3籌資內(nèi)部控制制度(參考版)
2024-08-27 00:53本頁面
【正文】 本制度由執(zhí)行董事負(fù)責(zé)解釋。 第五章附則 第三十六條本制度與法律、法規(guī)及《公司章程》相沖突時(shí)，應(yīng)按照法律、法規(guī)及《公司章程》執(zhí)行。 第三十四條監(jiān)事應(yīng)對(duì)執(zhí)行董事、經(jīng)理履行職 責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)公司財(cái)務(wù)情況和內(nèi)部控制建設(shè)及執(zhí)行情況實(shí)施必要的檢查，督促執(zhí)行董事、經(jīng)理及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷，并對(duì)督促檢查不力等情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 第四章 內(nèi)部控制效果的檢查和評(píng)估 第三十三條執(zhí)行董事對(duì)建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，公司經(jīng)理對(duì)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。 （四）所有內(nèi)部知情人在信息公開披露之前負(fù)有保守秘密的交務(wù)。 （二）各部門主要領(lǐng)導(dǎo)作為業(yè)務(wù)信息資源的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)本部門信息報(bào)送的組織和審核工作。司法部門認(rèn)可的部門因特殊需要查閱會(huì)計(jì)檔案時(shí)，須持有縣級(jí)以上主管部門的正式公函，經(jīng)公司負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并指定專人負(fù)責(zé)陪同查閱，需要復(fù)制時(shí)，須經(jīng)會(huì)計(jì)主管人員同意、公司負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)方可復(fù)制，并做登記。會(huì)計(jì)檔案管理工作由專人負(fù)責(zé)。公司設(shè)財(cái)務(wù)主管人員，分管全公司計(jì)劃財(cái)務(wù)工作。 （一）公司依據(jù)會(huì)計(jì)法、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、財(cái)務(wù)通則、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范、和財(cái)務(wù)制度等制訂公司會(huì)計(jì)制度、財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和會(huì)計(jì)崗位工作手冊(cè)，作為公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算工作的依據(jù)。內(nèi)核工作包括內(nèi)核申報(bào)、項(xiàng)目預(yù)審、項(xiàng)目復(fù)審、內(nèi)核會(huì)議、項(xiàng)目跟蹤及回訪等內(nèi)容。是否立項(xiàng)由公司運(yùn)營(yíng)部與風(fēng)險(xiǎn)控制部立項(xiàng)審核會(huì)議討論決定。 （二）嚴(yán)格按照質(zhì)量評(píng)價(jià)體系對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行篩選。 第二十九條項(xiàng)目投資業(yè)務(wù)控制 （一）項(xiàng)目投資、項(xiàng)目管理制度化。 （二）加強(qiáng)對(duì)員工的守法意識(shí)、職業(yè)道德的教育，員工必須根據(jù) 自身的工作崗位，提交自律承諾書，保證嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。各部門應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程、崗位職責(zé)和權(quán)限，同時(shí)分別在自己的授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)關(guān)聯(lián)部門及崗位進(jìn)行監(jiān)督并承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。信息披露制度、防范內(nèi)部交易制度等公司 內(nèi)部控制制度，公司將單獨(dú)頒布具體制度。 第三章內(nèi)部控制的相關(guān)制度內(nèi)容 第二十六條公司內(nèi)部控制包括。 第二十四條公司應(yīng)當(dāng)保存私募基金內(nèi)部控制活動(dòng)等方面的信息及相關(guān)資料，確保 信息的完整、連續(xù)、準(zhǔn)確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于 10 年。 第二十
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