3籌資內(nèi)部控制制度-資料下載頁
2025-08-18 00:53本頁面
【正文】 會計檔案保管和財務交接制度。會計檔案管理工作由專人負責。公司內(nèi)部調(diào)閱會計檔案應由會計主管人員批準，并指定專人協(xié)同查閱。司法部門認可的部門因特殊需要查閱會計檔案時，須持有縣級以上主管部門的正式公函，經(jīng)公司負責人批準，并指定專人負責陪同查閱，需要復制時，須經(jīng)會計主管人員同意、公司負責人批準方可復制，并做登記。 第三十一條信息傳遞控制主要內(nèi)容包 括： 第 9 頁 共 10 頁 （一）行政部為公司內(nèi)部信息收集和處理部門，應指定專人負責業(yè)務信息的收集、再整理、存檔工作。 （二）各部門主要領導作為業(yè)務信息資源的負責人，負責本部門信息報送的組織和審核工作。 （三）為掌握公司日常經(jīng)營情況，保證住處披露的及時、準確，公司業(yè)務部門應當及時與執(zhí)行董事溝通反饋日常經(jīng)營情況。 （四）所有內(nèi)部知情人在信息公開披露之前負有保守秘密的交務。 北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司 第三十二條電腦系統(tǒng)風險控制 （一）公司所有電腦設置密碼及相應 的權限； （二）電腦系統(tǒng)機房空間隔離并設置門禁制度； （三）建立操作安全管理制度； （四）建立計算機病毒防患制度； （五）建立數(shù)據(jù)備份制度； （六）制定災難恢復計劃。 第四章 內(nèi)部控制效果的檢查和評估 第三十三條執(zhí)行董事對建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔最終責任，公司經(jīng)理對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。公司經(jīng)理每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形 第 10 頁 共 10 頁 成相應的專門報告。 第三十四條監(jiān)事應對執(zhí)行董事、經(jīng)理履行職 責的情況進行監(jiān)督，對公司財務情況和內(nèi)部控制建設及執(zhí)行情況實施必要的檢查，督促執(zhí)行董事、經(jīng)理及時糾正內(nèi)部控制缺陷，并對督促檢查不力等情況承擔相應責任。 第三十五條風險控制部應于每年三月底前完成對上一年度內(nèi)部控制的評估工作并分別向執(zhí)行董事和公司經(jīng)理提交內(nèi)部控制報告和風控工作報告。 第五章附則 第三十六條本制度與法律、法規(guī)及《公司章程》相沖突時，應按照法律、法規(guī)及《公司章程》執(zhí)行。 第三十七條本本制度自公布之日起實施。本制度由執(zhí)行董事負責解釋。 北京安家永富資產(chǎn)管 理有限公司 二零一六年二月一日
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