【正文】 甲方（個(gè)人）：___________ 乙方：__________證券公司 甲方（機(jī)構(gòu)）：________（簽章）（蓋章）___年___月___日 ___ 年___月___日第五篇：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件目錄全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件目錄 第一部分 要求披露的文件第一章 公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書及推薦報(bào)告 11 公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書（申報(bào)稿）12 財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告 13 法律意見書 14 公司章程15 主辦券商推薦報(bào)告16 定向發(fā)行情況報(bào)告書（如有）17 中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件（適用股東超過(guò)200人）第二部分 不要求披露的文件 第二章 申請(qǐng)掛牌公司相關(guān)文件21 向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌及定向發(fā)行（如有）的報(bào)告22 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行（如有）的報(bào)告23 有關(guān)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行（如有）的董事會(huì)決議24 有關(guān)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行（如有）的股東大會(huì)決議 25 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照26 股東名冊(cè)及股東身份證明文件 27 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員名單及持股情況 28 申請(qǐng)掛牌公司設(shè)立時(shí)和最近兩年及一期的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（不適用股東超過(guò)200人）29 申請(qǐng)掛牌公司最近兩年原始財(cái)務(wù)報(bào)表與申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表存在差異時(shí)，需要提供差異比較表（不適用股東超過(guò)200人）210 全部股票已經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記的證明文件（掛牌前提供；不適用股東超過(guò)200人）211 申請(qǐng)掛牌公司全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簽署的《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》（掛牌前提供）212 證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書（適用股東超過(guò)200人）213 國(guó)有資產(chǎn)管理部門出具的國(guó)有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)主管部門出具的外資股確認(rèn)文件（適用股東超過(guò)200人）214 中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后至申請(qǐng)掛牌前新增重大事項(xiàng)的說(shuō)明文件（如有；適用股東超過(guò)200人）第三章 主辦券商相關(guān)文件31 主辦券商與申請(qǐng)掛牌公司簽訂的推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議（適用股東超過(guò)200人）32 盡職調(diào)查報(bào)告 33 盡職調(diào)查工作文件331 盡職調(diào)查工作底稿目錄、相關(guān)工作記錄和經(jīng)歸納整理后的盡職調(diào)查工作表 332 有關(guān)稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼的依據(jù)性文件 333 歷次驗(yàn)資報(bào)告334 對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大影響的業(yè)務(wù)合同 34 內(nèi)核意見341 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員審核工作底稿 342 內(nèi)核會(huì)議記錄343 對(duì)內(nèi)核會(huì)議反饋意見的回復(fù)344 內(nèi)核專員對(duì)內(nèi)核會(huì)議落實(shí)情況的補(bǔ)充審核意見 35 主辦券商推薦掛牌內(nèi)部核查表及主辦券商對(duì)申請(qǐng)掛牌公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表36 主辦券商自律說(shuō)明書37 主辦券商業(yè)務(wù)備案函復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說(shuō)明用途）及項(xiàng)目小組成員任職資格說(shuō)明文件（適用股東超過(guò)200人）38 律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說(shuō)明用途；適用股東超過(guò)200人）第四章 其他相關(guān)文件41 申請(qǐng)掛牌公司全體董事、主辦券商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書42 相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)納入公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書等文件中由其出具的專業(yè)報(bào)告或意見無(wú)異議的函43 申請(qǐng)掛牌公司、主辦券商對(duì)電子文件與書面文件保持一致的聲明44 律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說(shuō)明用途）45 國(guó)有資產(chǎn)管理部門出具的國(guó)有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)主管部門出具的外資股確認(rèn)文件。股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書及甲方填寫的申報(bào)文件均視為本協(xié)議附件，同時(shí)生效。第三十五條 當(dāng)雙方出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)，可選擇如下方式解決：協(xié)商；向乙方所在地有管轄權(quán)的法院起訴；其他合法方式。第三十四條 若相關(guān)的法律、法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變更，需要修改或增補(bǔ)本協(xié)議，由乙方在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以公告形式通知甲方。第三十三條 本協(xié)議書與有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則有抵觸的，協(xié)議書與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。傭金標(biāo)準(zhǔn)如發(fā)生變動(dòng)，甲方同意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。第三十一條 當(dāng)發(fā)生不可抗力、意外事故時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施防止甲方損失的進(jìn)一步擴(kuò)大。第二十九條 因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。由于甲方未及時(shí)掛失而導(dǎo)致其遭受損失的，由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密造成的損失。第七章 免責(zé)條款第二十六條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。乙方在收到甲方書面通知前，原授權(quán)委托書仍然有效。第二十四條 授權(quán)委托書至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證件號(hào)碼、授權(quán)權(quán)限、代理期限及乙方要求明示的其他事項(xiàng)。甲方代理人辦理上述事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示授權(quán)委托書，并提交代理人的有效證件。在此期間，乙方不接受除賣出甲方持有證券外的所有委托買賣指令。第二十一條 乙方撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系，需及時(shí)通知甲方，并說(shuō)明理由。第十九條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可視情形依法撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系或暫停甲方對(duì)其賬戶的使用（包括但不限于限制存取款、限制交易等）：甲方提供虛假資料、證件；甲方的資金來(lái)源不合法；甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益，影響其正常經(jīng)營(yíng)秩序的行為；甲方違反全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則，通過(guò)乙方進(jìn)行違法違規(guī)交易的；法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。第五章 變更和撤銷 第十八條 甲方重要資料發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)通知乙方，并按乙方要求辦理變更手續(xù)。第四章 信息服務(wù)第十六條 乙方應(yīng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所披露最新的價(jià)格、成交等信息。第十四條 甲方通過(guò)自助委托系統(tǒng)下達(dá)的委托指令，以乙方電腦數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；柜臺(tái)委托以甲方簽字確認(rèn)的委托憑證為準(zhǔn)；甲方以電話語(yǔ)音、傳真、信函下達(dá)的委托指令，如乙方無(wú)法確認(rèn)，將不作為對(duì)乙方的有效指令；甲方對(duì)其委托行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)和法律后果承擔(dān)全部責(zé)任。甲方在發(fā)出買入股份的限價(jià)委托、成交確認(rèn)委托時(shí)，應(yīng)保證其資金賬戶中有足額的資金。第十一條 如甲方為不符合股票公開轉(zhuǎn)讓準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的投資者，其只能委托乙方買賣其持有或曾持有的公司股票。乙方認(rèn)為甲方存在虛假委托或操縱價(jià)格的行為時(shí)，有權(quán)拒絕接受。甲方應(yīng)充分了解各種委托系統(tǒng)的操作方法，乙方對(duì)此有解答咨詢的義務(wù)。第八條 甲方采取的委托方式由雙方書面約定。甲方可持有效證件到乙方柜臺(tái)或通過(guò)自助委托系統(tǒng)修改交易密碼。第三章 委托第六條 甲方委托乙方代理股票公開轉(zhuǎn)讓前，必須設(shè)置交易密碼。第五條 甲方應(yīng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)則開立銀行結(jié)算賬戶、辦理客戶交易結(jié)算資金存入或轉(zhuǎn)出及有關(guān)銀行業(yè)務(wù)事項(xiàng)。第四條 甲方申請(qǐng)開通股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)權(quán)限時(shí)，應(yīng)按照要求如實(shí)填寫申報(bào)資料。乙方保證嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定從事股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；乙方承諾遵守本協(xié)議，按本協(xié)議為甲方提供股票公開轉(zhuǎn)讓委托代理服務(wù)。第二條 乙方向甲方作如下聲明和承諾：乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，符合從事代理投資者買賣掛牌公司股票業(yè)務(wù)的條件，且已實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管；乙方具備開展股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降墓善惫_轉(zhuǎn)讓提供相應(yīng)的服務(wù)；乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準(zhǔn)；乙方對(duì)甲方的開戶資料、委托記錄等資料負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方指示，不得向第三方透露。第一章 雙方聲明及承諾第一條 甲方向乙方作如下聲明和承諾：甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制從事證券投資的情形；甲方屬于符合《全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》規(guī)定的投資者。第十四條本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。第十三條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。第十二條乙方申請(qǐng)終止或被甲方終止在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，本協(xié)議自終止掛牌之日自動(dòng)解除。第十一條 雙方一致同意,本協(xié)議生效后，如因適用的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化,導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的上述法律、法規(guī)、規(guī)章