3籌資內(nèi)部控制制度-wenkub
2024-08-27 00 本頁面
【正文】 （四）信息與溝通。 （二）風(fēng)險評估。 北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司 （六）適時性原則。 （四）獨(dú)立性原則。 （二）相互制約原則。 （三）保障私募基金財產(chǎn)的安全、完整。 第二條內(nèi)部控制制度是公司為防范和化解風(fēng)險，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營活動中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施的總稱。 第二章內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則 第一條執(zhí)行董事對建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，公司經(jīng)理對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。 （四）確保私募基金、公司財務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約。各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。公司應(yīng)當(dāng)定期評價內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善。及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控 第 3 頁 共 10 頁 制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略 。及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。 第六條公司應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。 公司應(yīng)具備至少 2名高級管理人員。 第十二條公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，利用 部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。 第十五條公司委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下稱 “ 基金業(yè)協(xié)會 ” ）會員的機(jī)構(gòu)募集私募基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度， 切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全；確保私募基金向合格投資者募集以及 第 5 頁 共 10 頁 不變相進(jìn)行公募。 第十九條除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，公司應(yīng)建立健全私募基金托管人遴選制度，切實(shí)保障資金安全。 北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司 第二十一條公司應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估 。 第二十四條公司應(yīng)當(dāng)保存私募基金內(nèi)部控制活動等方面的信息及相關(guān)資料，確保 信息的完整、連續(xù)、準(zhǔn)確和可追溯，
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