公司理財(cái)管理知識(shí)分析顧問概述-wenkub
2023-03-27 12:11:19 本頁面
【正文】 咨詢業(yè)務(wù)的 資料信息庫 。 ● 為客戶提供投資咨詢服務(wù)是投資銀行的天職，提供研究報(bào)告已成為投資銀行的重要的利潤來源。 ?理財(cái)顧問業(yè)務(wù)的服務(wù)對象 有兩大類： 一類是資金籌集者，包括國內(nèi)外工商企業(yè)和各級政府部門等； 另一類是投資者， 包括中小投資者和機(jī)構(gòu)投資者，機(jī)構(gòu)投資者指工商企業(yè)、投資基金、養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金和各類基金會(huì)。 ?為籌資者提供的顧問服務(wù)即 財(cái)務(wù)顧問 ；為投資者提供的顧問服務(wù)即是 投資顧問 （也稱為投資咨詢）。 二、理財(cái)顧問的業(yè)務(wù)范圍及收費(fèi)方式 ?收費(fèi)方式 ● 獨(dú)立收費(fèi)方式， 即投資銀行接受客戶委托，為客戶提供各類獨(dú)立的顧問服務(wù)，顧問費(fèi)用由雙方商定，也可由投資銀行根據(jù)該項(xiàng)目所耗費(fèi)的時(shí)間和人工確定。 ? 第三， 要加強(qiáng)對金融咨詢業(yè)務(wù)人員的 崗位培訓(xùn) 。 ? IAA還針對登記在冊顧問的業(yè)務(wù)以及顧問與其客戶之間的關(guān)系規(guī)定了一些要求，如帳簿記錄、小冊子規(guī)則、顧問合同禁止轉(zhuǎn)讓條款等。 ? IAA要求在顧問服務(wù)合同中必須包含一項(xiàng)條款，禁止該顧問在未經(jīng)客戶同意的情況下轉(zhuǎn)讓服務(wù)合同。 ? 根據(jù)企業(yè)的具體情況和比較優(yōu)勢，重新規(guī)劃制定企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營策略，進(jìn)行新形勢下的企業(yè)目標(biāo)定位。 投資銀行在被并購方聘為財(cái)務(wù)顧問后，一般要發(fā)揮以下作用： ? 替并購方尋找合適的目標(biāo)公司并進(jìn)行相關(guān)的分析研究。 ? 提出令人信服和兼并方有能力去完成的收購計(jì)劃。 ?常見的措施有 資產(chǎn)重估、股份回購、白衣騎士、金降落傘和錫降落傘、皇冠上的明珠、毒丸防御計(jì)劃、帕克門戰(zhàn)略、反接管修正、反收購的法律手段等。 ? 政府財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容 ? 我國投資銀行開展政府財(cái)務(wù)顧問的情況 第三節(jié) 政府財(cái)務(wù)顧問 投資銀行擔(dān)當(dāng)政府財(cái)務(wù)顧問主要包括兩個(gè)方面的業(yè)務(wù) : ?為國有企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)重組及改制上市充當(dāng)財(cái)務(wù)顧問 為了有效實(shí)施國有企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)重組及改制上市，政府聘請投資銀行作為財(cái)務(wù)顧問，進(jìn)行私有化方案的整體設(shè)計(jì)和相關(guān)操作，如為改制企業(yè)尋找戰(zhàn)略投資者、設(shè)計(jì)合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)和融資方案、提供全面的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)等。 二、我國投資銀行開展政府財(cái)務(wù)顧問的情況 ?投資銀行與地方政府科學(xué)決策 在我國，投資銀行可以幫助地方政府制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，就區(qū)域經(jīng)濟(jì)和行業(yè)經(jīng)濟(jì)的整合提出決策方案，進(jìn)行公共工程的可行性分析、籌資安排、資金運(yùn)用及財(cái)務(wù)狀況的最終審核。 特別帳戶理財(cái) （ Special Account Management）指委托投資為實(shí)現(xiàn)其它特定投資目的。 二 、委托投資的類型 ?根據(jù)收益方式的不同，分為： 完全代理型委托理財(cái) 是指受托人只負(fù)責(zé)對委托資產(chǎn)的管理與運(yùn)作，而不對委托人資產(chǎn)的收益作出保證。 完全代理型委托理財(cái)和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)型委托理財(cái)?shù)谋容^ 完全代理型委托理財(cái) 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)型委托理財(cái) 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 委托人相對承受較大風(fēng)險(xiǎn) 管理人相對承受較大風(fēng)險(xiǎn) 享受收益 投資收益主要由委托人所有 管理人享受很高的業(yè)績提成 對管理人資本規(guī)模和投資技巧的要求 較高 高 管理費(fèi)用 高（低）管理費(fèi) +低（高）業(yè)績提成 較高的管理費(fèi)用 +較高的業(yè)績提成 ?委托理財(cái)業(yè)務(wù)中，投資銀行作為資產(chǎn)管理人，接受資產(chǎn)委托人的委托，實(shí)施資產(chǎn)管理行為，并與同為受托人的資產(chǎn)托管人相互監(jiān)督，力求委托資產(chǎn)的保值增值。 ?附加期權(quán)型委托理財(cái)。 四、 投資銀行委
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