【正文】 第十四條本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。第十三條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。第十二條乙方申請終止或被甲方終止在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，本協(xié)議自終止掛牌之日自動解除。第十一條 雙方一致同意,本協(xié)議生效后，如因適用的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化,導致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的上述法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議該部分條款將自動變更并以修訂或新頒布的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容為準。若自爭議或者糾紛發(fā)生之日起的30天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京。第九條本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。（六）乙方股票終止掛牌后，已經(jīng)交納的掛牌費不予返還。（四）乙方逾期繳納掛牌費，甲方有權(quán)每日按應(yīng)繳納金額的3‰收取滯納金。（二）乙方應(yīng)當在掛牌日前繳納按照掛牌首日總股本計算的掛牌初費，并在每年7月15日以前一次性繳納按照公司上一末總股本計算的本掛牌年費。（六）乙方應(yīng)當以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合掛牌要求的公司行為或其他事件。（四）乙方應(yīng)按本協(xié)議約定向甲方繳納掛牌費。（三）乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在掛牌時和掛牌后作出的承諾文件為本協(xié)議不可分割的一部分，是本協(xié)議的附件。乙方進一步承諾遵守甲方業(yè)務(wù)規(guī)則，履行包括但不限于規(guī)范公司治理、信息披露等義務(wù)。第六條乙方的義務(wù)：（一）乙方同意接受甲方的日常監(jiān)管及管理。第五條乙方的權(quán)利：（一）乙方有權(quán)向甲方咨詢股票掛牌操作事宜，并獲得甲方的指導。（四）甲方負責提供信息披露服務(wù)平臺，安排乙方首次掛牌信息披露及日常信息披露。（二）甲方負責運營、管理全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、發(fā)布市場信息，為乙方及其他市場參與主體提供正常的信息環(huán)境。（二）甲方有權(quán)依據(jù)經(jīng)中國證監(jiān)會批準的收費標準收取掛牌費。第二條為規(guī)范乙方股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌行為，明確雙方權(quán)利與義務(wù)，甲乙雙方根據(jù)《合同法》、《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，簽訂本協(xié)議。乙方是經(jīng)中國證監(jiān)會核準的非上市公眾公司，申請其股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。分送:法律事務(wù)部，公司業(yè)務(wù)部，存檔。第五十七條本指引由全國股轉(zhuǎn)公司負責解釋。投資者應(yīng)按優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓成交金額繳納優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費。發(fā)行人應(yīng)按照上一年末的優(yōu)先股股本繳納掛牌年費。第五十六條發(fā)行優(yōu)先股并在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)繳納優(yōu)先股掛牌初費、優(yōu)先股掛牌年費和優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費。第六章 附則第五十四條優(yōu)先股的轉(zhuǎn)讓限制與解除轉(zhuǎn)讓限制應(yīng)當符合《試點辦法》第十四條的規(guī)定，具體程序按照掛牌公司普通股轉(zhuǎn)讓限制與解除轉(zhuǎn)讓限制的相關(guān)規(guī)定辦理。發(fā)行人的普通股被實施風險警示的，其優(yōu)先股應(yīng)當同時實施風險警示。投資者持有的可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股達到該優(yōu)先股發(fā)行總量的20%后，其持有的優(yōu)先股占該優(yōu)先股發(fā)行總量的比例每增加或減少10%，應(yīng)當依照前述規(guī)定進行報告和公告；自該事實發(fā)生之日起至披露后兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，不得再行買賣該發(fā)行人的優(yōu)先股和普通股。轉(zhuǎn)換完成后，應(yīng)當披露股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動情況。發(fā)行人出現(xiàn)公司章程規(guī)定的其他優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)情形的，應(yīng)當參照前兩款規(guī)定發(fā)布提示公告。對于股息可累積到下一會計的優(yōu)先股，發(fā)行人應(yīng)當在其全額支付所欠股息后的兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，披露表決權(quán)恢復(fù)終止的提示性公告。第四十九條發(fā)行人累計三個會計或連續(xù)兩個會計未按約定支付優(yōu)先股股息的，應(yīng)當在披露批準當年利潤分配方案的股東大會決議同時，披露優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的提示性公告。優(yōu)先股贖回或回售實施完成后，發(fā)行人應(yīng)當披露優(yōu)先股贖回或回售結(jié)果公告。發(fā)行人還應(yīng)當在贖回期或回售期結(jié)束前至少發(fā)布三次贖回提示性公告（如決定行使贖回權(quán)）或回售提示性公告。第四十七條發(fā)行人應(yīng)當在滿足優(yōu)先股贖回條件或回售條件的兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，披露贖回或回售的提示性公告。第四十六條優(yōu)先股付息日前的兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當披露優(yōu)先股付息公告。第四十五條發(fā)行人應(yīng)當按照掛牌公司信息披露的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，及時披露對優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生較大影響的信息，包括但不限于優(yōu)先股掛牌、付息、調(diào)息、贖回、回售，優(yōu)先股股東表決權(quán)的恢復(fù)、行使、變動，優(yōu)先股股東分類表決，優(yōu)先股募集資金的存放、使用，分配利潤或剩余財產(chǎn)，以及轉(zhuǎn)換為普通股等。第二節(jié) 持續(xù)信息披露第四十四條發(fā)行人披露定期報告時，應(yīng)當按照《試點辦法》等規(guī)定，披露優(yōu)先股的有關(guān)情況。第四十三條發(fā)行人應(yīng)當按照中國證監(jiān)會《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第7號》的規(guī)定，編制并披露定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報告書。第四十一條發(fā)行人在優(yōu)先股掛牌轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)當披露優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓公告。第四十條發(fā)行人應(yīng)當在繳款期前披露優(yōu)先股認購公告，明確繳款安排。董事會決議未確定具體發(fā)行對象的，董事會決議應(yīng)當明確發(fā)行對象的范圍和資格、定價原則等。第四章 信息披露第一節(jié) 發(fā)行披露第三十八條發(fā)行人應(yīng)當分別在董事會和股東大會通過優(yōu)先股發(fā)行決議之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露董事會、股東大會決議公告。掛牌公司的普通股終止轉(zhuǎn)讓的，其優(yōu)先股應(yīng)當同時終止轉(zhuǎn)讓。掛牌公司的普通股暫停、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的，其優(yōu)先股應(yīng)當同時暫停、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。第三十四條主辦券商應(yīng)對優(yōu)先股的轉(zhuǎn)讓信息予以獨立顯示。第三十三條全國股轉(zhuǎn)公司每個轉(zhuǎn)讓日收市后公布當日每筆成交信息，內(nèi)容包括證券代碼、證券簡稱、成交價格、成交數(shù)量、買賣雙方主辦券商證券營業(yè)部或交易單元的名稱等。持有或者租用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易單元的機構(gòu)參與優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當通過持有或者租用的交易單元申報，并確保具備與申報相對應(yīng)的優(yōu)先股或資金。優(yōu)先股掛牌首日，以發(fā)行價為前收盤價。第二十九條開盤價，為當日該優(yōu)先股的第一筆成交價。第二十八條主辦券商應(yīng)當切實履行投資者適當性管理職責，通過現(xiàn)場問詢、核對資料、簽訂確認書等方式，審查參與優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓的投資者是否為符合規(guī)定的合格投資者，并留存有關(guān)資料。相同條款的優(yōu)先股經(jīng)轉(zhuǎn)讓后，投資者不得超過二百人。第二十六條優(yōu)先股的除息處理獨立于普通股進行，并單獨公布相應(yīng)的除息參考價格。第二十四條全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對證券代碼、申報價格和申報數(shù)量相同，買賣方向相反，指定對手方交易單元、證券賬戶號碼相符及成交約定號一致的成交確認申報進行確認成交。成交確認申報數(shù)量大于定價申報的，以定價申報的數(shù)量為成交數(shù)量。成交確認申報數(shù)量小于定價申報的，以成交確認申報的數(shù)量為成交數(shù)量。第二十三條全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)按照申報時間先后順序，將成交確認申報和與該成交確認申報證券代碼、申報價格相同，買賣方向相反 及成交約定號一致的定價申報進行確認成交。第二十一條全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)收到擬與定價申報成交的成交確認申報后，如系統(tǒng)中無對應(yīng)的定價申報，該成交確認申報以撤單處理。（二）成交確認申報。第二十條在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先股可以采取以下申報方式：（一）定價申報。買賣優(yōu)先股的申報數(shù)量應(yīng)當為1000股或其整數(shù)倍；賣出優(yōu)先股時，余額不足1000股部分，應(yīng)當一次性申報賣出。第十七條經(jīng)中國證監(jiān)會核準發(fā)行優(yōu)先股的非上市公眾公司、注冊在境內(nèi)的境外上市公司，其優(yōu)先股在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當在驗資完成后的十個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，向全國股轉(zhuǎn)公司辦理優(yōu)先股掛牌手續(xù)。第十六條普通股股東人數(shù)與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計不超過二百人的掛牌公司，其優(yōu)先股的發(fā)行、備案等程序按照《股票發(fā)行細則》等業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定辦理。第十四條發(fā)行人的董事會、股東大會就優(yōu)先股發(fā)行作出決議，應(yīng)當符合《試點辦法》第四十四條、第四十五條的規(guī)定。第十三條發(fā)行對象可以用現(xiàn)金或非現(xiàn)金資產(chǎn)認購發(fā)行的優(yōu)先股。第十二條發(fā)行人應(yīng)當向符合《試點辦法》第六十五條規(guī)定的合格投資者發(fā)行優(yōu)先股。第二章 發(fā)行第十條發(fā)行人應(yīng)當符合《試點辦法》第四十一條、第四十二條的規(guī)定。第八條優(yōu)先股在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的，發(fā)行人應(yīng)當在其優(yōu)先股掛牌前，與全國股轉(zhuǎn)公司簽署優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項。第六條主辦券商和律師事務(wù)所應(yīng)當在盡職調(diào)查基礎(chǔ)上，分別對本次優(yōu)先股發(fā)行出具推薦工作報告和法律意見書。經(jīng)中國證監(jiān)會核準發(fā)行優(yōu)先股的非上市公眾公司、注冊在境內(nèi)的境外上市公司，其優(yōu)先股擬在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當在中國證監(jiān)會核準并完成發(fā)行后，向全國股轉(zhuǎn)公司辦理優(yōu)先股掛牌手續(xù)。第四條普通股股東人數(shù)與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計不超過二百人的掛牌公司，按照本指引的規(guī)定發(fā)行優(yōu)先股的，應(yīng)當向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）履行備案程序。前款所稱的發(fā)行人包括：（一）普通股在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的公司（以下簡稱“掛牌公司”）、申請其普通股在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的公司（以下簡稱“申請掛牌公司”）；（二）符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非上市公眾公司；（三）注冊在境內(nèi)的境外上市公司。第四篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指引(試行)附件全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指引（試行）第一章 總則第一條為規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）的優(yōu)先股試點工作，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導意見》（以下簡稱《指導意見》）、《優(yōu)先股試點管理辦法》（以下簡稱《試點辦法》）、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）等有關(guān)規(guī)定，以及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）等業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。第三章 附則第四十五條 本指引由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負責解釋。第六節(jié)附件第四十四條 公開轉(zhuǎn)讓說明書結(jié)尾應(yīng)列明附件，并在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露。本機構(gòu)及經(jīng)辦人員對申請掛牌公司在公開轉(zhuǎn)讓說明書中引用的專業(yè)報告的內(nèi)容無異議，確認公開轉(zhuǎn)讓說明書不致因上述內(nèi)容而出現(xiàn)虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性承擔相應(yīng)的法律責任。”聲明應(yīng)由法定代表人、項目負責人及項目小組成員簽名，并由主辦券商加蓋公章。第五節(jié)有關(guān)聲明第四十一條 申請掛牌公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)在公開轉(zhuǎn)讓說明書正文的尾頁簽名，并由申請掛牌公司加蓋公章。如披露，應(yīng)遵循誠信原則，并說明合理依據(jù)。鼓勵申請掛牌公司建立以風險為導向的內(nèi)部管理機制，提高識別和承受風險的能力,形成符合自身及所處行業(yè)特征的風險評估和管理體系。第三十八條 申請掛牌公司應(yīng)簡要披露其控股子公司或納入合并報表的其他企業(yè)的情況，主要包括注冊資本、主要業(yè)務(wù)、股東構(gòu)成及持股比例、最近一年及一期末的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、最近一年及一期的營業(yè)收入、凈利潤。第三十六條 申請掛牌公司在報告期內(nèi)進行資產(chǎn)評估的，應(yīng)簡要披露資產(chǎn)評估情況。如果董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有公司 5%以上股份股東在主要客戶或供應(yīng)商中占有權(quán)益的，應(yīng)予以說明。第三十四條 申請掛牌公司應(yīng)根據(jù)《公司法》和《企業(yè)會計準則》的相關(guān)規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易，并說明相應(yīng)的決策權(quán)限、決策程序、定價機制、交易的合規(guī)性和公允性、減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的具體安排等。（六）披露報告期內(nèi)各期末股東權(quán)益情況，主要包括股本、資本公積、盈余公積、未分配利潤及少數(shù)股東權(quán)益的情況。（五）披露報告期內(nèi)各期末主要負債情況。（三）披露報告期內(nèi)各期重大投資收益情況、非經(jīng)常性損益情況、適用的各項稅收政策及繳納的主要稅種。（一）根據(jù)業(yè)務(wù)特點披露各類收入的具體確認方法，以表格形式披露報告期內(nèi)各期營業(yè)收入、利潤、毛利率的主要構(gòu)成及比例，按照產(chǎn)品（服務(wù)）類別及業(yè)務(wù)、地區(qū)分部列示，報告期內(nèi)發(fā)生重大變化的應(yīng)予以說明。申請掛牌公司的重大會計政策或會計估計與可比公司（如有）存在較大差異，或者按規(guī)定將要進行變更的，應(yīng)分析重大會計政策或會計估計的差異或變更對公司利潤產(chǎn)生的影響。財務(wù)報表被出具帶強調(diào)事項段的無保留審計意見的，應(yīng)全文披露審計報告正文以及董事會、監(jiān)事會和注冊會計師對強調(diào)事項的詳細說明。申請掛牌公司應(yīng)披露財務(wù)報表的編制基礎(chǔ)、合并財務(wù)報表范圍及變化情況。第四節(jié) 公司財務(wù)第三十條 申請掛牌公司應(yīng)按照《企業(yè)會計準則》的規(guī)定編制并披露最近兩年及一期的財務(wù)報表，在所有重大方面公允反映公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量，并由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。（七）其它對申請掛牌公司持續(xù)經(jīng)營有不利影響的情形。（五）對外投資與申請掛牌公司存在利益沖突的。（三）與申請掛牌公司簽訂重要協(xié)議或做出重要承諾的。第二十八條 申請掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員存在下列情形的，應(yīng)披露具體情況：（一）本人及其直系親屬以任何方式直接或間接持有申請掛牌公司股份的。申請掛牌公司應(yīng)披露控股股東、實際控制人為避免同業(yè)競爭采取的措施及做出的承諾。第二十六條 申請掛牌公司應(yīng)披露是否存在與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事相同、相似業(yè)務(wù)的情況。第二十四條 申請掛牌公司應(yīng)披露公司及其控股股東、實際控制人最近兩年內(nèi)是否存在違法違規(guī)及受處罰的情況。申請掛牌公司可結(jié)合股東結(jié)構(gòu)、董事會及監(jiān)事會構(gòu)成等方面，說明投資者（如專業(yè)投資機構(gòu)）參與公司治理以