公司理財管理知識分析顧問概述(參考版)
2025-03-10 12:11本頁面
【正文】 本章小結(jié) 。 投資銀行委托理財業(yè)務(wù)的品種創(chuàng)新包括資金流動性委托理財 、 附加期權(quán)型委托理財 、 經(jīng)營平衡型委托理財 、 或有條件型委托理財和多方合作型委托理財?shù)?。 ? 委托理財業(yè)務(wù)是投資銀行接受資產(chǎn)所有者委托 ， 代為經(jīng)營和管理資產(chǎn) ， 以實現(xiàn)委托資產(chǎn)增值和其它特定目標的行為 。 在兼并收購咨詢業(yè)務(wù)中 ， 投資銀行既可以作為并購方的財務(wù)顧問 ， 設(shè)計和實施收購方案 ， 又可以作為目標公司的財務(wù)顧問 ， 設(shè)計反兼并與反收購的策略 。 投資銀行的理財顧問業(yè)務(wù)包括企業(yè)財務(wù)顧問 、 政府財務(wù)顧問 、 投資咨詢業(yè)務(wù) 、 委托理財業(yè)務(wù)和投資咨詢等方面 。 即不論股價運動趨勢，嚴格按照預先制定的計劃操作。當股價上揚時做多頭，股價下跌時做空。 ● 順勢投資法。 ● 撥檔操作法。 ● 攤平操作法。 止損法 是指當股票價格朝與預期相反的方向?qū)е峦顿Y虧損，達到一定程度時應(yīng)執(zhí)行停止損失的操作。 ?指導客戶形成正確的投資方法 ● 盈虧停止法。具有這種心態(tài)的投資者常常容易被市場投機氣氛所感染，發(fā)出錯誤的操作指令，頻繁地短線操作，從而可能造成損失。在分析和預測的基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的操作建議。 技術(shù)分析 。 分析的內(nèi)容主要有： 基本分析 。 ? 幫助客戶分析股票市場行情 股票市場變化不定，投資者常常不知所措。這一點常因債券有固定的回報而被許多投資者所忽略。在債券發(fā)行時，經(jīng)紀商應(yīng)根據(jù)不同的發(fā)行價格計算出相應(yīng)的收益率水平，供投資者參考。 ?幫助客戶進行價格選擇 債券的價格與其收益率密切相關(guān)。此外還可按還本付息方式、收益率水平和可轉(zhuǎn)換性等進行分類。 ? 第三階段 ，以《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》出臺（ 2023年 2月正式實行）為標志，券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進入了一個規(guī)范、快速發(fā)展的新階段， 既可以使機構(gòu)客戶，也可以是公眾散戶。 ? 第二階段 ：取得了合法地位并逐步規(guī)范化階段（ 2023年底 — 2023年 2月）。起初，券商并沒有委托理財這項業(yè)務(wù)，主要業(yè)務(wù)是 經(jīng)紀、自營、代理發(fā)行證券 三大類。 我國委托理財業(yè)務(wù)又稱為券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 ?多方合作型委托理財。 四、 投資銀行委托理財業(yè)務(wù)的品種創(chuàng)新 ?或有條件型委托理財。 ?經(jīng)營平衡型委托理財。 ?附加期權(quán)型委托理財。 三、委托理財當事人基本權(quán)利和義務(wù) 1 ． 要 求 管 理 人 根 據(jù) 自 己 的 意愿對委托資產(chǎn)進行運作1 ． 將 委 托 資 產(chǎn) 信 用 托 付 給 資 產(chǎn) 管理人進行運作2 ． 充 分 了 解 管 理 人 的 資 產(chǎn) 運作狀況和委托資產(chǎn)凈值的變化2 ． 向 資 產(chǎn) 管 理 人 支 付 管 理 費 用 ，并給予資產(chǎn)管理人適當?shù)臉I(yè)績提成3 ．享受委托資產(chǎn)的投資收益 3 ．承擔委托資產(chǎn)大投資損失1 ．運用委托資產(chǎn)進行投資 1 ． 保 管 （ 或 者 委 托 他 人 保 管 ） 并管理委托人資產(chǎn)2 ．按規(guī)定收取資產(chǎn)管理費用 2 ．向資產(chǎn)委托人支付收益3 ．按規(guī)定享受業(yè)績提成 3 ． 向 資 產(chǎn) 委 托 人 公 開 資 產(chǎn) 管 理 情況資產(chǎn)托管人收取資產(chǎn)托管費用 保 障 委 托 人 資 產(chǎn) 的 安 全 ， 執(zhí) 行 管 理人的投資指令資產(chǎn)委托人資產(chǎn)管理人 ?資金流動型委托理財。 完全代理型委托理財和風險共擔型委托理財?shù)谋容^ 完全代理型委
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