全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)(參考版)
2024-10-20 20:49本頁面
【正文】 第十三條 本指引自發(fā)布之日起實(shí)施。第十一條 本指引所稱“超過”不含本數(shù)。做市商、使用專用交易單元的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行做市或參與交易的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司直接向相關(guān)當(dāng)事人發(fā)出有關(guān)書面決定。第九條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司做出限制證券賬戶交易決定的，通過相關(guān)證券賬戶所在主辦券商向當(dāng)事人發(fā)出有關(guān)書面決定。相關(guān)主辦券商或營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶轉(zhuǎn)告有關(guān)警示、督促客戶提交書面承諾，并保留相關(guān)證據(jù)。第七條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以單獨(dú)或聯(lián)合其他有關(guān)單位，對(duì)異常及涉嫌違法違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為采取現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行調(diào)查，相關(guān)主辦券商及其營(yíng)業(yè)部、投資者應(yīng)當(dāng)予以配合。公告內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、成交價(jià)格、成交數(shù)量、買賣雙方證券賬戶名稱、主辦券商證券營(yíng)業(yè)部或交易單元的名稱等。如果次一轉(zhuǎn)讓日無法披露，掛牌公司應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)股票暫停轉(zhuǎn)讓直至披露后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。第四條 股票轉(zhuǎn)讓出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(dòng)，掛牌公司應(yīng)當(dāng)于次一轉(zhuǎn)讓日披露異常波動(dòng)公告。第二條全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）對(duì)掛牌公司股票的轉(zhuǎn)讓過程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并依法對(duì)實(shí)時(shí)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的異常情況及行為實(shí)施自律監(jiān)管。公開轉(zhuǎn)讓說明書及附件已于年月日、供投資者查閱。（如有掛牌同時(shí)發(fā)行，應(yīng)披露發(fā)行信息）本公司掛牌同時(shí)發(fā)行總額為股，其中限售條件股，無限售條件股。做市商2：（全稱）。轉(zhuǎn)讓方式：______。本公司股票將于______年______月______日起在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。申請(qǐng)掛牌公司經(jīng)辦人簽名： 聯(lián)系電話： 傳真：______股份有限公司（公章）年月日說明：證券簡(jiǎn)稱應(yīng)從公司名稱中選取不超過八個(gè)單字節(jié)字符（一般情況下不超過四個(gè)漢字字符）且應(yīng)避免與已掛牌公司和上市公司重復(fù)。特向貴公司申請(qǐng)證券簡(jiǎn)稱及證券代碼，掛牌公開轉(zhuǎn)讓的證券簡(jiǎn)稱擬定為______。（二）終止掛牌申請(qǐng)掛牌公司在取得同意掛牌函但尚未完成股票掛牌的情況下，可申請(qǐng)終止掛牌。如暫停掛牌事項(xiàng)屬實(shí)，公司不符合掛牌條件的，或申請(qǐng)掛牌公司撤回申請(qǐng)材料的，申請(qǐng)掛牌公司和主辦券商應(yīng)當(dāng)履行終止掛牌程序，參照“三（二）”辦理。經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)起暫停掛牌的項(xiàng)目，暫停事項(xiàng)已經(jīng)消除的，由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司辦理恢復(fù)掛牌，并將恢復(fù)情況以電話或郵件的形式通知主辦券商項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。主辦券商申請(qǐng)恢復(fù)的應(yīng)寫明暫停掛牌事項(xiàng)消除的具體情況，對(duì)公司掛牌的影響，主辦券商核查意見，加蓋主辦券商公章，將申請(qǐng)及其他證明文件（如有）發(fā)送至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司審查員郵箱并進(jìn)行電話確認(rèn)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司辦理恢復(fù)掛牌。（1）存在實(shí)際控制人或控股股東失聯(lián)的情形；（2）存在申請(qǐng)掛牌公司高管未參加全國(guó)股轉(zhuǎn)公司組織的培訓(xùn)或培訓(xùn)未通過考核的情形；（3）存在申請(qǐng)掛牌公司在區(qū)域股權(quán)交易場(chǎng)所掛牌未完成摘牌或未披露相關(guān)信息的情形；（4）存在涉及申請(qǐng)掛牌公司的信訪舉報(bào)；（5）存在其他應(yīng)報(bào)告而未報(bào)告的涉及掛牌條件的事項(xiàng)。掛牌業(yè)務(wù)部審查員根據(jù)更正公告及相關(guān)書面說明，確定是否對(duì)推薦主辦券商記錄執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為或者啟動(dòng)自律監(jiān)管程序；如公司掛牌后更換主辦券商，推薦其掛牌的主辦券商不能按時(shí)提交書面說明的，由掛牌業(yè)務(wù)部啟動(dòng)自律監(jiān)管程序。如股東存在外資、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等特殊情形的，應(yīng)根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算北京分公司”）的有關(guān)規(guī)定辦理。（）您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： 批注：試卷總得分： 試卷總批注：第四篇：《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南(試行)》附件1全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）（2017年6月修訂）為規(guī)范申請(qǐng)掛牌公司、主辦券商在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）辦理股票掛牌業(yè)務(wù)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： 批注：9.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》對(duì)股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌未設(shè)立財(cái)務(wù)指標(biāo)的要求。（）您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： 批注：《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是指公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員須依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)營(yíng)行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： 批注：《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》，業(yè)務(wù)明確是指公司能夠明確、具體地闡述其經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)、用途及其商業(yè)模式等信息。依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所 、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù) 《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》要求的區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)進(jìn)行股權(quán)非公開轉(zhuǎn)讓的公司，符合掛牌條件的，可以申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股份，股東人數(shù)可以超過200人您的答案：C,A,D,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： 批注：，進(jìn)行（）等。 婚房不僅要選對(duì)戶型還須選對(duì)城市 第三篇：C14051_《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》100分一、單項(xiàng)選擇題，最近（）內(nèi)不得存在因違犯國(guó)家法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為，受到刑事處罰或適用重大違法違規(guī)情形的行政處罰。 離婚后孩子戶口怎么處理,離婚后孩子的戶口需要遷出嗎 物業(yè)公司維修房屋不及時(shí)，該不該退還物業(yè)費(fèi) 武漢集體戶口怎么辦理 （2018最新） 商品房買賣合同沒有約定違約金和損失怎么辦 開發(fā)商“一房多賣”怎么辦 沈陽市勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁的仲裁過程是什么樣子的 辦出國(guó)護(hù)照要戶口本嗎 ：明確人民英雄紀(jì)念碑的法律地位 業(yè)主委員會(huì)與物業(yè)管理公司之間的法律關(guān)系 買房需查看哪些證件 ,怎么給孩
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