【正文】 第三十五條 本辦法公布之日起施行。第六章附 則第三十三條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司為其他證券品種提供掛牌轉讓服務的，比照本辦法執(zhí)行。第三十二條 中國證監(jiān)會依法對全國股份轉讓系統(tǒng)公司進行監(jiān)管，開展定期、不定期的現(xiàn)場檢查，并對其履職和運營情況進行評估和考核。全國股份轉讓系統(tǒng)公司的其他報告義務，比照執(zhí)行證券交易所管理有關規(guī)定。依法應當由中國證監(jiān)會進行查處的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當向中國證監(jiān)會提出查處建議。第二十八條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當督促主辦券商、律師事務所、會計師事務所等為掛牌轉讓等相關業(yè)務提供服務的證券服務機構和人員，誠實守信、勤勉盡責，嚴格履行法定職責，遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，并對出具文件的真實性、準確性、完整性負責。第二十七條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當建立市場監(jiān)控制度及相應技術系統(tǒng)，配備專門市場監(jiān)察人員，依法對股票轉讓實行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)、及時制止內(nèi)幕交易、市場操縱等異常轉讓行為。第二十六條 因突發(fā)性事件而影響股票轉讓的正常進行時，全國股份轉讓系 — — 4 統(tǒng)公司可以采取技術性停牌措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護股票轉讓的正常秩序，可以決定臨時停市。第二十五條 全國股份轉讓系統(tǒng)實行投資者適當性管理制度。第二十三條 掛牌公司應當符合全國股份轉讓系統(tǒng)持續(xù)掛牌條件，不符合持續(xù)掛牌條件的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當及時作出股票暫?；蚪K止掛牌的決定，及時公告，并報中國證監(jiān)會備案。全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當與符合條件的股份公司簽署掛牌協(xié)議，確定雙方的權利義務關系。主辦券商業(yè)務包括推薦股份公司股票掛牌，對掛牌公司進行持續(xù)督導，代理投資者買賣掛牌公司股票，為股票轉讓提供做市服務及其他全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的業(yè)務。第四章 全國股份轉讓系統(tǒng)公司的自律監(jiān)管第二十條 全國股份轉讓系統(tǒng)實行主辦券商制度。第十九條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當根據(jù)需要設立專門委員會。第十八條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席及高級管理人員由中國證監(jiān)會提名，任免程序和任期遵守《公司法》和全國股份轉讓系統(tǒng)公司章程的有關規(guī)定。全國股份轉讓系統(tǒng)公司新增股東或原股東轉讓所持股份的，應當報中國證監(jiān)會批準。全國股份轉讓系統(tǒng)公司章程的制定和修改，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當與其簽訂業(yè)務協(xié)議，并報中國證監(jiān)會備案。風險基金提取和使用的具體辦法，由中國證監(jiān)會另行制定?！?— 2 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當制定專項財務管理規(guī)則，并報中國證監(jiān)會備案。未經(jīng)全國股份轉讓系統(tǒng)公司許可，任何單位和個人不得發(fā)布、使用或傳播股票轉讓即時行情。第十條 全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌新的證券品種或采用新的轉讓方式，應當報中國證監(jiān)會批準。全國股份轉讓系統(tǒng)公司制定與修改基本業(yè)務規(guī)則，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。第二章 全國股份轉讓系統(tǒng)公司的職能第八條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司的職能包括：（一）建立、維護和完善股票轉讓相關技術系統(tǒng)和設施；（二）制定和修改全國股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則；（三）接受并審查股票掛牌及其他相關業(yè)務申請，安排符合條件的公司股票掛牌；（四）組織、監(jiān)督股票轉讓及相關活動；（五）對主辦券商等全國股份轉讓系統(tǒng)參與人進行監(jiān)管；（六）對掛牌公司及其他信息披露義務人進行監(jiān)管；（七）管理和公布全國股份轉讓系統(tǒng)相關信息；（八）中國證監(jiān)會批準的其他職能。第六條 全國股份轉讓系統(tǒng)的股票掛牌轉讓及相關活動，必須遵守法律、行政法規(guī)和各項規(guī)章規(guī)定，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。第四條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司負責組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉讓及相關活動，實行自律管理。第二條 全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股份轉讓系統(tǒng)）是經(jīng)國務院批準設立的全國性證券交易場所。第四十七條 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后生效。第四十五條 《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉讓風險揭示書》及甲方填寫的開戶文件均視為本協(xié)議附件，共同生效。若甲方在七個工作日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。乙方依法提供其他有償服務的，可按雙方約定標準向甲方收取合理服務費用。第九章 附則第四十一條 乙方按照有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則的規(guī)定收取傭金、代扣代繳甲方有關稅費。第三十九條 當發(fā)生本協(xié)議第三十七條、第三十八條規(guī)定情形時，乙方應當 立即采取措施防止甲方的損失進一步擴大。第三十七條 因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。第三十六條 乙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負有保密義務，非經(jīng)法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。第三十五條 甲方如果遺失證券賬戶卡、身份證明、存折等證件，應立即向乙方及其他相關機構掛失。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。乙方在收到甲方書面通知前，原授權委托書仍然有效。甲方簽署的授權委托書應當交乙方備案。第三十一條 代理人超越代理權限或授權期限過期，乙方有權拒絕甲方代理人的委托，由此產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔。第二十九條 授權委托書至少應載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證明號碼、授權權限、授權期限及乙方要求明示的其他事項。第七章 授權代理人委托第二十七條 甲方可以授權代理人代為辦理兩網(wǎng)公司及退市公司股票委托 及相關事項。第二十六條 甲方在收到乙方解除委托代理協(xié)議通知后，應到乙方辦理銷戶手續(xù)。第二十四條 乙方若不具備在全國股份轉讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀業(yè)務的條件，其與甲方簽訂的委托代理協(xié)議將自動終止。第二十二條 除非甲方有未履行交易交收義務等違約情形，甲方有權隨時注銷其在乙方的資金賬戶。第二十條 乙方有義務對每個轉讓日的股票轉讓價格、轉讓數(shù)量等信息在乙方公司網(wǎng)站及營業(yè)網(wǎng)點予以及時披露。第十八條 甲方保證金余額按銀行活期存款利率計息，每季支付一次或在甲方銷戶時支付，乙方按照國家稅法的規(guī)定對甲方利息所得代扣代繳利息所得稅。第十七條 乙方按照有關規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。第十五條 甲方在辦理每一筆委托后須在三個交易日內(nèi)查詢交易結果或打印交割清單；如有疑問，須在查詢交易結果或打印交割清單當日向乙方書面質(zhì)詢，否則視為已被甲方確認。第十三條 甲方委托乙方代理買賣兩網(wǎng)公司及退市公司股票，應遵守乙方業(yè)務規(guī)章，并提交規(guī)定的證件。第十二條 委托交易采取全額保證金交易方式。甲方可選擇委托方式，委托乙方代理買賣兩網(wǎng)公司及退市公司股票，委托當日有效。第三章 委托代理第九條 甲方在乙方辦理開戶手續(xù)后，乙方應為甲方管理其賬戶并從事下列委托事項：接受并執(zhí)行甲方的有效委托；代理保管甲方買入或存入的股份，代理領取甲方應有的分紅派息；代理甲方進行每次轉讓成交后的資金和股份的清算交割，并根據(jù)有關規(guī)定向甲方收取手續(xù)費,并代收稅款和其他費用；雙方依法約定的其他事項。第八條 甲方辦理開戶手續(xù)時，必須設置交易密碼和資金密碼，交易密碼和 資金密碼是甲方在乙方預留的重要印鑒，甲方對此負有保密責任。第六條 若甲方為境外機構投資者，開設保證金賬戶時需提交：境外注冊商業(yè)登記書及復印件，董事證明文件（須為律師或會計師事務所出具的有效證明文件）及復印件，機構授權委托書（須蓋章簽名）及復印件，授權委托人（董事）的身份證明及復印件，經(jīng)辦人身份證明及復印件，股份轉讓賬戶。由于甲方提供的相關資料引起的法律后果和法律責任由甲方承擔。乙方審核甲方開戶申請資料合格后，為甲方開立證券賬戶。乙方保證上述聲明的準確性，并承諾承擔因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。應甲方要求，乙方向甲方提供賬戶資金和股份數(shù)量變動情況的清單，供甲方核查。乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準。第二條 乙方向甲方作如下聲明：乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構，并通過全國股份轉讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀業(yè) 務備案。甲方在簽訂本協(xié)議前，已經(jīng)詳細閱讀了本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方免責條款，并愿意受所有條款之約束。甲方已詳細閱讀并承諾遵守《業(yè)務規(guī)則》、《暫行辦法》和其它兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉讓業(yè)務相關規(guī)則。甲方保證其資金來源合法，甲方保證被確認的股份為其真實所有，不存在權屬糾紛。第四篇：兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉讓委托協(xié)議書》參考文本附件1 《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉讓委托協(xié)議書》參考文本甲方（投資者）：_____________ 乙方：_____________公司___________營業(yè)部依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》(以下簡稱“業(yè)務規(guī)則”)、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉讓暫行辦法》(以下簡稱“暫行辦法”)和其他有關法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉讓及其他相關業(yè)務，共同達成如下協(xié)議：第一章 雙方聲明第一條 甲方向乙方作如下聲明：甲方依法具有證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制其證券投資資格之情形。（四）掛牌公司應當在繳款期前披露股票發(fā)行認購公告，其中應當披露繳款的股權登記日、投資者參與詢價、定價情況，股票配售的原則和方式及現(xiàn)有股東優(yōu)先認購安排（如有），并明確現(xiàn)有股東及新增投資者的繳款安排。（二）以非現(xiàn)金資產(chǎn)認購股票涉及資產(chǎn)審計、評估的，資產(chǎn)審計結果、評估結果應當最晚和召開股東大會的通知同時公告。（八）公開轉讓完成股份登記后，本次股票發(fā)行中無限售條件和無鎖定承諾的股份按照掛牌轉讓公告中安排的時間在全國股份轉讓系統(tǒng)公開轉讓。掛牌轉讓公告應當明確本次登記股份的轉讓日，并符合中國結算的有關規(guī)定。（七）披露相關公告并辦理股份登記公司按照中國結算發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股份登記結算業(yè)務指南》的要求向中國結算申請辦理股份登記。全國股份轉讓系統(tǒng)公司在備案審查過程中，發(fā)現(xiàn)公司、主辦券商、律師事務所及其他證券服務機構有需要補充披露或說明的情形，可以要求其提供補充材料或進行補充披露。如發(fā)現(xiàn)問題 將通過電子郵件向主辦券商發(fā)送問題清單。文件一經(jīng)接收，未經(jīng)全國股份轉讓系統(tǒng)公司同意，不得變更或撤回。（四）提交文件掛牌公司應當在股票發(fā)行驗資完成后的 10 個轉讓日內(nèi)，向全國股份轉讓系統(tǒng)公司接收申請材料的服務窗口報送相關文件。參與認購的投資者和現(xiàn)有股東應按照認購公告和認購合同的約定，在繳款期內(nèi)進行繳款認購。優(yōu)先認購安排包括但不限于以下內(nèi)容：（1）現(xiàn)有股東在本次發(fā)行前放棄優(yōu)先認購的情況（如有）；（2）現(xiàn)有股東優(yōu)先認購的繳款期限和繳款方式；（3）現(xiàn)有股東放棄優(yōu)先認購股份的處理方式。本次股票發(fā)行如有優(yōu)先認購安排的，認購公告中還應披露現(xiàn)有股東的優(yōu)先認購安排。依據(jù)上述規(guī)定確定發(fā)行價格后，掛牌公