公司理財(cái)管理知識(shí)分析顧問(wèn)概述(文件)
【正文】 托理財(cái)業(yè)務(wù)的品種創(chuàng)新 ?或有條件型委托理財(cái)。 我國(guó)委托理財(cái)業(yè)務(wù)又稱(chēng)為券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 ? 第二階段 ：取得了合法地位并逐步規(guī)范化階段（ 2023年底 — 2023年 2月）。此外還可按還本付息方式、收益率水平和可轉(zhuǎn)換性等進(jìn)行分類(lèi)。在債券發(fā)行時(shí)，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)不同的發(fā)行價(jià)格計(jì)算出相應(yīng)的收益率水平，供投資者參考。 ? 幫助客戶分析股票市場(chǎng)行情 股票市場(chǎng)變化不定，投資者常常不知所措。 技術(shù)分析 。具有這種心態(tài)的投資者常常容易被市場(chǎng)投機(jī)氣氛所感染，發(fā)出錯(cuò)誤的操作指令，頻繁地短線操作，從而可能造成損失。 止損法 是指當(dāng)股票價(jià)格朝與預(yù)期相反的方向?qū)е峦顿Y虧損，達(dá)到一定程度時(shí)應(yīng)執(zhí)行停止損失的操作。 ● 撥檔操作法。當(dāng)股價(jià)上揚(yáng)時(shí)做多頭，股價(jià)下跌時(shí)做空。 投資銀行的理財(cái)顧問(wèn)業(yè)務(wù)包括企業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn) 、 政府財(cái)務(wù)顧問(wèn) 、 投資咨詢(xún)業(yè)務(wù) 、 委托理財(cái)業(yè)務(wù)和投資咨詢(xún)等方面 。 ? 委托理財(cái)業(yè)務(wù)是投資銀行接受資產(chǎn)所有者委托 ， 代為經(jīng)營(yíng)和管理資產(chǎn) ， 以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)增值和其它特定目標(biāo)的行為 。 本章小結(jié) 。 投資銀行委托理財(cái)業(yè)務(wù)的品種創(chuàng)新包括資金流動(dòng)性委托理財(cái) 、 附加期權(quán)型委托理財(cái) 、 經(jīng)營(yíng)平衡型委托理財(cái) 、 或有條件型委托理財(cái)和多方合作型委托理財(cái)?shù)?。 在兼并收購(gòu)咨詢(xún)業(yè)務(wù)中 ， 投資銀行既可以作為并購(gòu)方的財(cái)務(wù)顧問(wèn) ， 設(shè)計(jì)和實(shí)施收購(gòu)方案 ， 又可以作為目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)顧問(wèn) ， 設(shè)計(jì)反兼并與反收購(gòu)的策略 。 即不論股價(jià)運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)，嚴(yán)格按照預(yù)先制定的計(jì)劃操作。 ● 順勢(shì)投資法。 ● 攤平操作法。 ?指導(dǎo)客戶形成正確的投資方法 ● 盈虧停止法。在分析和預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的操作建議。 分析的內(nèi)容主要有： 基本分析 。這一點(diǎn)常因債券有固定的回報(bào)而被許多投資者所忽略。 ?幫助客戶進(jìn)行價(jià)格選擇 債券的價(jià)格與其收益率密切相關(guān)。 ? 第三階段 ，以《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》出臺(tái)（ 2023年 2月正式實(shí)行）為標(biāo)志，券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)入了一個(gè)規(guī)范、快速發(fā)展的新階段， 既可以使機(jī)構(gòu)客戶，也可以是公眾散戶。起初，券商并沒(méi)有委托理財(cái)這項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要業(yè)務(wù)是 經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、代理發(fā)行證券 三大類(lèi)。 ?多方合作型委托理財(cái)。 ?經(jīng)營(yíng)平衡型委托理財(cái)。 三、委托理財(cái)當(dāng)事人基本權(quán)利和義務(wù) 1 ． 要 求 管 理 人 根 據(jù) 自 己 的 意愿對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)作1 ． 將 委 托 資 產(chǎn) 信 用 托 付 給 資 產(chǎn) 管理人進(jìn)行運(yùn)作2 ． 充 分 了 解 管 理 人 的 資 產(chǎn) 運(yùn)作狀況和委托資產(chǎn)凈值的變化2 ． 向 資 產(chǎn) 管 理 人 支 付 管 理 費(fèi) 用 ，并給予資產(chǎn)管理人適當(dāng)?shù)臉I(yè)績(jī)提成3 ．享受委托資產(chǎn)的投資收益 3 ．承擔(dān)委托資產(chǎn)大投資損失1 ．運(yùn)用委托資產(chǎn)進(jìn)行投資 1 ． 保 管 （ 或 者 委 托 他 人 保 管 ） 并管理委托人資產(chǎn)2 ．按規(guī)定收取資產(chǎn)管理費(fèi)用 2 ．向資產(chǎn)委托人支付收益3 ．按規(guī)定享受業(yè)績(jī)提成 3 ． 向 資 產(chǎn) 委 托 人 公 開(kāi) 資 產(chǎn) 管 理 情況資產(chǎn)托管人收取資產(chǎn)托管費(fèi)用 保 障 委 托 人 資 產(chǎn) 的 安 全 ， 執(zhí) 行 管 理人的投資指令資產(chǎn)委托人資產(chǎn)管理人 ?資金流動(dòng)型委托理財(cái)。 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)型委托理財(cái) 是指委托資產(chǎn)管理人根據(jù)證券市場(chǎng)的平均收益率并根據(jù)自身的資產(chǎn)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力對(duì)委托人資產(chǎn)的年收
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