c14051_全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引(試行)100分(參考版)
2024-10-20 21:03本頁面
【正文】 第十三條 本指引自發(fā)布之日起實施。第十一條 本指引所稱“超過”不含本數(shù)。做市商、使用專用交易單元的機構(gòu)投資者進行做市或參與交易的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司直接向相關(guān)當事人發(fā)出有關(guān)書面決定。第九條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司做出限制證券賬戶交易決定的，通過相關(guān)證券賬戶所在主辦券商向當事人發(fā)出有關(guān)書面決定。相關(guān)主辦券商或營業(yè)部應(yīng)當及時向客戶轉(zhuǎn)告有關(guān)警示、督促客戶提交書面承諾，并保留相關(guān)證據(jù)。第七條全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以單獨或聯(lián)合其他有關(guān)單位，對異常及涉嫌違法違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為采取現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式進行調(diào)查，相關(guān)主辦券商及其營業(yè)部、投資者應(yīng)當予以配合。公告內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、成交價格、成交數(shù)量、買賣雙方證券賬戶名稱、主辦券商證券營業(yè)部或交易單元的名稱等。如果次一轉(zhuǎn)讓日無法披露，掛牌公司應(yīng)當向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請股票暫停轉(zhuǎn)讓直至披露后恢復轉(zhuǎn)讓。第四條 股票轉(zhuǎn)讓出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動，掛牌公司應(yīng)當于次一轉(zhuǎn)讓日披露異常波動公告。第二條全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）對掛牌公司股票的轉(zhuǎn)讓過程進行實時監(jiān)控，并依法對實時監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的異常情況及行為實施自律監(jiān)管。公開轉(zhuǎn)讓說明書及附件已于年月日、供投資者查閱。（如有掛牌同時發(fā)行，應(yīng)披露發(fā)行信息）本公司掛牌同時發(fā)行總額為股，其中限售條件股，無限售條件股。做市商2：（全稱）。轉(zhuǎn)讓方式：______。本公司股票將于______年______月______日起在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。申請掛牌公司經(jīng)辦人簽名： 聯(lián)系電話： 傳真：______股份有限公司（公章）年月日說明：證券簡稱應(yīng)從公司名稱中選取不超過八個單字節(jié)字符（一般情況下不超過四個漢字字符）且應(yīng)避免與已掛牌公司和上市公司重復。特向貴公司申請證券簡稱及證券代碼，掛牌公開轉(zhuǎn)讓的證券簡稱擬定為______。（二）終止掛牌申請掛牌公司在取得同意掛牌函但尚未完成股票掛牌的情況下，可申請終止掛牌。如暫停掛牌事項屬實，公司不符合掛牌條件的，或申請掛牌公司撤回申請材料的，申請掛牌公司和主辦券商應(yīng)當履行終止掛牌程序，參照“三（二）”辦理。經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)起暫停掛牌的項目，暫停事項已經(jīng)消除的，由全國股轉(zhuǎn)公司辦理恢復掛牌，并將恢復情況以電話或郵件的形式通知主辦券商項目負責人。主辦券商申請恢復的應(yīng)寫明暫停掛牌事項消除的具體情況，對公司掛牌的影響，主辦券商核查意見，加蓋主辦券商公章，將申請及其他證明文件（如有）發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司審查員郵箱并進行電話確認，全國股轉(zhuǎn)公司辦理恢復掛牌。（1）存在實際控制人或控股股東失聯(lián)的情形；（2）存在申請掛牌公司高管未參加全國股轉(zhuǎn)公司組織的培訓或培訓未通過考核的情形；（3）存在申請掛牌公司在區(qū)域股權(quán)交易場所掛牌未完成摘牌或未披露相關(guān)信息的情形；（4）存在涉及申請掛牌公司的信訪舉報；（5）存在其他應(yīng)報告而未報告的涉及掛牌條件的事項。掛牌業(yè)務(wù)部審查員根據(jù)更正公告及相關(guān)書面說明，確定是否對推薦主辦券商記錄執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為或者啟動自律監(jiān)管程序；如公司掛牌后更換主辦券商，推薦其掛牌的主辦券商不能按時提交書面說明的，由掛牌業(yè)務(wù)部啟動自律監(jiān)管程序。如股東存在外資、個人獨資企業(yè)等特殊情形的，應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司北京分公司（以下簡稱“中國結(jié)算北京分公司”）的有關(guān)規(guī)定辦理。 婚房不僅要選對戶型還須選對城市 第四篇：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南(試行)》附件1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）（2017年6月修訂）為規(guī)范申請掛牌公司、主辦券商在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）辦理股票掛牌業(yè)務(wù)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。 離婚后孩子戶口怎么處理,離婚后孩子的戶口需要遷出嗎 物業(yè)公司維修房屋不及時，該不該退還物業(yè)費 武漢集體戶口怎么辦理 （2018最新） 商品房買賣合同沒有約定違約金和損失怎么辦 開發(fā)商“一房多賣”怎么辦 沈陽市勞動爭議仲裁的仲裁過程是什么樣子的 辦出國護照要戶口本嗎 ：明確人民英雄紀念碑的法律地位 業(yè)主委員會與物業(yè)管理公司之間的法律關(guān)系 買房需查看哪些證件 ,怎么給孩子上戶口 集體戶口可以平移到親戚家嗎 房屋出賣人在登記時，需要注意哪些問題 公安部：嚴禁在建筑內(nèi)公共區(qū)域停放電動車或充電 什么是房地產(chǎn)權(quán)屬登記的公信力 購買商品房的操作流程 是超生嗎 買車票沒有身份證可以用戶口本代替嗎 戶口遷移后土地還有嗎 （2018最新） 怎樣驗看商品房銷售許可證 南充投訴勞動仲裁 ://2018最新 外地戶口可以在本地離婚嗎 交通事故后賠償居民戶口和非農(nóng)業(yè)戶口的區(qū)別 監(jiān)護人可以擅自處理未成年人名下的財產(chǎn)嗎 正在按揭房是否可以交易 已婚兒女獨自立戶的條件有哪些 購房全攻略購房洽談的心理準備 2018雙重戶口注銷政策 離婚戶口本復印件可以嗎 北京兩限房申購標準及流程 購房者辦理個人貸款的手續(xù) 什么是簽約注意事項2018最新 什么是個人住房委托貸款 遷戶口戶籍證明怎么開 上戶口名字能改嗎 有關(guān)“房屋到手價”問題爭論 新生兒上戶口申請書（2018最新）范本 一個按揭要花多少錢 裁罪管轄是什么樣子的 孩子上學戶口新規(guī)定(2018) 商品房買賣契約的預(yù)售登記手續(xù)如何辦理 商品房的交付 ://:// 來源：（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準(2017最新)）（二）主辦券商應(yīng)完成盡職
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