3籌資內部控制制度(編輯修改稿)
2025-08-27 00:53 本頁面
【文章內容簡介】 第十五條公司委托募集的，應當委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下稱 “ 基金業(yè)協(xié)會 ” ）會員的機構募集私募基金，并制定募集機構遴選制度， 切實保障募集結算資金安全；確保私募基金向合格投資者募集以及 第 5 頁 共 10 頁 不變相進行公募。 第十六條公司應當建立完善的財產分離制度，私募基金財產與公司固有財產之間、不同私募基金財產之間、私募基金財產和其他財產之間要實行獨立運作，分別核算。 第十七條公司應建立健全相關機制，防范管理的各私募基金之間的利益輸送和利益沖突，公平對待管理的各私募基金，保護投資者利益。 第十八條公司應當建立健全投資業(yè)務控制，保證投資決策嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標、投資范圍、投資策略、投資組合和投資 限制等要求。 第十九條除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管，公司應建立健全私募基金托管人遴選制度，切實保障資金安全?；鸷贤s定私募基金不進行托管的，公司應建立保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。 第二十條公司開展業(yè)務外包應制定相應的風險管理框架及制度。公司將根據(jù)審慎經營原則制定其業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定與其經營水平相適宜的外包活動范圍。 北京安家永富資產管理有限公司 第二十一條公司應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務風險評估 。在開展業(yè)務外包的各個階段，關注外包機構是否存在與外包服務相沖突的業(yè)務，以及外包機構是 第 6 頁 共 10 頁 否采取有效的隔離措施。 第二十二條公司自行承擔信息技術和會計核算等職能的，應建立相應的信息系統(tǒng)和會計系統(tǒng)，保證信息技術和會計核算等的順利運行。 第二十三條公司應當建立健全信息披露控制，維護信息溝通渠道的暢通，保證向投資者、監(jiān)管機構及基金業(yè)協(xié)會所披露信息的真實性、準確性、完整性和及時性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。 第二十四條公司應當保存私募基金內部控制活動等方面的信息及相關資料，確保 信息的完整、連續(xù)、準確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于 10 年。 第二十五條公司應對內部控制制度的執(zhí)行情況進行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評價，排查內部控制制度是否存在缺陷及實施中是否存在問題，并及時予以改進，確保內部控制制度的有
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