【正文】 (本頁(yè)以下無(wú)正文)(本頁(yè)無(wú)正文，為《雙制造有限公司與XXX證券股份有限公司關(guān)于XX制造有限公 司股份制改造暨全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌之財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議》的簽字蓋章頁(yè))甲方：XXX有限公司(蓋章)法定代表人:(授權(quán)代表人):乙方:XXX證券股份有限公司(蓋章)法定代表人:(授權(quán)代表人):年 月 日年 月 日。有關(guān)協(xié)議由雙方另行簽定。本協(xié)議對(duì)各方當(dāng)事人及其繼受人均有約束力。(1)甲 方：XXX制造有限公司辦公地址：聯(lián) 系 人：電 話：傳 真：(2)乙 方:XXX證券股份有限公司辦公地址:XXX聯(lián) 系 人:XXX電話:XXXXXX傳真:XXXXXX第十四條 其他本協(xié)議未盡事宜及雙方對(duì)本協(xié)議的任何補(bǔ)充或修改必須經(jīng)雙方作成書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議，并由雙方簽署后生效。本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知應(yīng)以書(shū)面形式或用傳真發(fā)出，傳真發(fā)出的三天內(nèi)以特快專(zhuān)遞送達(dá)原件，并按以下地址送達(dá)。第十二條 生效本協(xié)議由雙方法定代表人或其授權(quán)代表簽字并加蓋雙方公章后正式生效。除雙方有爭(zhēng)議的部分外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行雙方所認(rèn)可的本協(xié)議其它部分。若甲方向乙方提供的材料有隱瞞、遺漏、虛假或誤導(dǎo)，由此產(chǎn)生的相關(guān)損 失、索賠、費(fèi)用和開(kāi)支，均全部由甲方承擔(dān)。違 約方應(yīng)賠償因其違約而對(duì)另一方(守約方)造成的一切損失。甲方的掛牌申請(qǐng)未獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(二)甲乙雙方在簽訂本協(xié)議后，發(fā)生以下情形之一的，本協(xié)議終止，乙方無(wú)須 退還按本協(xié)議已收取的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用，且雙方互不追究對(duì)方的違約責(zé)任:在盡職調(diào)查期間，發(fā)現(xiàn)甲方存在導(dǎo)致其不符合掛牌要求的情形且該情形無(wú) 法克服，乙方項(xiàng)目人員向甲方出具書(shū)面情況說(shuō)明。任何一方 違反保密義務(wù)給對(duì)方造成損失的，須負(fù)責(zé)給予對(duì)方賠償因此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。乙方不得惡意利用合作中取得的甲方的任何內(nèi)幕信息，且乙方不得 有損甲方商譽(yù)或其他利益的任何行為。第八條 保密除根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、司法機(jī)關(guān)要求，雙方不得以任何形式向與本次工 作無(wú)關(guān)的任何第三方披露與本次實(shí)施股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌有關(guān)的任 何信息。自本協(xié)議生效之日起，乙方為甲方開(kāi)展工作、制作有關(guān)材料所發(fā)生的交通 費(fèi)、食宿費(fèi)等費(fèi)用由甲方安排并以報(bào)銷(xiāo)方式承擔(dān)費(fèi)用，乙方需提供相應(yīng)憑證。(6)在甲方正式掛牌后七日內(nèi)向乙方支付人民幣貳拾萬(wàn)元整(￥200,000)。(3)甲方干乙方完成現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查并報(bào)送公司內(nèi)核通過(guò)后后七日內(nèi)向乙方支 付人民幣拾萬(wàn)元整(￥100,000)(4)甲方于掛牌申請(qǐng)材料報(bào)送全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司，并 收到其出具的受理通知書(shū)后七日內(nèi)向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)人民幣拾萬(wàn)元整(￥100,000)。第七條 財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用及支付雙方同意，甲方因乙方提供本次財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)而向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用 共計(jì)人民幣玖拾萬(wàn)元整(￥900, 000匯入乙方指定的下列銀行帳戶: 收款人:XXX證券股份有限公司帳號(hào):XXX開(kāi)戶行:XXX在中國(guó)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司正常收受材料時(shí)，具體支付 方式如下:（1）甲方于簽訂本協(xié)議后七日內(nèi)向乙方支付預(yù)付款人民幣拾萬(wàn)萬(wàn)元整(￥100,000)。甲方應(yīng)依照本協(xié)議的相關(guān)約定，按時(shí)、足額向乙方支付有關(guān)費(fèi)用和報(bào)酬。甲方應(yīng)指定專(zhuān)人配合乙方工作，為乙方的現(xiàn)場(chǎng)工作提供必要的工作條件，并根據(jù)乙方的工作計(jì)劃安排與合理請(qǐng)求，及時(shí)給予全面支持和配合。(8)甲方及其與本次股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)作 為一方的重大訴訟、仲裁情況。(6)甲方及其與本次股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)所擁有的資產(chǎn)情況及有關(guān)資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件。(4)甲方及其與本次股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)的 資本運(yùn)作體系、內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度及內(nèi)部控制制度。(2)甲方及其與本次股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)的 內(nèi)部管理架構(gòu)情況。”第五條 甲方的義務(wù)甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供本次財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作所需要的全部文件、資料、證明，并保證該等文件資料的真實(shí)、完整和準(zhǔn)確。在乙方提出與財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作無(wú)關(guān)的要求時(shí)，以書(shū)面方式提出異議。及時(shí)獲悉乙方履行財(cái)務(wù)顧問(wèn)職責(zé)發(fā)表的意見(jiàn)。1經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意并確認(rèn)的其他服務(wù)內(nèi)容。1乙方保證沒(méi)有正在進(jìn)行的會(huì)對(duì)其履行本協(xié)議產(chǎn)生影響的訴訟、仲栽或者其 他法律程序、政府程序。在乙方所指派的經(jīng)辦人員經(jīng)甲方認(rèn)可后，為保證各 項(xiàng)工作的延續(xù)性和穩(wěn)定性，任何一方擬變更相關(guān)經(jīng)辦人員的，需與對(duì)方充分協(xié)商。若因乙方在工作中的重大失誤導(dǎo)致甲方工 作被延誤的，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任并賠償因此而給甲方造成的經(jīng)濟(jì)損失。但由于甲方或第三方原因以及不可抗力原因?qū)е聲r(shí)間拖延的，乙方不負(fù)責(zé)任。審查甲方及與本次股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)企業(yè)的資 產(chǎn)狀況和財(cái)務(wù)狀況，并對(duì)其中與股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌要求不相符合 的部分向甲方提出整改意見(jiàn)或建議，同時(shí)協(xié)助甲方與甲方聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所協(xié)調(diào)，解決甲方在股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌過(guò)程中涉及的財(cái)務(wù)問(wèn)題。組織并主持召開(kāi)由有關(guān)中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)各方參加的協(xié)調(diào)會(huì)，并通過(guò)協(xié)調(diào)會(huì) 討論、確定甲方的全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌總體方案、工作時(shí)間表及其他相關(guān)事宜。對(duì)甲方法人治理結(jié)構(gòu)的建立以及其成立后的股份有限公司的規(guī)范運(yùn)作提出 建議。在對(duì)甲方進(jìn)行盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，為甲方提供改制設(shè)立股份有限公司及在 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的建議及方案。乙方保證按照本協(xié)議的規(guī)定全 面、及時(shí)履行本協(xié)議。第三條 乙方的義務(wù)乙方保證其擁有全權(quán)(包括一切必要的公司內(nèi)部授權(quán))簽訂本協(xié)議并履行本 協(xié)議。按照本協(xié)議第七條的約定向甲方收取財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用。指派工作人員列席甲方的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)會(huì)議，對(duì)上述會(huì)議的 召開(kāi)議程或會(huì)議議題發(fā)表獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。第二條 乙方的權(quán)利乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議享有以下權(quán)利:依法對(duì)甲方及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查，對(duì)甲方提供的資料進(jìn)行 獨(dú)立判斷。依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合同法》以及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任甲方股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的財(cái)務(wù)顧問(wèn)事宜，達(dá)成以下協(xié)議:第一條 委托事項(xiàng)甲方聘任乙方作為其財(cái)務(wù)顧問(wèn)，為甲方股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，乙方接受此委托，按照本協(xié)議條款和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié) 會(huì)的相關(guān)規(guī)定向甲方提供與本協(xié)議目的相關(guān)的服務(wù)。乙方系經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)、中國(guó)證券 業(yè)協(xié)會(huì)核準(zhǔn)具有證券從業(yè)資格的金融機(jī)構(gòu)，己取得股票主承銷(xiāo)、發(fā)行上市保薦資格及股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格和報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。第五篇：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議XXX制造有限公司與XXX證券股份有限公司關(guān)于XXX制造有限公司股份制改造暨全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌之 財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議201X年X月甲 方：XXX制造有限公司 法定代表人： 住 所：乙 方：XXX證券股份有限公司 法定代表人：XXX 住 所：XXX鑒于：甲方系一家在中國(guó)境內(nèi)依法注冊(cè)成立、有效存續(xù)、具有獨(dú)立主體資格的企業(yè)法人，并依法領(lǐng)取《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。（四）掛牌公司應(yīng)當(dāng)在繳款期前披露股票發(fā)行認(rèn)購(gòu)公告，其中應(yīng)當(dāng)披露繳款的股權(quán)登記日、投資者參與詢價(jià)、定價(jià)情況，股票配售的原則和方式及現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)安排（如有），并明確現(xiàn)有股東及新增投資者的繳款安排。（二）以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)股票涉及資產(chǎn)審計(jì)、評(píng)估的，資產(chǎn)審計(jì)結(jié)果、評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)最晚和召開(kāi)股東大會(huì)的通知同時(shí)公告。（八）公開(kāi)轉(zhuǎn)讓完成股份登記后，本次股票發(fā)行中無(wú)限售條件和無(wú)鎖定承諾的股份按照掛牌轉(zhuǎn)讓公告中安排的時(shí)間在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。掛牌轉(zhuǎn)讓公告應(yīng)當(dāng)明確本次登記股份的轉(zhuǎn)讓日，并符合中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。（七）披露相關(guān)公告并辦理股份登記公司按照中國(guó)結(jié)算發(fā)布的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的要求向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)辦理股份登記。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在備案審查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)公司、主辦券商、律師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有需要補(bǔ)充披露或說(shuō)明的情形，可以要求其提供補(bǔ)充材料或進(jìn)行補(bǔ)充披露。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 將通過(guò)電子郵件向主辦券商發(fā)送問(wèn)題清單。文件一經(jīng)接收，未經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，不得變更或撤回。（四）提交文件掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股票發(fā)行驗(yàn)資完成后的 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司接收申請(qǐng)材料的服務(wù)窗口報(bào)送相關(guān)文件。參與認(rèn)購(gòu)的投資者和現(xiàn)有股東應(yīng)按照認(rèn)購(gòu)公告和認(rèn)購(gòu)合同的約定，在繳款期內(nèi)進(jìn)行繳款認(rèn)購(gòu)。優(yōu)先認(rèn)購(gòu)安排包括但不限于以下內(nèi)容：（1）現(xiàn)有股東在本次發(fā)行前放棄優(yōu)先認(rèn)購(gòu)的情況（如有）；（2）現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)的繳款期限和繳款方式；（3）現(xiàn)有股東放棄優(yōu)先認(rèn)購(gòu)股份的處理方式。本次股票發(fā)行如有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)安排的，認(rèn)購(gòu)公告中還應(yīng)披露現(xiàn)有股東的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)安排。依據(jù)上述規(guī)定確定發(fā)行價(jià)格后，掛牌公司應(yīng)當(dāng)與發(fā)行對(duì)象簽訂正式認(rèn)購(gòu)合同。掛牌公司及主辦券商應(yīng)當(dāng)在確定的詢價(jià)對(duì)象范圍內(nèi)接收詢價(jià)對(duì)象的申購(gòu)報(bào)價(jià)；主辦券商應(yīng)根據(jù)詢價(jià)對(duì)象的申購(gòu)報(bào)價(jià)情況，按照價(jià)格優(yōu)先的原則，并考慮認(rèn)購(gòu)數(shù)量或其他因素，與掛牌公司協(xié)商確定發(fā)行對(duì)象、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行股數(shù)。（二）發(fā)行與認(rèn)購(gòu)發(fā)行方式（1）董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照股票發(fā)行方案和認(rèn)購(gòu)合同的約定發(fā)行股票；有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)安排的，應(yīng)當(dāng)辦理現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)手續(xù)。掛牌公司股東大會(huì)審議通過(guò)股票發(fā)行方案后，董事會(huì)決議作出重大調(diào)整的，公司應(yīng)當(dāng)重新召開(kāi)股東大會(huì)進(jìn)行審議。（4）董事會(huì)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明本次發(fā)行募集資金的用途。（2）董事會(huì)決議未確定具體發(fā)行對(duì)象的，董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確發(fā)行對(duì)象的范圍、發(fā)行價(jià)格區(qū)間、發(fā)行價(jià)格確定辦法、發(fā)行數(shù)量上限、現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)辦法等事項(xiàng)。認(rèn)購(gòu)辦法中應(yīng)當(dāng)明確現(xiàn)有股東放棄優(yōu)先認(rèn)購(gòu)股票份額的認(rèn)購(gòu)安排。八、股票發(fā)行流程（一）董事會(huì)與股東大會(huì)決議掛牌公司董事會(huì)、股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股票發(fā)行等事項(xiàng)作出決議。（三）以資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的，應(yīng)當(dāng)由具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具評(píng)估報(bào)告。以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)股份的特別