【正文】 項目范圍確認 項目范圍確認是客戶等項目干系人正式驗收。 創(chuàng)建 WBS 所采用的方法 使用 指導(dǎo) 方針 35 類比法 自頂向下法、自底向上法 WBS 創(chuàng)建工作的輸入、輸出 輸入：詳細的項目范圍說明書；項目管理計劃；組織過程資產(chǎn)（關(guān)于 WBS 的政策、程序和模板；來自以前項目的項目文件；以前的項目經(jīng)驗教訓(xùn)）； 輸出： WBS和 WBS字典；范圍基準(zhǔn)；更新的項目管理計劃（ 如果出現(xiàn)的變更申請被批準(zhǔn)， 可能被更新的有：項目干系 人 的需求文檔；項目管理計劃） 范圍基準(zhǔn) 項目范圍說明書、 wbs及 wbs字典一起作為項目 的范圍基準(zhǔn)。能反映項目的所有工作要素，直觀性差，用在大型項目中。樹形結(jié)構(gòu)圖的 WBS 層次清晰，非常直觀， 結(jié)構(gòu)性強，但不容易修改；大型項目不容易表示項目全景，需分解為多個子項目。 WBS 的最底層元素 （工作包） 能夠被評估的、可以安排進度的、被追蹤的。 項目范圍說明書在所有項目干系 人之間建立了一個對項目范圍的共同理解，描述了項目的主要目標(biāo)，使項目團隊能進行更詳細的計劃，知道項目團隊在項目實施期間的工作，并為評估是否為客戶需求進行變更或附加的工作是否在項目范圍之內(nèi)提供基準(zhǔn)。 輸出：項目范圍說明書（詳細）；更新的項目文檔； 項目范圍說明書（詳細）內(nèi)容： 項目的目標(biāo)：成果性目標(biāo)、約束性目標(biāo) 產(chǎn)品范圍描述； 項目的可交付物； 項目邊界； 產(chǎn)品驗收標(biāo)準(zhǔn)； 項目的約束條件； 項目的假定。 范圍定義和工作分解結(jié)構(gòu) 范圍定義 34 范圍定義過程是詳細描述項目和產(chǎn)品的過程，并把結(jié)果寫進詳細的項目范圍說明書中。 項目范圍說明書在可交付物層次上明確了要完成項目需要做的相應(yīng)工作，明確項目及其相關(guān)產(chǎn)品、服務(wù)的特性和邊界，以及范圍控制和驗收的方法。 項目范圍管理的主要過程 編制項目范圍管理計劃；范圍定義；創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu) WBS；范圍確認；范圍控制； 前 3者屬于計劃過程、后 2者屬于監(jiān)控過程。 項目范圍管理的作用 確定在項目內(nèi)包括什么工作和不包括什么工作；由此界定的項目范圍在項目的全生命周期內(nèi)可能因某種原因而變化，項目范圍管理也對這種變化進行管理。 ? 項目三方各有專人負責(zé)變更管理 變更管理所采用的技術(shù)和工具 項目管理方法論；項目管理信息系統(tǒng)；專家判斷； 變更管理的輸入和輸出 輸入：項目管理計劃；申請的變更；工作績效信息；可交付物； 33 輸出：變更申請被批準(zhǔn)或被拒絕；項目管理計劃（已批準(zhǔn)更新）；已批準(zhǔn)的糾正措施；已批準(zhǔn)的預(yù)防 措施；已批準(zhǔn)的缺陷修復(fù)；可交付物 （已批準(zhǔn)的） ； 項目收尾管理 項目收尾過程是結(jié)束項目某一階段中的所有活動，正式收尾該項目階段的過程。被批準(zhǔn)的項目管理計劃就是項目的基準(zhǔn)（基線）。整體變更控制貫穿于整個項目過程的始終。 ? 項目計劃實施監(jiān)控的主要內(nèi)容 依項目管理計劃為基準(zhǔn)，比較實際的項目績效； 評估績效，以確定是否需要改正或者預(yù)防性的行動，必要時推薦這些行動； 單項的改正或預(yù)防性的行動 ， 在執(zhí)行之前應(yīng)評估對其他方面的影響； 分析、追蹤和監(jiān)控項目風(fēng)險，確保風(fēng)險被識別，風(fēng)險 狀態(tài)被報告，適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險應(yīng)對計劃被執(zhí)行； 維持一個項目產(chǎn)品和他們相關(guān)的文檔的一個準(zhǔn)確和及時的信息庫，保持到項目完成 ； 提供信息，以支持狀態(tài)報告和績效報告； 提供預(yù)測以更新當(dāng)前的成本和當(dāng)前的進度信息； 當(dāng)變更發(fā)生時監(jiān)控已批準(zhǔn)的變更的執(zhí)行情況。 輸出：可交付成果；請求的變更；已實施的變更；已 實施的糾正措施；已實施的預(yù)防行動；已實施的缺陷修復(fù)；工作績效數(shù)據(jù)； 項目計劃實施的監(jiān)控 ? 項目計劃實施監(jiān)控的含義 項目計劃實施監(jiān)控是 全面地追蹤、評審和調(diào)節(jié)項目的進展，以滿足在項目管理計劃中確定的績效目標(biāo)的過程。 可交付物 可能的表現(xiàn)形式有實體化和非實體化形式。 項目執(zhí)行過程還要實施： 實施已批準(zhǔn)的糾正措施，使預(yù)期的項目績效符合項目管理計劃； 實施已批準(zhǔn)的預(yù)防措施，降低潛在負 面結(jié)果出現(xiàn)的可能性； 實施已批準(zhǔn)的缺陷修復(fù)申請，改正在質(zhì)量過程中發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品缺陷。 這個過程要求項目 經(jīng)理和項目團隊采取行動執(zhí)行項目管理計劃以實現(xiàn)項目的目標(biāo) 。 ? 項目計劃編制過程的輸入、輸出 輸入：項目章程；項目范圍說明書（初步）；來自各計劃過程的輸出；預(yù)測；環(huán)境和組織因素；組織過程資產(chǎn)；工作績效信息； 輸出：項目管理計劃；配置管理系統(tǒng)； 變更控制系統(tǒng)。 項目計劃的編制流程： 明確目標(biāo)； 成立初步的項目團隊； 工作準(zhǔn)備與信息收集； 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、模板編寫初步的概要的項目計劃； 編寫范圍管理、質(zhì)量管理、進度、預(yù)算等分計劃； 把上述 分計劃納入項目計劃，對項目計劃進行綜合平衡、優(yōu)化； 項目 經(jīng)理負責(zé)組織編寫項目計劃； 評審與批準(zhǔn)項目計劃； 獲得批準(zhǔn)后的項目計劃就成為了項目的基準(zhǔn)計劃。 項目計劃的內(nèi)容 ? 項目計劃的主體內(nèi)容 項目背景； 項目經(jīng)理 、項目經(jīng)理的主管領(lǐng)導(dǎo)、客戶方聯(lián)系人、客戶方的主管領(lǐng)導(dǎo)，項目領(lǐng)導(dǎo)小組（即項目管理團隊）和項目實施小組成員 ； 項目總體技術(shù)解決方案； 對用于完成這些過程的工具和技術(shù)的描述； 選擇項目的生命周期和相關(guān)的項目階段； 項目最終目標(biāo)和階段性目標(biāo)； 進度計劃； 項目預(yù)算； 變更流程和變更控制委員會； 溝通管理計劃； 1 對內(nèi)容、范圍和時間的關(guān)鍵管理評審； ? 項目計劃的輔助內(nèi)容 范圍管理計劃； 質(zhì)量管理計劃； 過程改進計劃； 人力資源計劃； 溝通管理計劃； 風(fēng)險管理計劃； 采購管理計劃； 項目計劃編制 ? 項目計劃編制過程所遵循的基本原則 目標(biāo)的統(tǒng)一管理；方案的統(tǒng)一管理；過程的統(tǒng)一管理；技術(shù)工作與管理工作的統(tǒng)一協(xié)調(diào)；計劃的統(tǒng)一管 31 理；人員資源的統(tǒng)一管理；各干系人的參與；逐步精確。 項目管理計劃明確了如何執(zhí)行、監(jiān)督、控制以及如何收尾項目。 輸入：項目章程；工作說明書；環(huán)境和組織因素；組織過程資產(chǎn)； 輸出：初步的項目范圍說明書。 選擇項目經(jīng)理 項目經(jīng)理的選擇方式：由企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)委派、由企業(yè)和用戶協(xié)商選擇、競爭上崗。 項目章程的內(nèi)容： 基于項目干系人的需求和期望提出的要求； 項目必須滿足的業(yè)務(wù)要求或者產(chǎn)品需求； 項目的目的或者項目立項的理由； 委派的項目經(jīng)理及項目 經(jīng)理的權(quán)限級別； 概要的里程碑進度計劃； 項目干系人的影響； 職能組織及其參與； 組織的、環(huán)境的和外部的假設(shè)； 組織的、環(huán)境的和外部的約束； 論證項目的業(yè)務(wù)方案、包括投資回報率 。 項目章程為項目經(jīng)理使用組織資源進行項目活動進行了授權(quán)。 項目啟動 項目啟動：就是以書面的、正式的形式肯定項目的成立與存在，并以書面正式形式為項目經(jīng)理授權(quán)； 項目啟動所包括的內(nèi)容 制定項目章程、制定 項目范圍說明書（初步） 制定項目章程 ? 項目章程的作用和內(nèi)容 項目章程 作用： 項目章程是正式批準(zhǔn)一個項目的文檔，或者是批準(zhǔn)現(xiàn)行項目是否進入下一階段的文檔。綜合性管理意味著項目整體管理負責(zé)管理項目的需求、范圍、進度、成本、質(zhì)量、人力資源、溝通、風(fēng)險和采購。全生命期意味著項目整體管理過程負責(zé)管理項目的啟動階段直到項目收尾階段的整個項目生命期 。 投標(biāo) ? 組建 投 標(biāo)小組 ? 投標(biāo)文件的內(nèi)容和編制方法 投標(biāo)文件包括：投標(biāo)書、投標(biāo)報價一覽表、分項一覽表；投標(biāo)資格證明文件；公司與制造商代理協(xié)議和授權(quán)書；公司有關(guān)技術(shù)資料及客戶反饋意見； ? 投標(biāo)活動的過程 ? 投標(biāo)關(guān)注要點 簽 訂 合同 投標(biāo)方與候選供應(yīng)方談判的要點 技術(shù)談判與商務(wù)談判； 建設(shè)方與承建方鑒定合同的過程和要點 合同條款一般包括：當(dāng)事人的名稱和地址；標(biāo)的；數(shù)量；質(zhì)量；價款和報酬；履行期限、地點和方式；違約責(zé)任和解決爭議 的方法等； 系統(tǒng)集成類的技術(shù)合同包括：項目名稱；標(biāo)的內(nèi)容、范圍和要求；履行的計劃、進度、期限、地點、地域和方式；技術(shù)情報和資料的保密；風(fēng)險責(zé)任的承擔(dān)；技術(shù)成果的歸屬和收益的分成方法；驗收標(biāo)準(zhǔn)和方法；價款、報酬或者使用費及其支付方式；違約金或者損失賠償?shù)挠嬎惴椒?；解決爭議的方法；名詞術(shù)語的解釋等。 ? 項目財務(wù)可行性分析的過程和方法 主要對 整個項目的 投資及產(chǎn)生的經(jīng)濟效益分析 進行分析，分析項目預(yù)期的經(jīng)濟效益 ； ? 項目風(fēng)險分析 主要對 項目的市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、組織風(fēng)險、法律風(fēng)險、經(jīng)濟及社會風(fēng)險 等風(fēng)險因素進行評價，制定應(yīng)對風(fēng)險的辦法，為項目全過程的風(fēng)險管理提供依據(jù)。 承建方的立項管理 項目識別 從政策導(dǎo)向中尋找項目機會；從市場需求中尋找項目機會；從技術(shù)發(fā)展中尋找項目機會； 項目論證 ? 承建方技術(shù)能力可行性分析 28 從項目實施的技術(shù)角度，合理設(shè)計技術(shù)方案，并進行比較、選擇和 評價。 評標(biāo)委員會向招標(biāo)人提出書面評標(biāo)報告，并推薦合格的中標(biāo)候選人。 評標(biāo)委員會由具有高級職稱的技術(shù)和經(jīng)濟等相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜摇⒄袠?biāo)人、招標(biāo)機構(gòu)代表等 5人以上單數(shù)組成，其中技術(shù)、經(jīng)濟專家不少于成員總數(shù)的 2/3。 ? 招標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)的制定 評分標(biāo)準(zhǔn)制定原則：以客觀事實為依據(jù)；嚴(yán)格控制自由裁量權(quán)；得分應(yīng)能明顯分出高低；執(zhí)行國家規(guī)定，體現(xiàn)國家政策；評分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)便于評審； 細則橫向比較。 項目評估方法：項目 評估法（局部 評估法 ）和 企業(yè) 評估法（全局 評估法 ）；總量評估法和 增量評估法；費用效益分析法；成本效用分析法；多目標(biāo)系統(tǒng)分析法。 項目評估 內(nèi)容 包括：建設(shè)必要性、現(xiàn)實性、可行性和市場預(yù)測 的評估 ；建設(shè)條件的評估；技術(shù)方案的評估；機構(gòu)設(shè)置和管理機制的評估；社會經(jīng)濟效果的評估；社會效益的評估；綜合評估。 項目的可行性研究 ? 初步可行性研究、詳細可行性研究的方法 初步可行性研究內(nèi)容：市場和生產(chǎn)能力；物料投入分析； 坐落地點及廠址的選擇； 項目設(shè)計 ；項目進度安排；投資與成本估算 ； 詳細可行性研究方法：經(jīng)濟評價法；市場預(yù)測法；投資估算法；增量凈效益法等。 項目建議書的編寫： 立項申請書由政府部門、全國性專業(yè)公司、現(xiàn)有企事業(yè)單位、新組成的項目法人提出 項目建議書的申報： 分為市屬單位申報項目、區(qū)縣屬單位申報項目、合建項目按不同流程上報。 內(nèi)容包括：投資必要性；技術(shù)的可行性；財務(wù)可行性；組織可行性；經(jīng)濟可行性；社會可行性；風(fēng)險及對策。 內(nèi)容包括：項目的必要性；項目的市場預(yù)測；產(chǎn)品方案或服務(wù)的市場預(yù)測；項目建設(shè)必需的條件。 ? 需求分析的方法 結(jié)構(gòu)化分析方法、軟系統(tǒng)方法、面向?qū)ο蠓治龇椒?、面向問題域的分析方法。 立項管理內(nèi)容 立項管理 內(nèi)容包括：需求分析；項目建議書；項目可行性研究報告； 需求分析 ? 需求分析的概念 26 需求分析指對要解決的問 題進行詳細的分析，弄清楚項目發(fā)起人及項目其他干系人的要求、待開發(fā)的信息系統(tǒng)要解決客戶和用戶的業(yè)務(wù)問題以及 問題的來龍去脈。 (2) 分計劃：范圍管理計劃、 進度管理計劃、成本管理計劃、質(zhì)量管理計劃、人力資源管理計劃、溝通管理計劃、合同管理計劃、采購管理計劃、風(fēng)險管理計劃 執(zhí)行過程組： （ 1） 指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行（完成計劃過程組中確定的工作） （ 2） 團隊組 建、團隊建設(shè) （ 3） 信息發(fā)布 （ 4） 詢價、供方選擇、合同管理 （賣方管理） 監(jiān)督和控制過程組： （ 1） 監(jiān)督和控制項目工作（對照項目管理計劃來監(jiān)督正在進行的項目活動） （ 2） 整體變更控制，使得只有經(jīng)批準(zhǔn)的變更才被實施，包含內(nèi)容：范圍確認（驗證）、范圍變更控制、進度控制、成本控制、質(zhì)量控制、項目團隊管理、 項目干系人管理、風(fēng)險監(jiān)督和控制、合同管理、績效報告。 其中計劃對應(yīng) P，執(zhí)行對應(yīng) D，監(jiān)督與控制對應(yīng) C/A，將項目管理過程組映射成 PDCA循環(huán)。這 5個項目過程組具有明確的依存關(guān)系，并在各個項目中按一定的次序執(zhí)行，它們與應(yīng)用領(lǐng)域或特定產(chǎn)業(yè)無關(guān)。 單個項目的管理過程 ? 項目過程 一個過程指為了得到預(yù)先指定的結(jié)果而要執(zhí)行的一系列相關(guān)的行動和活動。 每個階段，從上到下迭代，即次序完成核心過程工作流和核心支持工作流。 ? 送代模型 （ RUP） RUP 用二維坐標(biāo)來描述： 橫軸是項目的生命周期，分為初始、細化、構(gòu)件、交付 4個階段。 對于復(fù)雜的大型軟件，開發(fā)一個原型往往達不到要求，為了減少開發(fā)風(fēng)險，出現(xiàn)了螺旋模型和迭代模型（ RUP）。 原型化模型的第一步是建造一個快速原型，實現(xiàn)客戶和系統(tǒng)的交互，經(jīng)過和用戶對原型的討論，弄清需求，再在原型基礎(chǔ)上開發(fā)產(chǎn)品。在不同的開發(fā)階段，會出現(xiàn)不同類型的缺陷和錯誤，所以需要不同的 測試技術(shù)和方法來發(fā)現(xiàn)這些缺陷。 20 ? V模型 V模型的左邊