公司理財(cái)管理知識(shí)分析顧問概述-文庫(kù)吧在線文庫(kù)
【正文】 的整體設(shè)計(jì)和相關(guān)操作，如為改制企業(yè)尋找戰(zhàn)略投資者、設(shè)計(jì)合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)和融資方案、提供全面的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)等。 ? 提出令人信服和兼并方有能力去完成的收購(gòu)計(jì)劃。 ? 根據(jù)企業(yè)的具體情況和比較優(yōu)勢(shì)，重新規(guī)劃制定企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)策略，進(jìn)行新形勢(shì)下的企業(yè)目標(biāo)定位。 ? IAA還針對(duì)登記在冊(cè)顧問的業(yè)務(wù)以及顧問與其客戶之間的關(guān)系規(guī)定了一些要求，如帳簿記錄、小冊(cè)子規(guī)則、顧問合同禁止轉(zhuǎn)讓條款等。 二、理財(cái)顧問的業(yè)務(wù)范圍及收費(fèi)方式 ?收費(fèi)方式 ● 獨(dú)立收費(fèi)方式， 即投資銀行接受客戶委托，為客戶提供各類獨(dú)立的顧問服務(wù)，顧問費(fèi)用由雙方商定，也可由投資銀行根據(jù)該項(xiàng)目所耗費(fèi)的時(shí)間和人工確定。 ?理財(cái)顧問業(yè)務(wù)的服務(wù)對(duì)象 有兩大類： 一類是資金籌集者，包括國(guó)內(nèi)外工商企業(yè)和各級(jí)政府部門等； 另一類是投資者， 包括中小投資者和機(jī)構(gòu)投資者，機(jī)構(gòu)投資者指工商企業(yè)、投資基金、養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金和各類基金會(huì)。 ? 第二， 要建立金融咨詢業(yè)務(wù)的 資料信息庫(kù) 。 四、美國(guó)對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)的法律規(guī)定 ? 小冊(cè)子規(guī)則要求顧問向每一客戶提供關(guān)于該顧問、顧問業(yè)務(wù)及其委托人交易情況的書面報(bào)告。 ? 重新規(guī)劃、設(shè)計(jì)企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置和分支機(jī)構(gòu)設(shè)置。投資銀行必須和目標(biāo)公司的董事會(huì)共同研究和制定出一套防范被收購(gòu)的方案，增加收購(gòu)的成本和難度。第一，作為專業(yè)性咨詢機(jī)構(gòu)，投資銀行是資產(chǎn)重組的總體規(guī)劃師；第二，在國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)重組的具體操作方面，投資銀行也是不可或缺的專業(yè)性機(jī)構(gòu)；第三，投資銀行的參與和運(yùn)作，可以在一定程度上消除國(guó)有資產(chǎn)流動(dòng)的各種障礙，解決國(guó)有企業(yè)組織構(gòu)造等方面的一系列更深層次的問題；第四，為單個(gè)企業(yè)的資產(chǎn)重組和組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化擔(dān)當(dāng)參謀和助手。 個(gè)體型委托理財(cái) 是指投資銀行對(duì)大宗客戶實(shí)施一對(duì)一的委托理財(cái)服務(wù)。 資金流動(dòng)型委托理財(cái)對(duì)委托資金實(shí)行流動(dòng)性管理，即將一定額度的資金自期初分批流入理財(cái)專戶，投資銀行則分批將資金投入，到期逐步套現(xiàn)再分批返還客戶。 投資銀行吸收投資公司、銀行、營(yíng)業(yè)部甚至個(gè)人參與到委托理財(cái)業(yè)務(wù)中來，發(fā)揮中介、托管、策劃等第三方的作用，設(shè)計(jì)出形式多樣的多方合作型委托理財(cái)品種。 五 、我國(guó)投資銀行委托理財(cái)業(yè)務(wù)的開展 ? 債券投資咨詢業(yè)務(wù) ? 股票投資咨詢業(yè)務(wù) 第五節(jié) 投資咨詢 ?幫助客戶選擇債券投資品種 債券按發(fā)行主體的不同可分為 國(guó)債、地方政府債券、金融債券、公司債券以及外國(guó)債券 ；按償還期限可分為 中、長(zhǎng)、短期債券 。債券的投資風(fēng)險(xiǎn)主要有 政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn) 等等。 二、股票投資咨詢業(yè)務(wù) ?幫助客戶樹立正確的投資理論 股市的波動(dòng)所涌現(xiàn)出來的無數(shù)商機(jī)容易使投資者產(chǎn)生一些不良心態(tài)，如急于求成、貪得無厭、盲目跟風(fēng)等。 即當(dāng)投資者購(gòu)入股票未及盈利先遭跌勢(shì)時(shí)，投資雖為浮虧但尚未實(shí)現(xiàn)，投資者不作止損，而是把握股價(jià)下跌的機(jī)會(huì)再度買入股票，以攤薄成本。 ? 本章對(duì)投資銀行的理財(cái)顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面 、 系統(tǒng)的介紹和分析 。 ? 投資咨詢主要包括債券投資咨詢和股票投資咨詢 。 ? 政府財(cái)務(wù)顧問主要包括為國(guó)有企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)重組及改制上市提供顧問服務(wù) 、充當(dāng)政府經(jīng)濟(jì)決策部分的業(yè)務(wù)顧問等 。 即順著股價(jià)的趨勢(shì)進(jìn)行證券買賣。 包括止損法和止盈法。包括對(duì)政治、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域及公司因素的分析。一般來說，債券的發(fā)行價(jià)格有三種，即 溢價(jià)發(fā)行、平價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行 。在
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