的凈資本要在8億元以上，經(jīng)紀(jì)類券商的凈資本要在1億元以上，可以在通
過(guò)審批的前提下有資格從事各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)。這是獲準(zhǔn)創(chuàng)新試點(diǎn)的證券公司為投資者提
供的一種增值理財(cái)服務(wù)。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)顧名思義是集合客戶的資產(chǎn)，由專業(yè)
的投資者（券商）進(jìn)行管理。
特約撰稿：應(yīng)若鷗
篇二：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
篇一：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
集合
資產(chǎn)管理計(jì)劃
集合資產(chǎn)管理集合
資產(chǎn)管理計(jì)劃：顧名思義是集合客戶的資產(chǎn)，由專業(yè)的投資者（券商）進(jìn)行管理。
廣發(fā)理財(cái)2號(hào)的主要亮點(diǎn)則在于：（1）資產(chǎn)穩(wěn)定增值、預(yù)期回報(bào)清晰,可在保證安全性和流動(dòng)性的前提下爭(zhēng)取最大的收益；（2）該計(jì)劃享有參與新股詢價(jià)申購(gòu)的資格,從而為客戶帶來(lái)其自身無(wú)法獲得的投資機(jī)會(huì),憑借管理人廣發(fā)證券的定價(jià)能力,追求較為穩(wěn)定的一、二級(jí)市場(chǎng)差價(jià)收益；（3）費(fèi)用低廉。這一條款的設(shè)計(jì)，加強(qiáng)了該產(chǎn)品對(duì)委托人本金的保障能力。若以20億元的最終發(fā)行規(guī)模計(jì)算，光大約需投入2億元自有資金參與該計(jì)劃。其投資目標(biāo)是“在本金安全的前提下，實(shí)現(xiàn)集合計(jì)劃資產(chǎn)在管理期限內(nèi)的穩(wěn)定增值”。
廣發(fā)理財(cái)2號(hào)推出的是限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，投資于新股發(fā)行及短期金融工具（包括國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行的短期債券、央行票據(jù)、逆回購(gòu)以及其他法律法規(guī)或政策許可的投資品種）。資產(chǎn)配置比例基本范圍為0－9
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